基金是按照《信托法》設(shè)立的資金集合,證券投資基金是證券市場發(fā)展到一定程度,機構(gòu)投資者廣泛參與的產(chǎn)物,對金融證券市場的穩(wěn)定和進一步發(fā)展具有重要作用。本文雖從《證券投資基金》角度研究,但同樣的,所有基金都有與證券投資基金相同的募集階段要求,因此,隨著我國基金業(yè)的發(fā)展,本文的結(jié)論將同樣適用于各類基金。為行文方便,以下稱證券投資基金為基金。 《證券投資基金法》規(guī)定基金募集階段,任何人不得動用募集資金。動用募集資金構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。在我國的法律體系中,涉及向社會募集資金規(guī)定的有股票和債券發(fā)行,但發(fā)行股票債券募集的資金過程中公司企業(yè)是可以對募集的資金使用和支配的。作為動用募集資金構(gòu)成犯罪的行為,在我國法律體系中尚屬首次規(guī)定,從完善刑法的角度,建議增設(shè)動用募集資金罪。不僅使附屬刑法的規(guī)定和刑法相對應(yīng),而且能夠?qū)佑媚技Y金的嚴重危害行為進行懲處。動用募集資金罪不應(yīng)當僅存在于募集證券投資基金,所有的基金都有募集階段,所有募集階段的資金都存在著被動用的可能性,因此設(shè)立動用募集資金罪可以將各種基金募集過程的動用募集資金行為進行刑法懲處,因此增設(shè)動用募集資金罪具有前瞻性。 本文對《證... 

【文章來源】：西南政法大學(xué)重慶市

【文章頁數(shù)】：62 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
引言
一、增設(shè)動用募集資金罪的必要性
    （一） 可以彌補刑法典規(guī)定的不足
    （二） 動用募集資金罪有獨立存在價值
    （三） 增設(shè)該罪是保護新型融資的金融秩序的需要
二、動用募集資金罪的概念及罪名比較
    （一） 動用募集資金罪的概念
    （二） 動用募集資金罪與刑法典中相似罪名行為的比較分析
        1. 動用募集資金行為不是侵占行為
        2. 動用募集資金行為不是挪用行為
        3. 動用募集資金行為不是職務(wù)侵占行為
    （三） 動用募集資金罪罪名及特點
        1. 動用募集資金罪的罪名
        2. 動用募集資金罪具有資金的特征
三、動用募集資金罪的犯罪構(gòu)成特征
    （一） 動用募集資金罪的犯罪構(gòu)成的概念和認定標準
    （二） 動用募集資金罪的構(gòu)成特征
        1. 動用募集資金罪的客體特征
            （1） 侵犯的同類客體為金融證券法律關(guān)系
            （2） 侵犯的直接客體是證券投資基金管理制度和信托制度對財產(chǎn)關(guān)系的保護
        2. 動用募集資金罪的主體特征
            （1） 證券投資基金管理人
            （2） 證券投資基金托管人
            （3） 基金代銷人和開立基金專門賬戶的商業(yè)銀行
            （4） 自然人和基金份額持有人不能成為動用資金的主體
        3. 動用募集資金罪的主觀特征
        4. 動用募集資金罪客觀特征
            （1） 募集期間的認定
            （2） 動用行為的認定
            （3） 募集資金的認定
四、動用募集資金罪的司法認定
    （一） 罪與非罪的界定
        1. 動用募集資金罪的一般違法和犯罪的構(gòu)成特征
        2. 動用募集資金的判斷標準
            （1） 違法所得數(shù)額巨大
            （2） 行為手段惡劣
            （3） 對國家、集體、個人投資者造成經(jīng)濟損失狀況
            （4） 對金融證券市場和社會的穩(wěn)定的影響
        3. 基金成立前后動用的性質(zhì)差異
    （二） 動用募集資金罪與其他近似犯罪的區(qū)分
        1. 動用募集資金罪與侵占罪
        2. 動用募集資金罪與挪用資金罪
        3. 動用募集資金罪與職務(wù)侵占罪
    （三） 動用募集資金罪的疑難問題
        1. 募集資金罪的共同犯罪問題
            （1） 純粹的動用募集資金共同犯罪
            （2） 不純粹的動用募集資金共同犯罪
        2. 動用募集資金罪的定量描述:情節(jié)
            （1） 動用募集資金罪不宜規(guī)定為行為犯
            （2） 動用募集資金罪宜規(guī)定為情節(jié)犯
五、動用募集資金罪的處罰
    （一） 《證券投資基金法》中對動用募集資金的違法行為規(guī)定了三種責任形式
    （二） 動用募集資金罪的刑事處罰的原則和考慮因素
        1. 確立動用募集資金罪的刑事處罰原則
        2. 動用募集資金罪的處罰應(yīng)當考慮以下因素確定處刑的方式和幅度
    （三） 動用募集資金罪的刑罰處罰的設(shè)置建議
        1. 適用罰金刑
        2. 自由刑只能適用于動用募集資金罪的單位負責人和主要負責人員
        3. 考慮設(shè)置資格刑
主要參考文獻


【參考文獻】：
期刊論文
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[2]《證券投資基金法》解讀[J]. 朱成剛.  西部論叢. 2004(07)
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[4]證券投資基金制度若干法律問題思考——兼評《證券投資基金法（草案）》[J]. 趙穎,折喜芳.  河北法學(xué). 2004(06)
[5]投資基金管理人信托投資義務(wù)問題探析[J]. 黃人杰,郝旭光.  山西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報. 2004(03)
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[10]證券犯罪相關(guān)問題探討[J]. 林子堅.  檢察實踐. 2002(03)



本文編號：3111258