本文關(guān)鍵詞：場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)功能型監(jiān)管研究

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【摘要】： 場(chǎng)外金融衍生品交易由于其度身定制式的合同設(shè)計(jì)、靈活的交易方式以及寬松的監(jiān)管環(huán)境等特征,滿足了市場(chǎng)交易主體不同的投資需求,自其產(chǎn)生以來一直呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng),其規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于場(chǎng)內(nèi)金融衍生品市場(chǎng)。但是場(chǎng)外交易的高風(fēng)險(xiǎn)、低透明度等特征也隨著交易的發(fā)展而暴露出來,20世紀(jì)90年代初世界場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)出現(xiàn)了一大批虧損事件。在我國(guó),場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)尚處于起步階段,但其巨大的發(fā)展?jié)摿σ褳閲?guó)內(nèi)外普遍關(guān)注。尤其近兩年,場(chǎng)外金融衍生品又產(chǎn)生了更大的需求,發(fā)展場(chǎng)外市場(chǎng)已成為我國(guó)金融改革的當(dāng)務(wù)之急。本文從經(jīng)典案例回顧入手,采用了案例分析、歷史分析以及比較分析的方法,對(duì)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)功能型監(jiān)管這一命題進(jìn)行研究。全文共分四章,約45000字。 第一章是本文研究范圍的界定。通過BT系列經(jīng)典案例的回顧,引出場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性,最終用戶與交易商之間存在著不可避免的利益沖突,而交易商在交易中往往會(huì)利用優(yōu)勢(shì)地位損害最終用戶的利益,因此本文范圍界定在如何構(gòu)建有效監(jiān)管體系,保護(hù)最終用戶的研究上。 第二章是對(duì)英美兩國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管體制的研究。功能型監(jiān)管較之機(jī)構(gòu)型監(jiān)管能夠?qū)嵤┛绠a(chǎn)品、跨機(jī)構(gòu)、跨市場(chǎng)的監(jiān)管,更具有連續(xù)性和一致性。本文認(rèn)為功能型監(jiān)管能有效地解決金融衍生產(chǎn)品的監(jiān)管權(quán)歸屬問題,避免傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)型監(jiān)管下的監(jiān)管重疊和真空。功能型監(jiān)管就是在同一監(jiān)管準(zhǔn)則下,引入了同一種金融功能的所有提供者,使其在同一水平的競(jìng)技場(chǎng)所進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng),實(shí)現(xiàn)對(duì)金融市場(chǎng)的全面監(jiān)管,體現(xiàn)監(jiān)管的公平與效率。對(duì)英美兩國(guó)不同模式的功能型監(jiān)管分析比較可得兩種模式各有利弊。 第三章是功能型監(jiān)管下的市場(chǎng)交易主體的保護(hù)制度的研究。主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入和適當(dāng)性原則,前者屬于事前監(jiān)管,后者屬于事中監(jiān)管。市場(chǎng)準(zhǔn)入將不合格的交易主體排除在市場(chǎng)之外,從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);而適當(dāng)性原則要求交易商必須判斷所提供的金融衍生品對(duì)客戶而言是適當(dāng)。場(chǎng)外市場(chǎng)適當(dāng)性原則與交易主體的準(zhǔn)入之間的立法平衡,是指根據(jù)市場(chǎng)交易主體的成熟度進(jìn)行分層,加以不同的適當(dāng)性原則保護(hù),促進(jìn)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)更為有效的發(fā)展。 第四章分析我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的現(xiàn)狀,指出應(yīng)借鑒域外功能型監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),在現(xiàn)有分業(yè)的機(jī)構(gòu)型監(jiān)管體系下,應(yīng)建立和完善我國(guó)的功能型監(jiān)管模式,強(qiáng)調(diào)機(jī)構(gòu)型與功能型綜合監(jiān)管。同時(shí),在功能型監(jiān)管下,應(yīng)放松我國(guó)場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng)的準(zhǔn)入,完善和細(xì)化交易商的適當(dāng)性原則。
【關(guān)鍵詞】：場(chǎng)外金融衍生品市場(chǎng) 功能型監(jiān)管 市場(chǎng)準(zhǔn)入 適當(dāng)性原則
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：D912.28
【目錄】：

• 摘要3-5
• Abstract5-9
• 導(dǎo)言9-12
• 一、選題的緣起9-10
• 二、國(guó)內(nèi)外研究狀況與文獻(xiàn)綜述10-12
• 三、主要研究方法12
• 第一章 研究范圍之界定12-22
• 第一節(jié) 系列經(jīng)典案例之回顧12-14
• 第二節(jié) 場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管特殊性之分析14-22
• 一、金融衍生品的法律性質(zhì)14-16
• 二、場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管之必要性與特殊性16-22
• 第二章 場(chǎng)外市場(chǎng)功能型監(jiān)管之域外經(jīng)驗(yàn)22-35
• 第一節(jié) 世界金融監(jiān)管理論與實(shí)踐22-25
• 一、金融監(jiān)管理論之發(fā)展22-24
• 二、關(guān)于場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管之爭(zhēng)論24-25
• 第二節(jié) 美國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)機(jī)構(gòu)型與功能型綜合監(jiān)管之經(jīng)驗(yàn)25-30
• 一、美國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)機(jī)構(gòu)型監(jiān)管25-27
• 二、美國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)功能型監(jiān)管27-30
• 第三節(jié) 英國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)統(tǒng)一功能型監(jiān)管之經(jīng)驗(yàn)30-32
• 一、英國(guó)金融改革前之機(jī)構(gòu)型監(jiān)管30-31
• 二、英國(guó)FSMA之統(tǒng)一功能型監(jiān)管31-32
• 第四節(jié) 功能型監(jiān)管域外經(jīng)驗(yàn)之評(píng)述32-35
• 一、功能型監(jiān)管之優(yōu)勢(shì)32-33
• 二、美國(guó)綜合監(jiān)管之優(yōu)劣分析33-35
• 三、英國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管之優(yōu)劣分析35
• 第三章 功能型監(jiān)管下場(chǎng)外交易主體之保護(hù)35-48
• 第一節(jié) 場(chǎng)外市場(chǎng)交易主體之準(zhǔn)入制度35-38
• 一、美國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)交易主體之準(zhǔn)入36-37
• 二、英國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)交易主體之準(zhǔn)入37-38
• 第二節(jié) 場(chǎng)外交易商之適當(dāng)性原則38-47
• 一、英美法中適當(dāng)性原則之規(guī)定38-42
• 二、適當(dāng)性原則適用范圍之?dāng)U大42-47
• 第三節(jié) 場(chǎng)外交易主體準(zhǔn)入與適當(dāng)性原則之立法平衡47-48
• 第四章 完善我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)功能型監(jiān)管之探討48-63
• 第一節(jié) 我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)之現(xiàn)狀48-50
• 第二節(jié) 我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管體系之評(píng)析50-58
• 一、我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)立法體系之完善50-53
• 二、我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)功能型監(jiān)管之完善53-58
• 第三節(jié) 我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)交易主體保護(hù)之評(píng)析58-63
• 一、我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)準(zhǔn)入之完善58-61
• 二、我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)適當(dāng)性原則之完善61-63
• 結(jié)語(yǔ)63-64
• 參考文獻(xiàn)64-70
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果70-71
• 后記71-72

【相似文獻(xiàn)】

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