本文關(guān)鍵詞：證券分析師制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 土地利用總體規(guī)劃的編制與實施是一個系統(tǒng)工程，規(guī)劃方案的制定受自然、社會、經(jīng)濟等方面的影響嚴重，經(jīng)濟快速發(fā)展時期社會問題的復(fù)雜性、多重性和未來的不確定性，使土地利用規(guī)劃的技術(shù)方法從早期線性規(guī)劃向多目標線性規(guī)劃乃至非線性規(guī)劃方向發(fā)展，使規(guī)劃形式從靜態(tài)規(guī)劃向動態(tài)規(guī)劃方向發(fā)展，使原來過于剛性的規(guī)劃向具有一定應(yīng)變能力的彈性規(guī)劃方向發(fā)展。從而表現(xiàn)出傳統(tǒng)規(guī)劃方法的不足，很難適應(yīng)復(fù)雜的規(guī)劃過程的要求。這就要求土地利用規(guī)劃根據(jù)我國的客觀實際，采用新的理論和方法進行土地利用規(guī)劃的編制和實施管理，處理好規(guī)劃的彈性與剛性、動態(tài)與靜態(tài)之間的關(guān)系，使規(guī)劃具有更好的科學性可操作性。因此，本文從模型方法論的角度，以微觀層面土地利用總體規(guī)劃編制階段為切入點，將人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法與土地利用總體規(guī)劃編制技術(shù)相結(jié)合，在對基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的土地利用規(guī)劃模型方法理論分析的基礎(chǔ)上，以江西省新余市為實例驗證區(qū)域，在新一輪新余市土地利用總體規(guī)劃修編專題研究中建立土地利用規(guī)劃人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，對基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的規(guī)劃實踐問題進行系統(tǒng)探討。概括來說，本文主要包括以下研究內(nèi)容： 1．提出土地利用規(guī)劃模型方法論的新思維 土地利用規(guī)劃是一個系統(tǒng)工程，模型化方法是其主要的方法，土地利用規(guī)劃模型化方法的創(chuàng)新應(yīng)用是規(guī)劃技術(shù)方法創(chuàng)新的主體�，F(xiàn)有的傳統(tǒng)規(guī)劃模型方法局限于強調(diào)規(guī)劃要素之間的線性的或確定型的關(guān)系，是一種基于推理式的、一步一步式的方法論，難于處理土地利用規(guī)劃中非線性的、隱性的、不確定型的函數(shù)關(guān)系，難于滿足土地利用規(guī)劃動態(tài)性與彈性的需求，難于適應(yīng)復(fù)雜的規(guī)劃過程的要求，從而表明傳統(tǒng)規(guī)劃模型方法存在一定的缺陷與不足。因而，本文在科學認識土地利用規(guī)劃方法及對現(xiàn)有規(guī)劃模型方法進行研究的基礎(chǔ)上，從理論層面探討了數(shù)學模型及數(shù)學模型體系的應(yīng)用是土地利用規(guī)劃系統(tǒng)建模的必然理性的選擇，提出了當前土地利用總體規(guī)劃系統(tǒng)建模的兩點新思維：實現(xiàn)規(guī)劃中主要數(shù)學模型的互補與對接，引入處理非線性數(shù)據(jù)問題的新的有效方法——人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型。 2．探討土地利用規(guī)劃人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的選擇與算法實現(xiàn) 在介紹人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論發(fā)展及其原理的基礎(chǔ)上，重點分析了BP網(wǎng)絡(luò)模型、徑向基(RBF)網(wǎng)絡(luò)模型和線性神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型等三種最重要的前饋型神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，探討了這三種模型的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、算法數(shù)學描述及學習參數(shù)設(shè)置等問題。利用MATLAB軟件高性能數(shù)值計算的高級算法和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具箱，闡述了基于MATLAB軟件的人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的實現(xiàn)過程，詳細論述了基于MATLAB的GUI實現(xiàn)方式和M語言編程實現(xiàn)方式。 3．基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用規(guī)劃預(yù)測模型的理論構(gòu)建與應(yīng)用研究 預(yù)測分析是土地利用規(guī)劃的一個重要部分，是土地利用規(guī)劃成功與失敗的前提和關(guān)鍵，也是土地利用規(guī)劃研究中的難點問題。由于土地利用規(guī)劃預(yù)測研究中預(yù)測數(shù)據(jù)的復(fù)雜性、非線性性和不確定性，傳統(tǒng)預(yù)測方法往往失效。因而，本文在分析傳統(tǒng)預(yù)測方法建模特點與問題的基礎(chǔ)上，引入了基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的土地利用規(guī)劃預(yù)測方法，分析了建立時間序列和回歸分析兩種類型數(shù)據(jù)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)土地需求量預(yù)測模型的可行性；以時間序列數(shù)據(jù)類型為例，對基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地需求量預(yù)測模型進行了詳細的技術(shù)設(shè)計，包括網(wǎng)絡(luò)模型選擇、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)設(shè)計、樣本構(gòu)建、參數(shù)設(shè)置等；選擇江西省新余市及撫州市歷史總?cè)丝陬A(yù)測為驗證實例，建立人口預(yù)測的線性神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進行仿真預(yù)測，以驗證人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的預(yù)測能力，，并比較分析人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)測模型與傳統(tǒng)預(yù)測方法的異同。 4．基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型的理論構(gòu)建與應(yīng)用研究 土地利用規(guī)劃的最終目標就是產(chǎn)生一個或若干個指導(dǎo)未來土地合理利用的規(guī)劃方案，規(guī)劃方案的核心內(nèi)容即是未來的土地利用結(jié)構(gòu)，土地利用結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化布局的過程就是規(guī)劃方案編制與產(chǎn)生的過程，因而土地利用結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化布局研究是土地利用規(guī)劃的核心．本文在探討傳統(tǒng)的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的理論與方法的基礎(chǔ)上，首先分析了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型與土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整相結(jié)合的可行性與必要性，以三層前饋型BP網(wǎng)絡(luò)為例，對基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型進行了技術(shù)設(shè)計；其次從系統(tǒng)描述、模型結(jié)構(gòu)、邏輯分析、推理與解釋等方面，對兩種有效的計算機動態(tài)仿真模擬方法——人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型與系統(tǒng)動力學SD模型，進行了理論層面的比較與鑒別；最后，將基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型應(yīng)用到江西省新余市新一輪土地利用總體規(guī)劃修編研究，以實際驗證模型應(yīng)用的可行性和模型效率，提高新余市規(guī)劃修編的質(zhì)量。 5．基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用規(guī)劃評價模型的理論構(gòu)建與應(yīng)用研究 在土地利用規(guī)劃編制、審批、實施各個環(huán)節(jié)申，評價工作是非常重要的一個內(nèi)容。傳統(tǒng)土地利用規(guī)劃評價方法存在許多不足，其成敗的關(guān)鍵在于選擇一個好的評價模型方法、確定評價的指標體系、選擇合適的指標權(quán)重等。因此，本文在分析比較傳統(tǒng)評價方法不足與問題的基礎(chǔ)上，對基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的土地利用規(guī)劃評價模型進行技術(shù)設(shè)計，提出了規(guī)劃方案評價模型中樣本構(gòu)建四種有效方式，設(shè)計了不同類型的規(guī)劃方案評價標準化的效用函數(shù)；以江西省新余市土地利用規(guī)劃方案選優(yōu)評價為例，采用RBF網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建了新余市土地利用規(guī)劃方案評價實證模型。結(jié)果表明，與傳統(tǒng)評價方法相比，基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的土地利用規(guī)劃評價方法具有評價效果好、客觀性強、靈活性高等特點，同時也指出，可能影響人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價模型的關(guān)鍵問題是規(guī)劃方案評價的學習樣本較少。
【關(guān)鍵詞】：證券分析師 利益沖突 信息隔離制度 信息披露制度 民事責任
【學位授予單位】：西南政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：D912.28
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要3-6
• Abstract6-10
• 引言10-11
• 一、證券分析師概述11-19
• (一) 證券分析師行業(yè)的市場前提11-13
• (二) 證券分析師的內(nèi)涵界定13-15
• 1. 證券分析師的定義13-15
• 2. 證券分析師的類型15
• (三) 證券分析師的職能與工作內(nèi)容15-18
• 1. 證券分析師的主要職能15-17
• 2. 證券分析師的工作內(nèi)容17-18
• (四) 證券分析師對資本市場的作用18-19
• 二、證券分析師行業(yè)存在的問題及其成因19-27
• (一) 證券分析師行業(yè)問題與現(xiàn)狀19-22
• (二) 證券分析師行業(yè)存在問題的成因22-27
• 1. 利益沖突是根本原因22-24
• 2. 我國證券分析師行業(yè)的特殊性24-27
• 三、美國法中關(guān)于利益沖突防范的若干制度設(shè)計27-34
• (一) 《SOX法案》中關(guān)于防范“利益沖突”的內(nèi)容28-30
• (二) 信息隔離制度30-31
• 1. “中國墻”制度的含義和淵源30
• 2. “中國墻”制度的內(nèi)容30-31
• (三) 信息披露制度31-34
• 1. 證券分析師利益沖突的強制性披露31-32
• 2. 選擇性信息披露的限制32-34
• 四、完善我國證券分析師制度的若干建議34-47
• (一) 建立有效的利益沖突防范機制34-37
• 1. 建立“防火墻”制度34-35
• 2. 建立證券分析師利益沖突的信息披露制度35-37
• (二) 調(diào)整證券分析師行業(yè)結(jié)構(gòu)37-38
• 1. 加強面向二級市場的咨詢顧問業(yè)務(wù)37
• 2. 放寬業(yè)務(wù)限制37-38
• (三) 設(shè)立嚴格的行業(yè)準入制度與長效評價體制38-41
• 1. 建立嚴格的市場準入制度38
• 2. 確立業(yè)務(wù)評級制度38-40
• 3. 設(shè)立年檢制度與誠信檔案40-41
• (四) 明確法律責任41-47
• 1. 證券分析師及分析機構(gòu)的法律責任41-43
• 2. 證券分析師對第三人的民事責任43-44
• 3. 證券分析師對第三人承擔民事責任的構(gòu)成要件44-47
• 結(jié)束語47-49
• 參考文獻49-51
• 后記51

【引證文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 楊大楷;王佳妮;李凡一;;證券分析師利益沖突行為的“前因”與“后果”——來自上證A股的經(jīng)驗證據(jù)[J];上海經(jīng)濟研究;2011年11期

2 周人杰;鄔光榮;;從證券行業(yè)自律管理看宏觀調(diào)控的微觀基礎(chǔ)[J];理論界;2009年03期

3 陳怡西;;論證券信用評級的法律責任[J];學理論;2012年35期

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 王晶晶;中國上市公司盈余達到或超過分析師盈利預(yù)測研究[D];復(fù)旦大學;2011年

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前8條

1 盧穎;證券信用評級法律制度研究[D];華東政法大學;2010年

2 程計欽;金融業(yè)綜合經(jīng)營模式下的中國墻制度研究[D];西南政法大學;2011年

3 楊洋;我國證券分析師執(zhí)業(yè)利益沖突的法律監(jiān)管[D];華東政法大學;2008年

4 陳怡西;證券信用評級法律制度研究[D];西南政法大學;2008年

5 王要勤;論電視股評的倫理問題[D];中國政法大學;2009年

6 任潔;中小企業(yè)集合債券法律問題研究[D];山西財經(jīng)大學;2010年

7 龍鑫;證券分析師與投資者的利益沖突研究[D];西南財經(jīng)大學;2010年

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本文編號：372348