發(fā)布時間：2022-08-10 18:28

　　現(xiàn)代證券行業(yè)在我國起步較晚,雖然歷經(jīng)了二十余年的高速發(fā)展,取得了一些成就,但距離較為規(guī)范成熟的發(fā)達國家資本市場尚有一定距離,證券公司風險管理還存在諸多不盡完善之處。得益于我國互聯(lián)網(wǎng)基礎設施建設的飛躍,網(wǎng)民數(shù)量特別是手機網(wǎng)民數(shù)量日益增多,人民群眾的互聯(lián)網(wǎng)金融服務需求日益高漲。伴隨我國當前證券行業(yè)準入的管控逐漸放開的背景下,很多互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開始跨界發(fā)展證券業(yè)務,很多傳統(tǒng)證券公司也陸續(xù)投入互聯(lián)網(wǎng)懷抱,由此誕生了一批互聯(lián)網(wǎng)券商。在這個混業(yè)經(jīng)營趨勢已經(jīng)確立,金融邊界不斷被模糊的時代,由于業(yè)務自身具有的虛擬性和開放性,互聯(lián)網(wǎng)券商對比傳統(tǒng)券商行業(yè)來看存在更多風險。本就不算完善的證券公司風險管理機制,還要應對業(yè)務全面互聯(lián)網(wǎng)化之后不時涌現(xiàn)出的全新問題,就顯得捉襟見肘了。然而在現(xiàn)有的風險管理研究中,基本上都是對傳統(tǒng)券商進行研究,對國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)券商經(jīng)營過程中存在的獨有風險和挑戰(zhàn)研究比較少。本文即選取東方財富證券這樣一家具有代表性的互聯(lián)網(wǎng)券商作為典型案例進行研究。東方財富通過收購西藏同信證券獲得證券業(yè)務牌照以后,在互聯(lián)網(wǎng)證券領域發(fā)力,借助公司金融科技、流量導入等方面的優(yōu)勢,取得了比較亮眼的成績。不過包括東方財富在... 

【文章頁數(shù)】：67 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
1 緒論
    1.1 研究背景、目的和意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究目的和意義
    1.2 互聯(lián)網(wǎng)券商的理論和發(fā)展現(xiàn)狀
        1.2.1 互聯(lián)網(wǎng)券商的界定
        1.2.2 互聯(lián)網(wǎng)券商的特點
        1.2.3 互聯(lián)網(wǎng)券商的發(fā)展現(xiàn)狀
    1.3 研究思路、方法及內(nèi)容
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究方法
        1.3.3 研究內(nèi)容
2 互聯(lián)網(wǎng)券商風險理論與文獻綜述
    2.1 風險管理國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢
        2.1.1 研究現(xiàn)狀
        2.1.2 發(fā)展趨勢
        2.1.3 文獻綜述
    2.2 互聯(lián)網(wǎng)券商經(jīng)營風險界定
    2.3 互聯(lián)網(wǎng)券商經(jīng)營風險特征分析
    2.4 互聯(lián)網(wǎng)券商經(jīng)營風險產(chǎn)生的原因
3 東方財富概況
    3.1 東方財富公司簡介
    3.2 東方財富經(jīng)營狀況
    3.3 東方財富發(fā)展戰(zhàn)略
    3.4 東方財富核心競爭力
4 東方財富證券經(jīng)營風險分析
    4.1 基于PEST的東方財富風險環(huán)境分析
        4.1.1 東方財富政治環(huán)境分析
        4.1.2 東方財富經(jīng)濟環(huán)境分析
        4.1.3 東方財富社會環(huán)境分析
        4.1.4 東方財富技術環(huán)境分析
    4.2 東方財富證券經(jīng)營風險
        4.2.1 東方財富證券經(jīng)營風險梳理
        4.2.2 外部競爭風險
        4.2.3 客戶關系風險
        4.2.4 融合管理風險
        4.2.5 法律合規(guī)風險
    4.3 基于東方財富證券經(jīng)營風險的數(shù)學模型與實證分析
5 風險防范對策建議
    5.1 基于東方財富證券經(jīng)營風險的防范措施
        5.1.1 外部競爭風險對策建議
        5.1.2 客戶關系風險對策建議
        5.1.3 融合管理風險對策建議
        5.1.4 法律合規(guī)風險對策建議
    5.2 基于東方財富證券架構(gòu)體系的對策建議
6 結(jié)論、局限與展望
    6.1 研究結(jié)論
    6.2 研究局限
    6.3 研究展望
參考文獻
致謝



本文編號：3674136