隨著2015年5月“千股跌停”、“千股停牌”到2016年初“股市熔斷”的產(chǎn)生,使管理層不得不對(duì)證券市場(chǎng)的運(yùn)行加以關(guān)注。2016年新上任的證監(jiān)會(huì)主席劉士余以鐵腕手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行了“刮骨療毒”式的改革,取消“熔斷機(jī)制”、疏導(dǎo)IPO“堰塞湖”、嚴(yán)厲打擊證券犯罪,逐步將虛擬經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,中國(guó)證券市場(chǎng)正在經(jīng)歷一場(chǎng)前所未有之變革。然而,嚴(yán)厲的法律監(jiān)管卻始終無(wú)法嚇退逐利的投機(jī)者們,面對(duì)巨大的經(jīng)濟(jì)利益依然有一部分人員會(huì)鋌而走險(xiǎn),操縱證券市場(chǎng)的違法行為屢見不鮮,遠(yuǎn)有“汪建中操縱證券市場(chǎng)案”,近有“私募一哥徐翔案”。證券市場(chǎng)發(fā)展日新月異,操縱方式層出不窮,手法更加隱蔽。由于操縱現(xiàn)象對(duì)市場(chǎng)中的中小投資者具有較大殺傷力,嚴(yán)重扭曲證券價(jià)格,不能為政府實(shí)施有效調(diào)控提供合理的依據(jù)與真實(shí)的指標(biāo),導(dǎo)致社會(huì)資源不能夠?qū)崿F(xiàn)有效配置,甚至可能會(huì)引發(fā)貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)及實(shí)體經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重影響國(guó)家機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn),最終破壞國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定。據(jù)此,本文從證券操縱行為與投資者保護(hù)的基本理論出發(fā),通過對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為中的投資者利益保護(hù)問題進(jìn)行具體分析,提出了我國(guó)操縱證券市場(chǎng)行為中證券投資者保護(hù)... 

【文章頁(yè)數(shù)】：47 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
前言
一、操縱證券市場(chǎng)行為的現(xiàn)實(shí)危害與法律監(jiān)管難題
    （一）操縱證券市場(chǎng)行為的表征及現(xiàn)實(shí)危害
        1.表征
        2.現(xiàn)實(shí)危害
    （二）操縱證券市場(chǎng)行為的認(rèn)定要件與法律監(jiān)管難題
        1.認(rèn)定要件
        2.法律監(jiān)管難題
二、監(jiān)管難題形成的原因探究與法律監(jiān)管的制度不足
    （一）原因分析
        1.監(jiān)管的邊際成本較高
        2.監(jiān)管水平需要進(jìn)一步增強(qiáng)
    （二）法律監(jiān)管現(xiàn)狀與制度不足
        1.法律監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.以“徐翔案”為例分析監(jiān)管制度不足
三、基于投資者利益保護(hù)完善法律監(jiān)管市場(chǎng)操縱行為的理論依據(jù)
    （一）理論依據(jù)
        1.“自由公開市場(chǎng)”理論
        2.“市場(chǎng)有效性假說”理論
        3.“市場(chǎng)欺詐”理論
    （二）投資者保護(hù)的必要性——基于實(shí)踐需求的考慮
        1.投資者保護(hù)現(xiàn)狀與制度不足
        2.法律監(jiān)管與投資者保護(hù)之間的關(guān)聯(lián)
四、比較法視角下的法律監(jiān)管市場(chǎng)操縱行為的域外經(jīng)驗(yàn)借鑒
    （一）美、英、日、港等對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為的法律規(guī)制
        1.美國(guó)的法律規(guī)制
        2.英國(guó)的法律規(guī)制
        3.日本的法律規(guī)制
        4.中國(guó)香港的法律規(guī)制
    （二）域外經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)操縱證券市場(chǎng)行為法律規(guī)制的有效移植
        1.立法必須強(qiáng)調(diào)嚴(yán)謹(jǐn)性
        2.建立起行之有效的證券監(jiān)管制度
        3.法律責(zé)任要落實(shí)到位
五、完善我國(guó)法律有效監(jiān)管證券市場(chǎng)操縱行為的總體思考
    （一）目標(biāo)導(dǎo)向
        1.解決“相對(duì)正確”問題
        2.解決“權(quán)力尋租”問題
        3.解決“心有余而力不足”問題
    （二）對(duì)我國(guó)法律有效監(jiān)管的具體構(gòu)思和規(guī)則設(shè)計(jì)
        1.從實(shí)踐運(yùn)用的角度完善證券反操縱法律法規(guī)體系
        2.從切實(shí)維護(hù)投資者利益出發(fā)加強(qiáng)證券監(jiān)管制度建設(shè)
        3.樹立證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的信用觀念和責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識(shí)
        4.完善投資者保護(hù)制度
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
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本文編號(hào)：3660094