合規(guī)管理是證券公司健康發(fā)展的重要保障和主要核心競(jìng)爭(zhēng)力。合規(guī)管理能否具備完善的制度、有效的措施、正確的文化,關(guān)系著企業(yè)發(fā)展的百年大計(jì),更將直接影響企業(yè)的生存和發(fā)展。伴隨著中國(guó)資本市場(chǎng)的快速發(fā)展和金融改革的浪潮,證券行業(yè)面臨新機(jī)遇與新挑戰(zhàn)并存的局面,目前需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題就是,如何確保讓公司在不偏離合規(guī)經(jīng)營(yíng)的主航道中,長(zhǎng)遠(yuǎn)、穩(wěn)健、高速的發(fā)展。本文采用文獻(xiàn)調(diào)查法、比較分析法、理論分析法等研究方法,在綜述合規(guī)性管理相關(guān)理論及券商合規(guī)研究動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上,系統(tǒng)分析了GJ證券公司在合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)管理文化建設(shè)、合規(guī)人才隊(duì)伍建設(shè)等諸多方面存在的問(wèn)題及成因。提出了如何從制度建設(shè)、組織架構(gòu)建設(shè)、合規(guī)文化建設(shè)等方面,完善證券公司由內(nèi)至外,由表及里,層次清晰的風(fēng)控合規(guī)保障體系,為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展保駕護(hù)航。 

【文章來(lái)源】：黑龍江大學(xué)黑龍江省

【文章頁(yè)數(shù)】：56 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
緒論
    一、研究背景
    二、研究的目的和意義
    三、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    四、論文的研究?jī)?nèi)容與研究方法
第一章 基礎(chǔ)概念與理論
    第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)理論
        一、風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的涵義
        二、金融風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)理論
    第二節(jié) 合規(guī)管理理論
        一、合規(guī)的界定
        二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵
        三、合規(guī)管理的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)
        四、證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)、流程
    本章小結(jié)
第二章 GJ證券公司合規(guī)性管理現(xiàn)狀及問(wèn)題
    第一節(jié) GJ證券公司概況及合規(guī)性管理定位
        一、GJ證券公司發(fā)展現(xiàn)狀
        二、GJ公司組織架構(gòu)及部門設(shè)置
        三、GJ證券公司合規(guī)性管理概況
    第二節(jié) GJ證券公司合規(guī)性管理實(shí)踐情況
        一、GJ證券公司合規(guī)管理體系
        二、GJ證券公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理運(yùn)作機(jī)制
        三、GJ證券公司逐步樹立全員合規(guī)管理的文化理念
        四、GJ證券公司合規(guī)審計(jì)及監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)
    第三節(jié) GJ證券公司合規(guī)性管理的主要問(wèn)題
        一、一線合規(guī)風(fēng)控人員缺失,履職缺乏獨(dú)立性完整性
        二、缺少對(duì)制度體系的統(tǒng)籌管理，風(fēng)險(xiǎn)隱患累積
        三、合規(guī)審計(jì)及監(jiān)控系統(tǒng)未能與創(chuàng)新業(yè)務(wù)同步優(yōu)化
        四、創(chuàng)新業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)事件含風(fēng)險(xiǎn)隱患
        五、為追求利益最大化，員工忽視合規(guī)管理
    本章小結(jié)
第三章 GJ證券公司合規(guī)性管理問(wèn)題的成因分析
    第一節(jié) 合規(guī)管理組織架構(gòu)不完整
    第二節(jié) 合規(guī)管理主要體現(xiàn)在建立制度層面，執(zhí)行力不足
    第三節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)不到位，員工合規(guī)意識(shí)弱
    第四節(jié) 合規(guī)問(wèn)題發(fā)現(xiàn)與整改不力，激勵(lì)約束機(jī)制失效
    第五節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)需升級(jí)
    第六節(jié) 忽視合規(guī)管理人才隊(duì)伍建設(shè)
    本章小結(jié)
第四章 解決GJ證券公司合規(guī)性管理問(wèn)題的方案
    第一節(jié) 完善集團(tuán)合規(guī)管理體系
        一、統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，明確合規(guī)目標(biāo)
        二、“六個(gè)一”合規(guī)管理戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋
    第二節(jié) 落實(shí)強(qiáng)化一線合規(guī)風(fēng)控履職
        一、選聘一線合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人
        二、梳理細(xì)化一線合規(guī)風(fēng)控職責(zé)
        三、落實(shí)一線合規(guī)風(fēng)控履職保障
    第三節(jié) 優(yōu)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)作機(jī)制
        一、完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系
        二、完成內(nèi)控體系建設(shè)工作
        三、實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化的日常合規(guī)管理
    第四節(jié) 進(jìn)一步加大合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)責(zé)考核力度
        一、修訂合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理考核問(wèn)責(zé)制度
        二、推進(jìn)高層管理者權(quán)力約束機(jī)制
        三、加強(qiáng)對(duì)于問(wèn)題整改不力現(xiàn)象的問(wèn)責(zé)力度
        四、建立業(yè)務(wù)一線的自查自糾和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制
    本章小結(jié)
第五章 GJ證券公司有效實(shí)施合規(guī)管理的保障措施
    第一節(jié) 推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
        一、明確公司合規(guī)理念
        二、全方位推進(jìn)公司合規(guī)理念
    第二節(jié) 完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)
        一、信息化系統(tǒng)建設(shè)依據(jù)
        二、信息系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)
        三、信息化系統(tǒng)建設(shè)步驟
    第三節(jié) 構(gòu)建完善的人才管理體系
        一、學(xué)習(xí)型組織的建立，加快培養(yǎng)人才的速度
        二、激勵(lì)機(jī)制和薪酬福利完善，將人才用好
        三、提供員工晉升、發(fā)展的渠道與空間
    本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]環(huán)境信息披露質(zhì)量與銀行信貸決策——來(lái)自我國(guó)滬深兩市A股重污染行業(yè)上市公司經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J]. 倪娟.  財(cái)經(jīng)論叢. 2016(03)
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博士論文
[1]我國(guó)投資銀行內(nèi)部控制研究[D]. 黎潔.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2014

碩士論文
[1]證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理[D]. 烏云照格蘇嘎拉.內(nèi)蒙古大學(xué) 2015
[2]PA證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 章穎輝.華東理工大學(xué) 2016
[3]中國(guó)證券公司的合規(guī)管理研究[D]. 陳舒婷.廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué) 2015
[4]證券公司風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)案例研究[D]. 劉瑤.財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所 2015
[5]證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D]. 高戈.河南大學(xué) 2013
[6]我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理與價(jià)值創(chuàng)造研究[D]. 戴琦.湘潭大學(xué) 2013
[7]我國(guó)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)問(wèn)題探討[D]. 易若冰.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2013



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