發(fā)布時(shí)間：2021-11-28 15:19

　　目前金融全球化、一體化的趨勢(shì)越來(lái)越明顯,一旦某個(gè)重要金融國(guó)家發(fā)生金融危機(jī),則會(huì)迅速蔓延至全球,影響各國(guó)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,因此,金融監(jiān)管的重要性也越來(lái)越受到關(guān)注。中國(guó)資本市場(chǎng)的逐漸開(kāi)放,在政策層面我國(guó)對(duì)混業(yè)經(jīng)營(yíng)并沒(méi)有完全的認(rèn)可,但是我國(guó)上市商業(yè)銀行的發(fā)展態(tài)勢(shì)已經(jīng)表明,中國(guó)的金融體系的確已經(jīng)出現(xiàn)了混業(yè)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象,這給我國(guó)的上市商業(yè)銀行的法律規(guī)制帶來(lái)的新的挑戰(zhàn)。尤其是隨著具有國(guó)有性質(zhì)的商業(yè)銀行也逐步開(kāi)始了股份制和上市的進(jìn)程,已經(jīng)表明中國(guó)現(xiàn)有的有關(guān)銀行的法律規(guī)制體系,尤其是有關(guān)上市銀行的法律規(guī)制體系及規(guī)制方法已經(jīng)不適應(yīng)現(xiàn)有的金融背景。因此,在此金融背景之下以及中國(guó)目前現(xiàn)行適用的法律規(guī)制體系下,無(wú)論是規(guī)制主體還是規(guī)制客體都面臨著內(nèi)部完善和外部接軌的實(shí)際問(wèn)題,唯有從中國(guó)上市銀行需要的處罰,對(duì)各方面進(jìn)行改革完善,才能夠適應(yīng)這種國(guó)際背景和激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。本研究從研究主題到研究?jī)?nèi)容,無(wú)不基于中國(guó)上市銀行面臨的這種國(guó)際態(tài)度去做相應(yīng)的研究和分析。在對(duì)中國(guó)上市銀行法律規(guī)制現(xiàn)狀進(jìn)行分析研究,找出目前中國(guó)上市銀行的法律規(guī)制存在的主要問(wèn)題,綜合運(yùn)用案例分析和理論分析結(jié)合的方法分析出問(wèn)題的成因。然后充分探究國(guó)外上市銀... 

【文章來(lái)源】：吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)吉林省

【文章頁(yè)數(shù)】：48 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
1.上市銀行法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)
    1.1 上市銀行法律規(guī)制的概念
        1.1.1 法律規(guī)制的內(nèi)涵
        1.1.2 法律規(guī)制的外延
    1.2 上市銀行法律規(guī)制的經(jīng)濟(jì)法理念
        1.2.1 上市銀行法律規(guī)制與經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生具有同一性
        1.2.2 上市銀行法律規(guī)制立法應(yīng)體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法理念
2.上市銀行法律規(guī)制的現(xiàn)狀
    2.1 上市銀行法律規(guī)制情況
        2.1.1 立法進(jìn)程概述
        2.1.2 立法層級(jí)概述
    2.2 中國(guó)上市銀行法律規(guī)制現(xiàn)狀
        2.2.1 法律、法規(guī)、規(guī)章體系
        2.2.2 法律規(guī)制主體的職能規(guī)制
        2.2.3 法律規(guī)制內(nèi)容和規(guī)制方式
3.目前中國(guó)上市銀行法律規(guī)制存在的主要問(wèn)題及分析
    3.1 上市商業(yè)銀行法律規(guī)制存在的主要問(wèn)題
        3.1.1 法律框架設(shè)計(jì)略粗
        3.1.2 監(jiān)管機(jī)制仍需理順
    3.2 問(wèn)題分析
        3.2.1 立法層面的原因
        3.2.2 執(zhí)行和監(jiān)督層面的原因
        3.2.3 法律監(jiān)督機(jī)制不健全
4.國(guó)外上市銀行法律規(guī)制及啟示
    4.1 各國(guó)對(duì)上市銀行的規(guī)制剖析
        4.1.1 美國(guó)上市銀行法律規(guī)制體制剖析
        4.1.2 英國(guó)上市銀行法律規(guī)制體制剖析
        4.1.3 日本上市銀行法律規(guī)制體制剖析
    4.2 美英日各國(guó)上市銀行規(guī)制法律體系的特征對(duì)比
        4.2.1 銀行規(guī)制法律體系具有共同的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)
        4.2.2 在銀行規(guī)制法律內(nèi)容上具有趨同性
    4.3 國(guó)外上市銀行法律規(guī)制對(duì)我國(guó)的啟示
        4.3.1 各國(guó)上市銀行法律規(guī)制立法是與各國(guó)國(guó)情和經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展的狀況密切相關(guān)
        4.3.2 銀行法律規(guī)制有效的治理方式
        4.3.3 權(quán)力制衡
        4.3.4 立法明確規(guī)定規(guī)制主體的管控目標(biāo)
5.中國(guó)上市銀行法律規(guī)制完善的路徑
    5.1 整合我國(guó)銀行外部規(guī)制法律體系
        5.1.1 完善銀行外部規(guī)制權(quán)力的配置
        5.1.2 完善外部規(guī)制機(jī)構(gòu)權(quán)力的協(xié)調(diào)與制約
        5.1.3 強(qiáng)化銀行外部規(guī)制機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
    5.2 完善銀行的內(nèi)控和外部規(guī)制聯(lián)結(jié)、行業(yè)外部協(xié)調(diào)及維權(quán)機(jī)制
        5.2.1 建立并加強(qiáng)銀行內(nèi)控機(jī)制和外部規(guī)制的聯(lián)結(jié)機(jī)制
        5.2.2 完善銀行行業(yè)外部協(xié)調(diào)和維權(quán)機(jī)制
    5.3 上市銀行法律規(guī)制主體的改善
        5.3.1 規(guī)制理念的轉(zhuǎn)變
        5.3.2 規(guī)制主體間的協(xié)調(diào)改革
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
作者簡(jiǎn)介
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]巴塞爾協(xié)議監(jiān)管理念的變遷[J]. 代晶靜.  海南金融. 2014(06)
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[4]金融市場(chǎng)化改革中的商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理[J]. 吳曉靈.  金融研究. 2013(12)
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博士論文
[1]中國(guó)銀行業(yè)信息披露制度研究[D]. 冉勇.重慶大學(xué) 2006

碩士論文
[1]我國(guó)上市銀行關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制[D]. 郝霞.中國(guó)政法大學(xué) 2011
[2]上市銀行關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制研究[D]. 王滿生.廈門(mén)大學(xué) 2008
[3]商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易及其法律規(guī)制[D]. 梁惠芬.華東政法大學(xué) 2007
[4]商業(yè)銀行信息披露的法律監(jiān)管初探[D]. 王云獎(jiǎng).蘇州大學(xué) 2003



本文編號(hào)：3524663