除傳統(tǒng)三大業(yè)務(wù)外,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已成為證券公司的第四大收入來(lái)源,其最能體現(xiàn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下的三大業(yè)務(wù)之一,發(fā)行規(guī)模從2012年12月底的2018億元增長(zhǎng)到2017年12月底的21125億元,僅五年時(shí)間就增長(zhǎng)了 10倍。由于具有投資范圍廣、投資限制小和私募性等特點(diǎn),同時(shí)隨著監(jiān)管寬松,相關(guān)政策出臺(tái)使得定向資產(chǎn)管理計(jì)劃受壓,在此利好政策環(huán)境下,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。機(jī)遇也會(huì)帶來(lái)無(wú)法預(yù)知的潛在風(fēng)險(xiǎn),而且現(xiàn)有的證券公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理策略已無(wú)法有效應(yīng)對(duì)發(fā)展快速的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此急需探索一套適合國(guó)內(nèi)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理方案,以此保護(hù)投資人利益,保障證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安全穩(wěn)健運(yùn)作。首先,介紹集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的理論基礎(chǔ),包括定義、特征、優(yōu)勢(shì)以及發(fā)展現(xiàn)狀。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)包括集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)的定義,以及對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理原則和理論的概述,這些理論基礎(chǔ)為風(fēng)險(xiǎn)管理方案設(shè)計(jì)提供參考價(jià)值。其次,本文結(jié)合A證券公司開(kāi)展的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)際情況,從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃制度、證券... 

【文章來(lái)源】：安徽大學(xué)安徽省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：64 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    一、研究背景和意義
    二、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述
    三、研究?jī)?nèi)容與方法
    四、創(chuàng)新與不足
第二章 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)
    一、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的理論基礎(chǔ)
        (一) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的概述
        (二) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)展現(xiàn)狀
    二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)
        (一) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)概述
        (二) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理原則和理論
第三章 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題和成因
    一、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
        (一) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃制度
        (二) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)組織架構(gòu)
        (三) 證券公司內(nèi)部控制制度
        (四) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管
        (五) 主要風(fēng)險(xiǎn)管理方法和技術(shù)
    二、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題
        (一) 客觀方面存在的問(wèn)題
        (二)主觀方面存在的問(wèn)題
    三、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的成因
        (一) 基于集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)因素
        (二) 基于參與主體的風(fēng)險(xiǎn)因素
        (三) 基于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)因素
第四章 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃全流程風(fēng)險(xiǎn)管理方案設(shè)計(jì)和建議
    一、證券公司經(jīng)營(yíng)管理層面的風(fēng)險(xiǎn)管理
        (一) 構(gòu)建符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃本質(zhì)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
        (二) 建立健全的內(nèi)部控制體系
        (三) 建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的激勵(lì)和約束制度
    二、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)準(zhǔn)入層面的風(fēng)險(xiǎn)管理
        (一) 管理人準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)管理
        (二) 投資人準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)管理
        (三) 集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)管理
    三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)運(yùn)作層面的風(fēng)險(xiǎn)管理
        (一) 完善證券公司管理人風(fēng)險(xiǎn)防控和管理能力
        (二) 強(qiáng)制建立資金托管制度
        (三) 引入投資人代表監(jiān)督制度
        (四) 優(yōu)化和創(chuàng)新產(chǎn)品,并加強(qiáng)創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理
        (五) 法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)持續(xù)的外部監(jiān)督和支持
    四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃市場(chǎng)退出層面的風(fēng)險(xiǎn)管理
        (一) 規(guī)范開(kāi)放期集合資產(chǎn)管理份額的贖回制度
        (二) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)投資人退出管理
第五章 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)論和展望
    一、研究結(jié)論
    二、研究展望
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
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本文編號(hào)：3438563