私募股權(quán)基金,也被稱作PE基金,通常是指對(duì)尚未上市的公司股權(quán)進(jìn)行投資的基金。作為企業(yè)的一種十分重要的融資方式之一,隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,私募股權(quán)基金市場(chǎng)在我國(guó)不斷發(fā)展壯大,并引領(lǐng)我國(guó)成為國(guó)際上重要市場(chǎng)之一。近幾年,雖然私募股權(quán)基金在我國(guó)發(fā)展十分迅猛,但總體來(lái)看仍然處于較初級(jí)階段,相關(guān)的法律體系不夠健全,政府合規(guī)性監(jiān)管制度也不夠完善,亂象較多。要充分完善當(dāng)前私募股權(quán)基金的合規(guī)性監(jiān)管問(wèn)題,讓私募股權(quán)基金合規(guī)有序健康發(fā)展,規(guī)范私募機(jī)構(gòu)公司運(yùn)營(yíng)行為,必須加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管,制度創(chuàng)新,為私募股權(quán)基金的發(fā)展提供優(yōu)良的的法律制度保障。從國(guó)外主要發(fā)達(dá)國(guó)家及我國(guó)香港地區(qū)對(duì)于私募股權(quán)基金的合規(guī)性監(jiān)管來(lái)看,由于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),美國(guó)私募股權(quán)基金起步較早,發(fā)展時(shí)間較長(zhǎng),具備相當(dāng)成熟的制度體系,其合規(guī)性監(jiān)管制度也比較完善,其采用的是一種適時(shí)調(diào)整寬松的“行政監(jiān)管”模式。在這種合規(guī)性監(jiān)管制度模式下,其監(jiān)管主要著眼于投資者資格、銷售行為、信息披露三個(gè)方面。相比較美國(guó)主要以行政監(jiān)管為主導(dǎo)的監(jiān)管模式風(fēng)格,在對(duì)私募股權(quán)基金的實(shí)踐監(jiān)管中,英國(guó)則十分注重自律監(jiān)管在金融監(jiān)管中發(fā)揮的作用,同時(shí)也更加注重私募股權(quán)基金信息披露的要求,其主要是一種“自... 

【文章來(lái)源】：江西財(cái)經(jīng)大學(xué)江西省

【文章頁(yè)數(shù)】：61 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
一、導(dǎo)論
    (一) 選題背景與意義
        1.選題背景
        2.選題意義
    (二) 文獻(xiàn)綜述
        1.國(guó)外研究文獻(xiàn)綜述
        2.國(guó)內(nèi)研究文獻(xiàn)綜述
二、私募股權(quán)基金合規(guī)性監(jiān)管的基本原理
    (一) 私募股權(quán)基金的概念、法律性質(zhì)與法律形式
        1.私募股權(quán)基金的概念及法律性質(zhì)
        2.私募股權(quán)基金的法律形式
    (二) 私募股權(quán)基金合規(guī)性監(jiān)管
        1.私募股權(quán)基金合規(guī)性監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)
        2.私募股權(quán)基金的合規(guī)性監(jiān)管的特點(diǎn)與要求
    (三) 私募股權(quán)基金合規(guī)性監(jiān)管及其主要內(nèi)容
        1.監(jiān)管合格投資者制度
        2.監(jiān)管基金管理人的信息披露義務(wù)
        3.監(jiān)管募集資金的方式
三、我國(guó)私募股權(quán)基金監(jiān)管法規(guī)及合規(guī)性問(wèn)題現(xiàn)狀分析
    (一) 當(dāng)前我國(guó)私募股權(quán)基金主要監(jiān)管法規(guī)
        1.一個(gè)基金“基本法”
        2.兩項(xiàng)“暫行規(guī)定”
        3.三部“管理辦法”
        4.基金業(yè)協(xié)會(huì)“四個(gè)指引”
        5.證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的日常會(huì)議公告通知
        6.《私募投資基金管理暫行條例》
        7.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》
    (二) 我國(guó)私募股權(quán)基金合規(guī)性問(wèn)題現(xiàn)狀
        1.主體不合格
        2.違規(guī)承諾保底收益
        3.公平競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂
        4.監(jiān)管法律體系不完善
        5.監(jiān)管部門以及職責(zé)不明確
        6.其它合規(guī)性問(wèn)題現(xiàn)狀
四、境外私募股權(quán)基金合規(guī)性制度分析
    (一) 美國(guó)模式
        1.嚴(yán)格的投資者資格限制
        2.嚴(yán)格的銷售行為監(jiān)管
        3.低限度的信息披露要求
    (二) 英國(guó)模式
        1.類型化監(jiān)管
        2.自律監(jiān)管為主
    (三) 我國(guó)香港地區(qū)模式
    (四) 日本模式
        1.明確投資者來(lái)源
        2.限制投資行為
        3.承擔(dān)申報(bào)義務(wù)
    (五) 境外私募股權(quán)基金合規(guī)性監(jiān)管制度對(duì)我國(guó)的啟示
五、完善我國(guó)私募股權(quán)基金合規(guī)性監(jiān)管的對(duì)策與建議
    (一) 合規(guī)性監(jiān)管法律體系的完善
        1.完善我國(guó)合規(guī)性監(jiān)管法律體系的重大意義
        2.當(dāng)前我國(guó)私募股權(quán)基金合規(guī)性監(jiān)管法律體系
        3.以美國(guó)《多德一弗蘭克法案》的借鑒參考
    (二) 細(xì)化政府職能監(jiān)管
        1.明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性監(jiān)管職權(quán)
        2.明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性監(jiān)管手段和程序
    (三) 強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)制度要求
        1.合規(guī)人才儲(chǔ)備建設(shè)(人才保障基礎(chǔ))
        2.合規(guī)制度規(guī)范建設(shè)(制度保障前提)
        3.合規(guī)措施執(zhí)行建設(shè)(措施執(zhí)行核心)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]私募股權(quán)基金投資管理與發(fā)展探討[J]. 翟飛.  中國(guó)集體經(jīng)濟(jì). 2018(06)
[2]私募股權(quán)投資基金委托代理關(guān)系的研究[J]. 杜雨潔.  財(cái)經(jīng)界(學(xué)術(shù)版). 2018(03)
[3]中國(guó)私募股權(quán)基金發(fā)展現(xiàn)狀及對(duì)策建議[J]. 閆艷梅.  現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息. 2017(24)
[4]我國(guó)私募股權(quán)投資基金信息披露制度研究[J]. 張福奇.  現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè). 2018(03)
[5]我國(guó)私募股權(quán)投資基金的現(xiàn)狀問(wèn)題及對(duì)策[J]. 何偉.  金融經(jīng)濟(jì). 2017(22)
[6]私募股權(quán)基金在我國(guó)的實(shí)踐與應(yīng)用[J]. 胡海.  商業(yè)經(jīng)濟(jì). 2017(09)
[7]我國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展研究[J]. 石慧君.  經(jīng)貿(mào)實(shí)踐. 2017(15)
[8]我國(guó)私募股權(quán)基金的現(xiàn)狀及發(fā)展建議[J]. 職孟達(dá),張?jiān)?  時(shí)代金融. 2017(20)
[9]我國(guó)私募股權(quán)投資基金的法律監(jiān)管路徑分析[J]. 王淵喆.  法制博覽. 2017(13)
[10]我國(guó)有限合伙型私募股權(quán)基金法律監(jiān)管問(wèn)題探析[J]. 茍艷.  法制與經(jīng)濟(jì). 2017(04)

碩士論文
[1]我國(guó)私募基金發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)及防范問(wèn)題研究[D]. 陳婷婷.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 2016
[2]我國(guó)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律問(wèn)題研究[D]. 李雪燕.山東大學(xué) 2015
[3]論我國(guó)私募股權(quán)基金的準(zhǔn)入監(jiān)管[D]. 范登虎.暨南大學(xué) 2010
[4]中國(guó)私募基金的合規(guī)化發(fā)展及運(yùn)營(yíng)模式研究[D]. 潘毅東.復(fù)旦大學(xué) 2008
[5]中國(guó)私募基金的發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管研究[D]. 宋毅.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2007
[6]我國(guó)私募基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)研究[D]. 趙蓉彬.蘇州大學(xué) 2005



本文編號(hào)：3252110