發(fā)布時間：2021-05-07 11:23

　　保底條款作為對虧損承擔(dān)和盈利分配的約定,廣泛運用于委托理財合同。目前,我國《證券法》《證券投資基本法》中有少量指向性明確的規(guī)定,無法普遍適用,相關(guān)司法解釋幾易其稿未有定音。委托理財合同保底條款的規(guī)制面臨立法供給不足、理論研究薄弱、司法裁判不一的困境。2018年央行等聯(lián)合發(fā)文為解決金融機構(gòu)受托理財糾紛提供了相應(yīng)規(guī)范指引,但不能完全適用于所有受托主體,非金融機構(gòu)法人、自然人受托理財糾紛能否參照適用存在適用困境。司法實踐中,過半數(shù)委托理財合同因保底條款被認(rèn)定無效,一方面提高了合同交易成本,降低市場運行效率。另一方面,本該發(fā)揮指引性作用減少保底承諾,卻因司法適用多元化與裁判結(jié)果差異化,加劇了保底條款的濫用。在保底條款導(dǎo)致的證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險擴大化下,如何為保底條款尋找合法空間,形成規(guī)范委托理財行為的法律法規(guī)及裁判規(guī)則,無疑是亟待解決的問題。值此背景,文章以委托理財合同受托主體類型化展開分析,分為五個部分:第一章,緒論。對研究背景及意義、研究現(xiàn)狀、研究思路及方法進(jìn)行了說明。第二章,相關(guān)理論探究。通過提取實務(wù)中的共性,總結(jié)出保底條款的定義、特征、類型,并與其他類似條款作出性質(zhì)的比較與合法性基礎(chǔ)探究... 

【文章來源】：華南理工大學(xué)廣東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：63 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第一章 緒論
    第一節(jié) 問題提出及研究意義
        一、問題提出
        二、研究意義
    第二節(jié) 研究現(xiàn)狀及述評
        一、保底條款的法律效力
        二、保底條款無效對合同的影響
        三、保底條款無效后的合同處理
        四、簡要述評
    第三節(jié) 研究思路與方法
        一、研究思路
        二、研究方法
第二章 委托理財合同保底條款之理論分析
    第一節(jié) 委托理財合同保底條款的界定
        一、委托理財合同的界定
        二、保底條款的定義
        三、保底條款的特征
    第二節(jié) 委托理財合同保底條款的分類
        一、保證本金不受損失條款
        二、保證本息回報條款
        三、附條件生效保底條款
    第三節(jié) 委托理財合同保底條款與其他條款的區(qū)別聯(lián)系
        一、一般合同下的保底條款
        二、保底條款與風(fēng)險條款
        三、保底條款與固定收益條款
第三章 保底型委托理財合同糾紛案件之分析
    第一節(jié) 近兩年裁判實證分析
        一、司法數(shù)據(jù)分析
        二、裁判要旨分析
    第二節(jié) 學(xué)術(shù)界的現(xiàn)有爭議
        一、保底條款無效的理由分析
        二、保底條款有效的理由分析
        三、委托理財合同保底條款對合同的影響
第四章 委托理財合同保底條款之立法司法完善
    第一節(jié) 立法指導(dǎo)思路
        一、委托理財合同的法律定位
        二、堅持維護(hù)交易安全原則
        三、兼顧促進(jìn)交易原則
    第二節(jié) 立法層面
        一、受托主體的規(guī)制
        二、保底條款的效力
        三、保底條款的內(nèi)容
    第三節(jié) 司法層面
        一、保底條款的效力認(rèn)定
        二、保底條款無效對合同的影響
        三、合同無效的處理后果
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間取得的研究成果
致謝
附件


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]“違反商事部門規(guī)章強制性規(guī)定”在認(rèn)定合同效力中的作用——評福建偉杰、福州天策信托糾紛案[J]. 包容霜.  河北企業(yè). 2020(02)
[2]市場主體規(guī)則平等的理論闡釋與法律制度構(gòu)建[J]. 劉大洪.  中國法學(xué). 2019(06)
[3]大資管“上位法”之究問[J]. 劉燕.  清華金融評論. 2018(04)
[4]理性的約定:現(xiàn)代契約理論發(fā)展綜述[J]. 丁志國,郭婷婷.  學(xué)習(xí)與探索. 2018(03)
[5]商事習(xí)慣之司法功能[J]. 陳彥晶.  清華法學(xué). 2018(01)
[6]論顯失公平規(guī)則的內(nèi)在體系——以《民法總則》第151條的解釋論為中心[J]. 王磊.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報). 2018(02)
[7]“惡意串通”與“合法形式掩蓋非法目的”在民法典總則中的構(gòu)造--兼評《民法總則》之規(guī)定[J]. 冉克平.  現(xiàn)代法學(xué). 2017(04)
[8]鼓勵交易原則的反思與合理表達(dá)[J]. 羅昆.  政治與法律. 2017(07)
[9]大資管時代金融機構(gòu)財富管理業(yè)務(wù)的差異化拓展——基于財富管理與資產(chǎn)管理的辨析[J]. 孫娟娟.  南方金融. 2017(01)
[10]論司法多元功能的邏輯關(guān)系——兼論司法功能有限主義[J]. 孫笑俠.  清華法學(xué). 2016(06)

博士論文
[1]論違反強制性規(guī)定合同之效力[D]. 周效宇.吉林大學(xué) 2013
[2]經(jīng)濟法司法實施之應(yīng)用研究[D]. 徐子良.華東政法大學(xué) 2010

碩士論文
[1]委托理財合同中保底條款效力研究[D]. 程學(xué)滿.浙江大學(xué) 2018
[2]保底型委托理財產(chǎn)品法律問題研究[D]. 王亞楠.大連海事大學(xué) 2015
[3]保底條款效力研究[D]. 李若愚.中國政法大學(xué) 2012
[4]委托理財保底條款效力法律分析[D]. 柳博娃.蘭州大學(xué) 2011
[5]銀信合作理財中“保底條款”的納入路徑探討[D]. 方芳.中國政法大學(xué) 2011



本文編號：3173306