公募基金是投資者理財(cái)?shù)囊环N工具,是我國(guó)證券市場(chǎng)的重要組成部分。隨著"基金黑幕"頻頻發(fā)生,嚴(yán)重?fù)p害了證券市場(chǎng)其他投資者的利益,也危及證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。為了保護(hù)投資者的利益,維護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)的秩序,促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,必須使用法律手段對(duì)公募基金操縱證券市場(chǎng)行為予以規(guī)制。如何對(duì)公募基金操縱證券市場(chǎng)進(jìn)行有效的規(guī)制,保證證券市場(chǎng)中的公平、公正、公開,成為了人們廣泛關(guān)注和討論的問題。盡管當(dāng)前我國(guó)《證券法》第七十七條規(guī)定禁止任何主體對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行操縱,但從目前規(guī)制證券市場(chǎng)的實(shí)際效果來看,還存在很多不完善之處,公募基金操縱的嚴(yán)重性和普遍性使得行政規(guī)制成為應(yīng)有之義。但由于我國(guó)證券立法體制和證券行政規(guī)制模式具有其獨(dú)特的演變歷程,使得無論是從立法依據(jù)的完備性還是從行政規(guī)制模式的效果來看,我國(guó)與世界上其他發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）相比還有很大的差距。因此,進(jìn)一步調(diào)整和完善當(dāng)前我國(guó)公募基金操縱證券市場(chǎng)的行政規(guī)制已迫在眉睫。本文從行政規(guī)制的視角關(guān)注我國(guó)公募基金操縱證券市場(chǎng)的現(xiàn)存問題�；诖�,本文采用比較研究法、案例研究法,首先對(duì)公募基金操縱證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)理論進(jìn)行闡述,該部分論述了公募基金操縱證券市場(chǎng)的定義、特征,并對(duì)... 

【文章來源】：江西財(cái)經(jīng)大學(xué)江西省

【文章頁數(shù)】：44 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
    （一） 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
        1. 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
        2. 國(guó)外研究現(xiàn)狀
    （二） 研究目的和意義
        1. 研究目的
        2. 研究意義
    （三） 研究方法和設(shè)想
        1. 研究方法
        2. 研究設(shè)想
    （四） 論文創(chuàng)新點(diǎn)
一、我國(guó)公募基金操縱證券市場(chǎng)的規(guī)制基礎(chǔ)
    （一） 公募基金操縱證券市場(chǎng)的內(nèi)涵
        1. 公募基金的內(nèi)涵
        2. 操縱證券市場(chǎng)的內(nèi)涵
    （二） 我國(guó)公募基金操縱證券市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
        1. 公募基金操縱證券市場(chǎng)的特點(diǎn)
        2. 公募基金操縱證券市場(chǎng)的危害
        3.小結(jié)
    （三） 公募基金操縱證券市場(chǎng)規(guī)制的理論基礎(chǔ)
        1. 公募基金操縱證券市場(chǎng)規(guī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
        2. 公募基金規(guī)制的法學(xué)基礎(chǔ)
二、我國(guó)公募基金操縱證券市場(chǎng)的規(guī)制現(xiàn)狀及問題分析
    （一） 我國(guó)公募基金操縱證券市場(chǎng)規(guī)制的現(xiàn)狀
        1. 行政規(guī)制的法律依據(jù)
        2. 行政規(guī)制主體
        3. 行政規(guī)制方式
        4. 行政規(guī)制與自律規(guī)制、內(nèi)部治理的關(guān)系
        5. 小結(jié)
    （二） 我國(guó)公驀基金操縱證券市場(chǎng)規(guī)制的問題分析
        1. 立法缺陷
        2. 行政規(guī)制方式的缺陷
        3.自律規(guī)制和內(nèi)部治理缺陷
        4. 小結(jié)
三、境外公募基金操縱證券市場(chǎng)行政規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)與借鑒
    （一） 美國(guó)公募基金操縱證券市場(chǎng)的行政規(guī)制
    （二） 英國(guó)公募基金操縱證券市場(chǎng)的行政規(guī)制
    （三） 香港公募基金操縱證券市場(chǎng)的行政規(guī)制
    （四） 小結(jié):經(jīng)驗(yàn)借鑒
        1. 美國(guó)的集中規(guī)制
        2. 英國(guó)的行業(yè)自律規(guī)制
        3. 香港的中間型規(guī)制
四、完善我國(guó)公募基金操縱證券市場(chǎng)的行政規(guī)制
    （一） 完善規(guī)制公募基金操縱證券市場(chǎng)的立法體系
        1. 將新型市場(chǎng)操縱行為納入立法
        2. 增強(qiáng)立法之間的協(xié)調(diào)性,及時(shí)修改法規(guī)
        3.完善行政法律責(zé)任的立法設(shè)置
    （二） 完善公募基金操縱證券市場(chǎng)的行政規(guī)制方式
        1. 提高立法性規(guī)制的合理性與科學(xué)性
        2. 完善規(guī)制公募基金操縱證券市場(chǎng)的準(zhǔn)司法權(quán)
        3. 建立配套制度,加強(qiáng)行政責(zé)任的追究
        4. 完善行政規(guī)制程序,防止規(guī)制權(quán)濫用
    （三） 完善自律規(guī)制和內(nèi)部治理,形成均衡的規(guī)制體系
        1. 完善交易所自律規(guī)制
        2. 完善行業(yè)自律規(guī)制
        3. 完善內(nèi)部治理,建立長(zhǎng)效機(jī)制
        4. 完善公募基金信息披露制度
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]關(guān)于“股災(zāi)”與“救市”的法學(xué)思考[J]. 李曙光.  中國(guó)法律評(píng)論. 2015(03)
[2]證券法律責(zé)任制度完善研究[J]. 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院課題組,陳甦.  證券法苑. 2014(01)
[3]論行政規(guī)制基本理論問題[J]. 江必新.  法學(xué). 2012(12)
[4]中國(guó)的401K來了[J]. 孫建波,秦曉斌,王皓雪.  資本市場(chǎng). 2011(12)
[5]基于面板數(shù)據(jù)的開放式基金費(fèi)用率的實(shí)證研究[J]. 趙峰,李珍.  經(jīng)濟(jì)縱橫. 2011(11)
[6]資管行業(yè)遭遇“成長(zhǎng)的煩惱”[J]. 洪錦屏,羅毅.  資本市場(chǎng). 2011(11)
[7]論我國(guó)證監(jiān)會(huì)的司法救濟(jì)請(qǐng)求權(quán)[J]. 張德峰.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)). 2011(05)
[8]基金規(guī)模對(duì)基金投資行為和績(jī)效的影響研究[J]. 朱冰,朱洪亮.  金融理論與實(shí)踐. 2011(02)
[9]內(nèi)幕交易罰沒收入與投資者公平基金[J]. 邢會(huì)強(qiáng).  中國(guó)金融. 2011(03)
[10]證券行政責(zé)任重述與完善[J]. 周友蘇,藍(lán)冰.  清華法學(xué). 2010(03)

博士論文
[1]證券操縱行為的法律規(guī)制研究[D]. 荊長(zhǎng)玉.吉林大學(xué) 2012
[2]證券投資基金持有人利益保護(hù)法律機(jī)制研究[D]. 朱成剛.中國(guó)政法大學(xué) 2006

碩士論文
[1]我國(guó)主要證券違法行為處罰的實(shí)證研究[D]. 曾志.湖南大學(xué) 2010



本文編號(hào)：3149995