本文關(guān)鍵詞：“老鼠倉”法律規(guī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 本文以上投摩根基金管理有限公司旗下的成長先鋒基金經(jīng)理唐建因涉嫌“老鼠倉”而遭證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查一事為典型案例,引出本文的主旨:“老鼠倉”法律規(guī)制研究。內(nèi)容上,本文分為四個(gè)部分:第一部分是對(duì)“老鼠倉”的基本概念、特征及危害的陳述,為下文的論述奠定理論基礎(chǔ);第二部分通過運(yùn)用比較分析法,簡述外國證券投資基金監(jiān)管立法中能夠用以規(guī)制“老鼠倉”的經(jīng)驗(yàn);第三部分通過運(yùn)用歷史分析法,闡述了我國法律對(duì)“老鼠倉”的監(jiān)管情況,肯定了我國立法的成功經(jīng)驗(yàn),并揭示出其中存在的問題與缺陷;第四部分是本文的重點(diǎn),在比較分析了外國立法與我國立法的具體情況下,從民事、行政、刑事及配套措施四個(gè)方面,提出對(duì)“老鼠倉”進(jìn)行法律規(guī)制的思考。本文力圖在借鑒外國證券投資基金監(jiān)管立法中的成功經(jīng)驗(yàn)及立足于我國證券投資基金市場(chǎng)的現(xiàn)狀及法制背景下,探索我國立法對(duì)“老鼠倉”進(jìn)行法律規(guī)制的可行措施。
【關(guān)鍵詞】：基金業(yè) 證券投資基金 基金經(jīng)理 老鼠倉
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• 英文摘要5-6
• 目錄6-7
• 緒論7-9
• 一、研究目的與意義7
• 二、相關(guān)問題的研究現(xiàn)狀7-8
• 三、本文的研究方法8
• 四、本文的貢獻(xiàn)8-9
• 1 問題的提出9-14
• 1.1 “上投摩根老鼠倉案”簡介9-10
• 1.2 “老鼠倉”的概念及特征10-12
• 1.3 “老鼠倉”的危害12-14
• 2 外國證券投資基金中相關(guān)監(jiān)管立法的比較14-24
• 2.1 外國證券投資基金中相關(guān)監(jiān)管體系的簡介及評(píng)析14-16
• 2.2 外國證券投資基金中相關(guān)監(jiān)管立法的成功經(jīng)驗(yàn)及評(píng)述16-23
• 2.3 借鑒外國立法時(shí)需注意的問題23-24
• 3 我國法律對(duì)“老鼠倉”的監(jiān)管情況24-31
• 3.1 我國立法確立的基金法律關(guān)系中的當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)關(guān)系25-27
• 3.2 我國法律對(duì)“老鼠倉”進(jìn)行監(jiān)管的立法歷程27-30
• 3.3 我國法律在“老鼠倉”的現(xiàn)實(shí)監(jiān)管中存在的問題30-31
• 4 對(duì)“老鼠倉”行為進(jìn)行規(guī)制的法律思考31-43
• 4.1 我國在監(jiān)管模式上的選擇31-32
• 4.2 我國在法律監(jiān)管措施上的選擇32-40
• 4.3 我國在配套監(jiān)管措施上的選擇40-42
• 4.4 小結(jié)42-43
• 結(jié)語43-46
• 參考文獻(xiàn)46-48
• 后記48

【引證文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 羋鑫;;“老鼠倉”行為的法律規(guī)制[J];法制與社會(huì);2012年29期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前8條

1 黃維鴻;基金經(jīng)理法律地位研究[D];復(fù)旦大學(xué);2010年

2 陳書敏;利用未公開信息交易罪研究[D];西南政法大學(xué);2011年

3 蘆偉文;“老鼠倉”的民事責(zé)任研究[D];湘潭大學(xué);2011年

4 黃星瑞;論“老鼠倉”行為的法律規(guī)制[D];重慶大學(xué);2011年

5 張?jiān)缕?基金經(jīng)理個(gè)人交易的法律規(guī)制研究[D];福建師范大學(xué);2011年

6 孟慶棟;基金內(nèi)部人搶先交易及其法律規(guī)制研究[D];中國政法大學(xué);2010年

7 周艷雯;證券市場(chǎng)“老鼠倉”法律規(guī)制研究[D];中國政法大學(xué);2010年

8 董勁;基金“老鼠倉”現(xiàn)象的刑法學(xué)分析[D];華南理工大學(xué);2012年

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本文編號(hào)：308636