本文關鍵詞：我國私募基金合格投資者制度研究

  更多相關文章： 私募基金 合格投資者 制度 責任

【摘要】：我國私募基金相對于發(fā)達國家起步晚,在立法和實踐上都不成熟。學界至今對私募基金與合格投資者的界定仍不明確,本文通過對私募基金合格投資者背后經濟和法律環(huán)境分析,力圖把握私募基金與合格投資者的本質特征,明確這兩個概念的內涵。我國最新頒布的《證券投資基金法》已經引入了合格投資者的概念,但這仍是一個模糊的概念,如何將這個概念轉化為具體可操作的規(guī)則,許多文章的觀點都比較籠統(tǒng)且武斷的認為應該確定一個統(tǒng)一的標準,然而此種觀點又缺乏足夠的論證來證明。本文將試圖通過歷史分析法、規(guī)范分析法和比較分析法揭示私募基金合格投資者的內在機理,尋求適合我國國情的制度模式,并對存在的問題提供解決方案。最后,文章在制度建構的指導原則方面提出了一些新的觀點,并且分析了違反私募基金合格投資者制度的責任問題。 本文分為四個部分：第一章是對私募基金合格投資者的法律界定。文章將私募基金與合格投資者分別予以法律界定,概括它們的法律特征。第二章是對私募基金合格投資者制度進行比較研究。文章主要介紹美國和英國這兩個國家的私募基金合格投資者制度。首先研究這兩個國家合格投資者制度的產生及其發(fā)展,然后結合它們法律和規(guī)則的研究探析存在其制度背后的機理,為我國私募基金合格投資者制度的構建提供參考。第三章主要分析了我國私募基金合格投資者制度的立法現(xiàn)狀以及存在的問題。首先對我國涉及私募基金合格投資者的相關規(guī)定按照時間和立法部門加以梳理并對它們的效力進行評價。然后指出我國私募基金合格投資者制度存在的問題。第四章是對我國私募基金合格投資者制度的構想。首先是明確我國私募基金合格投資者制度的原則。其次,通過前文的分析總結提出本文對我國私募基金合格投資者的標準。再次,整合各個法律以及部門規(guī)章的相關規(guī)定,解決其沖突與矛盾,使之成為一個系統(tǒng)完善的制度體系。最后,分析違反我國私募基金合格投資者法律制度的責任問題。從民事責任、行政責任和刑事責任三個方面予以闡述。
【學位授予單位】：華中師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D922.28

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前7條

1 樊志剛;趙新杰;;全球私募基金的發(fā)展趨勢及在中國的前景[J];金融論壇;2007年10期

2 范輝;張興國;;論農地發(fā)展權制度構建方法的選擇[J];國土資源科技管理;2008年04期

3 沈晨小園;;私募股權基金合格投資者的法律界定[J];公司法律評論;2009年00期

4 吳應寧;;完善我國私募基金監(jiān)管體系探討——基于對《證券投資基金法(修訂草案)》的分析[J];理論界;2013年02期

5 趙玉;;私募股權投資基金合格投資者規(guī)則[J];上海財經大學學報;2012年04期

6 韓志國;;上市公司與私募基金可“聯(lián)姻”[J];資本市場;2001年10期

7 郭富青;;論資本市場合格投資者:資格塑造與行為規(guī)制[J];證券法苑;2012年02期

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 蔡迪;美國聯(lián)邦私募基金法律制度史研究[D];華東政法大學;2011年

2 楊柏國;中國私募證券法律規(guī)制研究[D];華東政法大學;2011年

3 徐琳琪;我國私募基金法律制度研究[D];華東政法大學;2009年

4 鞏云華;中國私募證券投資基金行為與監(jiān)管研究[D];南開大學;2011年

，

本文編號：1183616