本文關(guān)鍵詞：美國(guó)股權(quán)眾籌中集資門戶的反洗錢義務(wù)及其啟示

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【摘要】：美國(guó)股權(quán)眾籌法律制度中確認(rèn)了集資門戶的反洗錢義務(wù)。集資門戶和其他金融機(jī)構(gòu)一樣必須遵守《銀行保密法》規(guī)定的反洗錢要求,即擬定反洗錢計(jì)劃、識(shí)別客戶的身份、提交可疑交易報(bào)告以及信息共享四個(gè)程序。集資門戶在未能履行反洗錢義務(wù)時(shí)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政或刑事責(zé)任。我國(guó)應(yīng)借鑒美國(guó)集資門戶反洗錢立法的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),明確規(guī)定眾籌平臺(tái)的反洗錢義務(wù),加強(qiáng)眾籌平臺(tái)對(duì)投融資雙方的審核,完善眾籌平臺(tái)的法律責(zé)任。
【作者單位】： 浙江警察學(xué)院偵查系;
【關(guān)鍵詞】： 股權(quán)眾籌 集資門戶 反洗錢義務(wù)
【基金】：2016年度浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“金融消費(fèi)者權(quán)益司法保護(hù)——以經(jīng)濟(jì)犯罪偵查為視角”(16NDJC288YB)的階段性成果
【分類號(hào)】：D971.2;D922.287
【正文快照】： 股權(quán)眾籌是指通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等多種渠道籌集少量特定用途的資金[1]。為了增加就業(yè),鼓勵(lì)新興成長(zhǎng)型企業(yè)融資,美國(guó)于2012年前簽署了《創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資法案》(Jumpstart Our Business Startups Act,以下簡(jiǎn)稱為JOBS法案),正式將股權(quán)眾籌合法化。JOBS法案同時(shí)授權(quán)美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC,以

【相似文獻(xiàn)】

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7 魯證期貨有限公司;按時(shí)保質(zhì)保量做好賬戶規(guī)范[N];期貨日?qǐng)?bào);2011年

8 本報(bào)記者　 秦旭東;反洗錢法草案有重大改動(dòng) 義務(wù)之爭(zhēng)成焦點(diǎn)[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道;2006年

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本文編號(hào)：950136