本文關(guān)鍵詞：阿里巴巴赴美上市的法律問題思考

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【摘要】：2014年阿里巴巴集團(tuán)赴美成功上市,但對(duì)于阿里巴巴赴美上市的一些問題也引發(fā)了人們的思考,為何阿里巴巴會(huì)選擇赴美上市而不在中國(guó)內(nèi)地A股上市或者香港上市,因此本文第一部分將會(huì)從阿里巴巴赴美上市的原因來分析這一問題,本文第二部分將著重分析阿里赴美上市的一些風(fēng)險(xiǎn),本文將通過阿里巴巴赴美上市這一事件來重點(diǎn)談?wù)勎覈?guó)A股市場(chǎng)一些制度的缺陷,因此本文第三部分將重點(diǎn)談?wù)劙⒗锔懊郎鲜袑?duì)我國(guó)證券市場(chǎng)制度建設(shè)方面的一些啟示。本文總共分為四個(gè)部分,將從以下幾個(gè)部分分別介紹:第一部分緒論,將重點(diǎn)介紹下本文的寫作背景和寫作意義,同時(shí)會(huì)對(duì)本文的寫作思路和寫作方法做一些簡(jiǎn)明的介紹。第二部分重點(diǎn)分析阿里巴巴赴美上市的原因,阿里之所以會(huì)選擇赴美上市,首先,從客觀上來講它不會(huì)在香港上市,因?yàn)槠浜匣锶酥贫炔环舷愀勐?lián)交所“一股一權(quán)”的規(guī)定,其次,我國(guó)A股市場(chǎng)存在很多制度缺陷,比如說我國(guó)A股市場(chǎng)對(duì)外資的限制多,阿里巴巴的合伙人制度其實(shí)就是我們所提到的VIE結(jié)構(gòu),因此本文也將介紹一下VIE結(jié)構(gòu),同時(shí),A股市場(chǎng)規(guī)則比較苛刻,上市需要好多審批,效率不高,這也導(dǎo)致了好多公司赴美上市。第三部分將分析阿里赴美上市的一些風(fēng)險(xiǎn),首先是阿里巴巴VIE結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn),主要有法律政策風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),道德風(fēng)險(xiǎn)和公司治理結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn),其次是美國(guó)的集團(tuán)訴訟風(fēng)險(xiǎn),這是美國(guó)很重要的一個(gè)制度,在美國(guó),只要股東利益受損,就隨時(shí)可能會(huì)針對(duì)公司提出集團(tuán)訴訟,這也是保護(hù)投資者的一個(gè)重要制度,在美國(guó)很成熟,對(duì)于阿里巴巴來說這也是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn),最后是面對(duì)美國(guó)的做空風(fēng)險(xiǎn),美國(guó)一些做空機(jī)構(gòu)在利益的驅(qū)動(dòng)下往往會(huì)對(duì)在美國(guó)上市的中國(guó)企業(yè)做空來獲取利益,所以這些風(fēng)險(xiǎn)都是阿里所必須要面對(duì)的。第四部分將重點(diǎn)針對(duì)阿里赴美上市這一事件,來談?wù)剬?duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的一些啟示,首先我國(guó)也可以借鑒美國(guó)建立自己的集團(tuán)訴訟制度和信息披露制度,其次針對(duì)VIE結(jié)構(gòu)提出完善的監(jiān)管措施,進(jìn)一步放開外資管制,讓更多的外資進(jìn)入市場(chǎng)來推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：阿里巴巴 VIE結(jié)構(gòu) 合伙人制度 注冊(cè)制 集團(tuán)訴訟
【學(xué)位授予單位】：上海師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287;F724.6
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 第1章 緒論7-10
• 1.1 選題背景和選題意義7-8
• 1.1.1 選題的背景7
• 1.1.2 選題的意義7-8
• 1.2 研究思路和創(chuàng)新點(diǎn)8-10
• 第2章 阿里巴巴赴美上市主要原因分析10-17
• 2.1 我國(guó)A股上市存在制度缺陷10-14
• 2.1.1 A股市場(chǎng)對(duì)外資公司限制嚴(yán)格10-11
• 2.1.2 A股上市規(guī)則嚴(yán)苛11-12
• 2.1.3 核準(zhǔn)制審核速度慢12-13
• 2.1.4 A股市場(chǎng)不承認(rèn)雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)13-14
• 2.1.5 信息披露不真實(shí)不及時(shí)14
• 2.2 合伙人制度不符合香港聯(lián)交所“一股一權(quán)”的規(guī)定14-15
• 2.3 國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的推動(dòng)15-17
• 第3章 阿里巴巴赴美上市的風(fēng)險(xiǎn)分析17-22
• 3.1 VIE架構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)17-19
• 3.1.1 合法性風(fēng)險(xiǎn)17-18
• 3.1.2 協(xié)議控制的風(fēng)險(xiǎn)18
• 3.1.3 公司治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)18-19
• 3.2 美國(guó)集團(tuán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)19-21
• 3.3 美國(guó)做空機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)21-22
• 第4章 阿里巴巴赴美上市對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的法律啟示22-32
• 4.1 探索符合我國(guó)國(guó)情的“雙重股權(quán)”制度22-24
• 4.1.1 在公司法的基礎(chǔ)上出臺(tái)雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)條例22
• 4.1.2 明確雙重股權(quán)結(jié)構(gòu)的適用條件22-23
• 4.1.3 加大對(duì)投資者的保護(hù)力度23-24
• 4.2 完善VIE架構(gòu)下法律監(jiān)管24-26
• 4.2.1 完善探索網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新型企業(yè)上市制度24
• 4.2.2 放寬對(duì)外資公司上市門檻24-25
• 4.2.3 擴(kuò)寬VIE企業(yè)融資渠道25-26
• 4.3 建立符合我國(guó)國(guó)情的集團(tuán)訴訟制度26-32
• 4.3.1 實(shí)行人數(shù)不確定的代表人訴訟方式27
• 4.3.2 建立集團(tuán)訴訟律師風(fēng)險(xiǎn)代理機(jī)制27-28
• 4.3.3 完善證券信息披露制度28-32
• 結(jié)語(yǔ)32-34
• 參考文獻(xiàn)34-36
• 致謝36

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