本文關(guān)鍵詞：我國證券市場注冊(cè)制立法變革應(yīng)兼顧交易注冊(cè)

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【摘要】：我國證券立法長期存在的發(fā)行與交易聯(lián)動(dòng)的路徑依賴導(dǎo)致《證券法》(修訂草案)未能理順發(fā)行與交易的關(guān)系而出現(xiàn)諸多問題。發(fā)行與交易從聯(lián)動(dòng)走向分離后,發(fā)行注冊(cè)的效力便不能傳導(dǎo)至交易環(huán)節(jié)。注冊(cè)制改革不應(yīng)僅圍繞發(fā)行而應(yīng)兼顧交易,交易環(huán)節(jié)另行注冊(cè)具有必要性。借鑒美國注冊(cè)制的交易理念,在明確發(fā)行與交易各自特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,從"注冊(cè)主體與注冊(cè)對(duì)象"、"審核主體與審核標(biāo)準(zhǔn)"及"注冊(cè)程序"三方面構(gòu)建發(fā)行注冊(cè)與交易注冊(cè)并重的注冊(cè)制體系,正本清源,興利除弊,以期厘清證監(jiān)會(huì)與交易所的權(quán)責(zé)邊界,理順注冊(cè)制改革的法理邏輯,助益注冊(cè)制改革進(jìn)程。
【作者單位】： 南開大學(xué)法學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 交易注冊(cè) 注冊(cè)制 交易理念
【基金】：2014年度教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(14JJD630006) 天津哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“非上市公司治理視角下我國場外交易市場監(jiān)管法律制度研究”(TJFX13-005)
【分類號(hào)】：D922.287
【正文快照】： 我國證券發(fā)行核準(zhǔn)中長期存在立法機(jī)關(guān)“定品質(zhì)”,監(jiān)管機(jī)關(guān)“定價(jià)格”與“定速度”的現(xiàn)實(shí)問題,滋生了權(quán)力尋租,抑制了市場功能的發(fā)揮。穩(wěn)妥推進(jìn)注冊(cè)制改革成為證券發(fā)行體制市場化的必然趨勢。十八屆三中全會(huì)通過的《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出應(yīng)“推進(jìn)股票發(fā)行

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