本文關鍵詞：論我國新三板市場做市商制度的完善

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【摘要】：由于資本的逐利性,做市商自身存在經營風險,倘若為了獲得更多不正當利益,幾個做市商還可能會強強聯(lián)合來賺取更大的利潤,這樣不僅侵害了其他做市商和投資者的利益,還擾亂了市場的自由競爭秩序。所以,完善做市商義務權利、市場準入退出機制及法律監(jiān)管就顯得尤為重要。本文首先首先開門見山,從新三板市場做市商所涉及的主要法律關系和法律風險入手,介紹了新三板的發(fā)展歷程、做市商的引入、做市商的含義和類型,在此基礎上,著重論述了做市商所涉及的主要法律關系,并進一步分析了做市商所涉及的主要法律風險,如定價風險、信息風險和流動性風險、做市商主體資格的確認與退出的風險和立法、監(jiān)管方面的風險。第一章是全篇論文的引子,由此展開對做市商義務規(guī)制、權利保障、準入退出的規(guī)制和法律監(jiān)管的論述。第二章主要論述我國新三板做市商主體資格的確認及完善,分析了我國新三板市場做市商主體資格的確認現(xiàn)狀,對比了美英及我國臺灣地區(qū)做市商主體資格確認的相關經驗,提出對我國新三板市場做市商市場準入法律監(jiān)管的改進建議,包括市場準入的資格審核和對做市商的業(yè)務培訓兩個方面。第三章主要論述做市商義務的法律規(guī)制,借鑒了美英和我國臺灣成熟市場的經驗,提出對我國新三板市場做市商義務法律規(guī)制的改進建議。第四章論述新三板市場做市商權利的法律規(guī)制,引用了美英和我國臺灣成熟市場的做法,提出對我國新三板市場做市商權利法律規(guī)制的改進建議。第五章論述了新三板做市商市場退出機制及完善,分析了我國新三板市場做市商退出機制的現(xiàn)狀,引入了美英及我國臺灣地區(qū)做市商退出的經驗借鑒,提出對我國新三板市場做市商退出機制法律監(jiān)管的改進建議,包括做市商退市的一般情況和強制退市情形兩種情形,并提出兩點關于加強監(jiān)管的補充建議,即建立完善的電子化交易系統(tǒng)和構建監(jiān)管法律、建立分層監(jiān)管體系。特別是結合《中華人民共和國證券法》,以及剛出臺不久的《管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則(試行)》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)》的相關規(guī)定,重點分析我國做市商存在的風險問題,并針對性地提出相應的對策和建議。
【關鍵詞】：新三板市場 做市商制度 法律風險 法律監(jiān)管
【學位授予單位】：首都經濟貿易大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-10
• 引言10-15
• 1 新三板市場做市商所涉及的主要法律關系和法律風險15-23
• 1.1 新三板市場做市商所涉及的主要法律關系15-20
• 1.1.1 新三板的產生、發(fā)展、擴容及做市商的引入15-16
• 1.1.2 做市商的含義和類型16-17
• 1.1.3 做市商涉及的主要法律關系17-20
• 1.2 做市商所涉及的主要法律風險20-23
• 1.2.1 定價風險、信息風險和流動性風險20-21
• 1.2.2 做市商主體資格的確認與退出的風險21-22
• 1.2.3 立法、監(jiān)管方面的風險22-23
• 2 我國新三板做市商主體資格的確認及完善23-28
• 2.1 我國新三板市場做市商主體資格的確認現(xiàn)狀分析23-24
• 2.2 美英及我國臺灣地區(qū)做市商主體資格確認的經驗借鑒24-26
• 2.2.1 美國納斯達克市場做市商市場準入的規(guī)定24-25
• 2.2.2 英國倫敦市場做市商市場準入的規(guī)定25
• 2.2.3 臺灣興柜市場做市商市場準入的規(guī)定25-26
• 2.3 對我國新三板市場做市商市場準入法律監(jiān)管的改進建議26-28
• 2.3.1 市場準入的資格審核26-27
• 2.3.2 對做市商的業(yè)務培訓27-28
• 3 我國新三板市場做市商義務的法律規(guī)制及完善28-36
• 3.1 做市商義務的涵義28-29
• 3.2 我國新三板市場做市商義務規(guī)定的現(xiàn)狀分析29-30
• 3.3 美英及我國臺灣地區(qū)做市商義務法律規(guī)制的經驗借鑒30-33
• 3.3.1 美國納斯達克市場做市商義務的規(guī)定30-32
• 3.3.2 英國倫敦市場做市商義務的規(guī)定32
• 3.3.3 我國臺灣興柜市場做市商義務的規(guī)定32-33
• 3.4 對我國新三板市場做市商義務法律規(guī)制的改進建議33-36
• 4 新三板市場做市商權利的法律規(guī)制及完善36-40
• 4.1 做市商權利的涵義36-37
• 4.2 我國新三板市場做市商權利規(guī)定的現(xiàn)狀分析37
• 4.3 美英及我國臺灣地區(qū)做市商權利的經驗借鑒37-39
• 4.3.1 美國納斯達克市場做市商權利的規(guī)定37-38
• 4.3.2 英國倫敦市場做市商權利的規(guī)定38
• 4.3.3 我國臺灣興柜市場做市商權利的規(guī)定38-39
• 4.4 對我國新三板市場做市商權利法律規(guī)制的改進建議39-40
• 5 我國新三板做市商退出機制及完善40-47
• 5.1 我國新三板市場做市商退出機制的現(xiàn)狀分析40-41
• 5.2 美英及我國臺灣地區(qū)做市商退出的經驗借鑒41-43
• 5.2.1 美國納斯達克市場做市商市場退出的規(guī)定41-42
• 5.2.2 英國倫敦市場做市商退出的規(guī)定42-43
• 5.2.3 臺灣興柜市場做市商退出的規(guī)定43
• 5.3 對我國新三板市場做市商退出機制法律監(jiān)管的改進建議43-44
• 5.3.1 關于做市商退市的一般情況的建議43-44
• 5.3.2 關于強制退市情形的建議44
• 5.4 關于加強監(jiān)管的補充建議44-47
• 5.4.1 建立完善的電子化交易系統(tǒng)44-45
• 5.4.2 構建監(jiān)管法律,建立分層監(jiān)管體系45-47
• 結語47-48
• 參考文獻48-51
• 致謝51-52
• 在校期間發(fā)表的學術論文和研究成果52

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1 靳可軼;做市商制能否為我國所用[J];w攣胖蕓，

本文編號：514501