本文關(guān)鍵詞：證券業(yè)如何筑牢反洗錢(qián)第一道防線，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：正對(duì)證券行業(yè)反洗錢(qián)工作而言,如何穿透復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)識(shí)別出客戶(hù)真實(shí)身份及交易目的、識(shí)別出可疑信息,已成為落實(shí)反洗錢(qián)工作必須要解決的難題,本文為證券業(yè)開(kāi)展反洗錢(qián)工作提出了建設(shè)性意見(jiàn)。自《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》實(shí)施以來(lái),在中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)局的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下,我國(guó)反洗錢(qián)工作取得了舉世矚目的顯著成績(jī),反洗錢(qián)法律法規(guī)體系日益健全,反洗錢(qián)跨部門(mén)監(jiān)管機(jī)制高效運(yùn)轉(zhuǎn)、反洗錢(qián)國(guó)際合作不斷深入,反洗錢(qián)工作為支持金融穩(wěn)定,維護(hù)金
【作者單位】： 中國(guó)銀河證券股份有限公司;
【關(guān)鍵詞】： 反洗錢(qián)工作;交易結(jié)構(gòu);客戶(hù)身份識(shí)別;人民銀行;洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn);第一道防線;轉(zhuǎn)托管;交易結(jié)算;反洗錢(qián)義務(wù);部門(mén)監(jiān)管;
【分類(lèi)號(hào)】：D922.281;F832.51
【正文快照】： 對(duì)證券行業(yè)反洗錢(qián)工作而言,如何穿透復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)識(shí)別出客戶(hù)真實(shí)身份及交易目的、識(shí)別出可疑信息,已成為落實(shí)反洗錢(qián)工作必須要解決的難題,本文為證券業(yè)開(kāi)展反洗錢(qián)工作提出了建設(shè)性意見(jiàn)。2012年4月23日,股民在江蘇南通一證R滌堤從小狽聰辭と諢蹙突矸，

本文編號(hào)：493046