股票市場(chǎng)是信息導(dǎo)向的市場(chǎng),有效市場(chǎng)理論將市場(chǎng)分為弱式效率市場(chǎng)、半強(qiáng)式效率市場(chǎng)和強(qiáng)式效率市場(chǎng),我國(guó)股市目前總體達(dá)到弱式效率市場(chǎng),配合信息不對(duì)稱理論,可以得到我國(guó)市場(chǎng)可能存在內(nèi)幕交易的結(jié)論�，F(xiàn)實(shí)證據(jù)也證明了這一點(diǎn),從證監(jiān)會(huì)公布的內(nèi)幕交易行政處罰案例數(shù)量來(lái)看,2017年60件,2016年56件,2015年20件,2014年45件,2013年34件,2012年12件,總體呈上升趨勢(shì)。我國(guó)的內(nèi)幕交易規(guī)制法律體系由《證券法》、《刑法》兩部法律加上行政法規(guī)、部門規(guī)章、司法解釋組成,主要追究?jī)?nèi)幕交易的行政責(zé)任和刑事責(zé)任。對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易進(jìn)行階段性分析,可以將其分為三個(gè)階段,第一階段是1993年年初到2000年年末,第二階段是2001年年初到2012年年末,這一階段內(nèi)部還可以細(xì)分為2001年年初到2007年年末和2008年年初到2012年年末,第三階段是2013年年初到2016年年末。內(nèi)幕交易呈現(xiàn)出的總體趨勢(shì)是向復(fù)雜化、技術(shù)化的方向發(fā)展,這也對(duì)監(jiān)管機(jī)關(guān)提出了更高的工作要求�；谝陨涎芯�,本文最后提出三點(diǎn)立法建議:（1）取消主體要件限制;（2）明確主觀要件限制;（3）完善客觀豁免情形。并對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)做... 

【文章頁(yè)數(shù)】：43 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第一章 緒論
    第一節(jié) 研究背景及意義
        一、研究背景
        二、研究意義
    第二節(jié) 研究思路及方法
        一、研究思路
        二、研究方法及不足之處
    第三節(jié) 研究現(xiàn)狀
第二章 我國(guó)內(nèi)幕交易規(guī)制法律體系的建立和發(fā)展
    第一節(jié) 我國(guó)內(nèi)幕交易規(guī)制法律體系的建立
    第二節(jié) 我國(guó)內(nèi)幕交易規(guī)制法律體系的發(fā)展
    第三節(jié) 內(nèi)幕交易立法進(jìn)路的選擇與比較
第三章 我國(guó)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易階段性特征分析
    第一節(jié) 第一階段:1993年年初-2000年年末
    第二節(jié) 第二階段:2001年年初-2012年年末
    第三節(jié) 第三階段:2013年年初-2016年年末
    第四節(jié) 小結(jié)
第四章 監(jiān)管建議
    第一節(jié) 立法建議
        一、取消主體要件限制
        二、明確主觀要件限制
        三、完善客觀豁免情形
    第二節(jié) 監(jiān)管的新嘗試——中國(guó)證監(jiān)會(huì)中小投資者服務(wù)中心
    第三節(jié) 小結(jié)
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]對(duì)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法強(qiáng)度的實(shí)證分析[J]. 張舫,李響.  現(xiàn)代法學(xué). 2016(01)
[2]內(nèi)幕交易司法解釋中預(yù)定交易計(jì)劃條款探討——以美國(guó)證監(jiān)會(huì)10b5—1（C）規(guī)則為視角展開[J]. 鄭暉.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2014(04)
[3]證券內(nèi)幕交易主體識(shí)別的理論基礎(chǔ)及邏輯展開[J]. 曾洋.  中國(guó)法學(xué). 2014(02)
[4]證券內(nèi)幕交易的“利用要件”[J]. 曾洋.  環(huán)球法律評(píng)論. 2013(06)
[5]內(nèi)幕信息形成時(shí)間判斷規(guī)則研究[J]. 謝杰.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2013(08)
[6]我國(guó)證券內(nèi)幕交易行為之處罰現(xiàn)狀分析[J]. 張心向.  當(dāng)代法學(xué). 2013(04)
[7]最新內(nèi)幕交易犯罪司法解釋的缺陷與規(guī)則優(yōu)化[J]. 謝杰.  法學(xué). 2012(10)
[8]論內(nèi)幕交易犯罪最新司法解釋及法律適用[J]. 劉憲權(quán).  法學(xué)家. 2012(05)
[9]內(nèi)幕交易規(guī)制的立法體系進(jìn)路:域外比較與中國(guó)選擇[J]. 傅穹,曹理.  環(huán)球法律評(píng)論. 2011(05)
[10]內(nèi)幕交易行政處罰案例初步研究[J]. 彭冰.  證券法苑. 2010(02)



本文編號(hào)：3697997