我國(guó)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)形成了基本的法律體系,但是在控制風(fēng)險(xiǎn)方面還存在以下不足:對(duì)大股東股權(quán)質(zhì)押行為缺乏法律限制;股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的信息披露制度不健全;對(duì)上市公司信息披露行為缺乏有效的監(jiān)管;證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度有待完善等。因此,有必要完善股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的警戒線(xiàn)和平倉(cāng)線(xiàn);對(duì)大股東股權(quán)質(zhì)押行為加以約束,優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu);證券公司建立全面嚴(yán)格的盡職調(diào)查機(jī)制;建立完善的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易信息披露制度,規(guī)范股東質(zhì)押行為,對(duì)上市公司違規(guī)質(zhì)押股權(quán)的行為完善其法律責(zé)任。全文共分四個(gè)部分:第一部分是闡述股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的基礎(chǔ)概念,分析股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的法律關(guān)系。第二部分主要分析了股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第三部分分析了上市公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管的現(xiàn)狀。第四部分分析我國(guó)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易監(jiān)管的完善對(duì)策。 

【文章來(lái)源】：南昌大學(xué)江西省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：36 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
引言
第1章 上市公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的概述
    1.1 上市公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易概況
        1.1.1 上市公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的定義
        1.1.2 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本模式
    1.2 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的法律關(guān)系
        1.2.1 借貸法律關(guān)系
        1.2.2 質(zhì)押法律關(guān)系
        1.2.3 委托代理關(guān)系
第2章 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)
    2.1 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)概述
    2.2 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析
        2.2.1 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
        2.2.2 信用風(fēng)險(xiǎn)
        2.2.3 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
        2.2.4 操作風(fēng)險(xiǎn)
        2.2.5 法律風(fēng)險(xiǎn)
第3章 上市公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)的法律現(xiàn)狀
    3.1 上市公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)法律制度的演變
    3.2 上市公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)存在的問(wèn)題
        3.2.1 對(duì)大股東股權(quán)質(zhì)押行為缺乏法律限制
        3.2.2 對(duì)上市公司信息披露缺乏有效監(jiān)管
        3.2.3 證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度有待完善
第4章 控制股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)的法律對(duì)策
    4.1 我國(guó)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的完善
        4.1.1 完善股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的警戒線(xiàn)和平倉(cāng)線(xiàn)
        4.1.2 建立股權(quán)質(zhì)押率評(píng)估制度
    4.2 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易參加者內(nèi)部治理的完善
        4.2.1 證券公司內(nèi)部治理的完善
        4.2.2 上市公司內(nèi)部治理的加強(qiáng)
    4.3 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易信息披露制度的完善
        4.3.1 建立健全信息披露制度的法律規(guī)范
        4.3.2 強(qiáng)化上市公司信息披露責(zé)任
    4.4 完善法律法規(guī),規(guī)范質(zhì)押行為
        4.4.1 規(guī)范上市公司股權(quán)質(zhì)押行為
        4.4.2 加大違規(guī)行為懲處力度
第5章 結(jié)語(yǔ)
致謝
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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博士論文
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碩士論文
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[4]GL證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)式業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 鮑鎮(zhèn)源.云南師范大學(xué) 2017
[5]上市公司信息披露法律規(guī)制研究[D]. 李夢(mèng)姣.吉林大學(xué) 2017
[6]上市公司股權(quán)質(zhì)押法律問(wèn)題研究[D]. 孔春燕.中國(guó)政法大學(xué) 2015
[7]股權(quán)質(zhì)押制度研究[D]. 單紅梅.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 2011



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