雖然我國(guó)《公司法》第71條第4款規(guī)定有限責(zé)任公司的公司章程可以對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出“另行規(guī)定”,為股東的意思自治預(yù)留了較大的空間。但是,實(shí)踐中部分股東可能單獨(dú)或者共同利用甚至濫用其對(duì)公司章程的制定主導(dǎo)權(quán),或者通過(guò)修改、廢除公司章程的部分條款,以限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者擺脫初始章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制。我國(guó)實(shí)務(wù)界和學(xué)界對(duì)公司章程禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓、限制轉(zhuǎn)讓、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓等規(guī)定是否具有合法性存在爭(zhēng)議,同案不同判的情形時(shí)有發(fā)生。深入研究有限責(zé)任公司的章程關(guān)于限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性問(wèn)題,在我國(guó)具有一定的現(xiàn)實(shí)必要性。除了引言和結(jié)論外,正文包括以下四部分。第一部分是公司章程自治與股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由的博弈。首先,闡述有限責(zé)任公司章程的自治性,結(jié)合《公司法》中公司章程關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,可知有限責(zé)任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般效力,并分析了無(wú)效股權(quán)轉(zhuǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的救濟(jì)方式。其次,肯定了股權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性,結(jié)合《公司法》第71條,可知我國(guó)現(xiàn)行法律制度下對(duì)股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。最后,提出限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓是對(duì)《公司法》進(jìn)行補(bǔ)充的實(shí)際需要,欲解決公司章程自治與股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由的沖突,關(guān)鍵在于結(jié)合公司的現(xiàn)狀,在遵守《公司法》強(qiáng)制性規(guī)定的前提,允許有限責(zé)任公司以章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓來(lái)補(bǔ)充《公司法》關(guān)于章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的漏洞。第二部分是有限責(zé)任公司中限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合理性。一方面,通過(guò)對(duì)有限責(zé)任公司人合性的分析,論證公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合理性,以防止小股東進(jìn)入公司后大股東卻通過(guò)部分或者全部轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)退出公司,從而維護(hù)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定;另一方面,通過(guò)對(duì)有限責(zé)任公司與股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由的比較,可知股份有限公司不論是對(duì)內(nèi)還是對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)都較為自由。股份有限公司一旦出現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn),股東可以迅速轉(zhuǎn)讓股份;而有限責(zé)任公司的股東控制投資風(fēng)險(xiǎn)并不主要依賴于股權(quán)轉(zhuǎn)讓,因此,公司章程可以對(duì)其股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行限制。第三部分是章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主要情形及其合法性。有限責(zé)任公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性因具體情況而異,主要包括五種情形:(一)禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓,即,除公司初始章程可以對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出禁止性規(guī)定外,股東原則上不得通過(guò)修訂公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓做出禁止性規(guī)定;(二)限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓,公司章程對(duì)股權(quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓均可做出限制,章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制可以嚴(yán)于《公司法》的限制條件,但不能寬于或者低于公司法定條件;(三)限制股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán),章程在不剝奪或者變相剝奪股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的前提下,可以對(duì)股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)做出一定限制;(四)強(qiáng)制股權(quán)轉(zhuǎn)讓,譬如,公司章程可以規(guī)定離職股東強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán);另外,初始章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的約定條件不同,判斷股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有效的標(biāo)準(zhǔn)也不一樣;(五)合理性限制,為了達(dá)到合法性與合理性的統(tǒng)一,章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制應(yīng)該是在特定特定情形下進(jìn)行,而不能隨意限制。本文落腳點(diǎn),關(guān)鍵在于結(jié)合公司章程的自治機(jī)制,引導(dǎo)股權(quán)交易雙方充分行使自治權(quán)利的同時(shí)遵守《公司法》的規(guī)定,使股權(quán)轉(zhuǎn)讓既合法又合理。第四部分是修訂章程變更股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的合法性。雖然我國(guó)《公司法》規(guī)定“公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定”,但是,若初始章程規(guī)定了限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓,而大股東通過(guò)召開(kāi)股東會(huì)修改公司章程,使其股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為得以符合章程的規(guī)定,此時(shí),該股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否合法就值得分析。筆者認(rèn)為,對(duì)于通過(guò)修訂章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制做出變更,需要區(qū)分具體情形分別對(duì)待:一是對(duì)修訂公司章程有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行表決時(shí),因涉及自身利益,大股東應(yīng)該履行特殊情形下的表決權(quán)禁止義務(wù),由其它股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)方為合法;二是區(qū)分該修改行為對(duì)不同股東的效力,若代表多數(shù)表決權(quán)的股東參加投票,達(dá)到三分之二以上表決權(quán)可以修改公司章程;但倘若其它股東反對(duì),修改的部分對(duì)異議股東不具有拘束力,對(duì)其仍然適用初始章程的規(guī)定。
【學(xué)位單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D922.291.91

【參考文獻(xiàn)】

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