【摘要】：股權(quán)眾籌在我國(guó)尚未獲得合法性的認(rèn)可,也缺乏相應(yīng)的法律法規(guī)對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。在此背景下,國(guó)內(nèi)實(shí)際已開(kāi)展的眾多股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)在達(dá)到融資目的的同時(shí),未能對(duì)投資者的利益進(jìn)行有效的保護(hù)。本文從投資者保護(hù)角度出發(fā),系統(tǒng)地論述了如何構(gòu)建股權(quán)眾籌投資者的權(quán)利保護(hù)體系問(wèn)題：第一部分首先介紹了股權(quán)眾籌的概念、特征與意義,以便于對(duì)股權(quán)眾籌的概念有所了解,然后介紹了股權(quán)眾籌中的參與主體,對(duì)各個(gè)主體的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了描述。第二部分探討了股權(quán)眾籌中構(gòu)建投資者權(quán)利保護(hù)體系的必要性,從我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定及不足出發(fā),比較了國(guó)外立法的前沿規(guī)定,提出了在我國(guó)建立投資者保護(hù)制度的必要性。筆者認(rèn)為,我國(guó)股權(quán)眾籌的投資者保護(hù)存在兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是現(xiàn)行立法將股權(quán)眾籌認(rèn)定為不合法,使股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)得不到真正的開(kāi)展。二是在股權(quán)眾籌合法性未獲核準(zhǔn)前,相應(yīng)的保護(hù)投資者的規(guī)范根本未出臺(tái)。第三部分從股權(quán)眾籌行業(yè)本身出發(fā),探索投資者權(quán)利保護(hù)的構(gòu)建問(wèn)題,內(nèi)容涉及股權(quán)眾籌的合法性地位確認(rèn)、投資權(quán)益確認(rèn)與交易安全構(gòu)建、信息披露制度以及投資者參與眾籌企業(yè)治理權(quán)的保障問(wèn)題。從股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)自身的角度而言,筆者認(rèn)為首先需對(duì)其合法性進(jìn)行確認(rèn),才能討論后續(xù)的投資者保護(hù)問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上,筆者認(rèn)為投資者對(duì)眾籌企業(yè)享有的是股東權(quán)利,在行使股東權(quán)利時(shí)應(yīng)享有信息獲取權(quán)和公司治理權(quán)。第四部分從股權(quán)眾籌監(jiān)管角度出發(fā),探索投資者權(quán)利保護(hù)問(wèn)題,分別從金融監(jiān)管和互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的角度進(jìn)行了研究。就金融監(jiān)管而言,筆者認(rèn)為需要對(duì)眾籌平臺(tái)設(shè)置準(zhǔn)入要求和經(jīng)營(yíng)規(guī)則,且在監(jiān)管方面應(yīng)當(dāng)突出行政監(jiān)管所能發(fā)揮的作用,以利于保護(hù)全體投資者。而從互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管的角度,筆者認(rèn)為應(yīng)通過(guò)實(shí)名制認(rèn)證、隱私保護(hù)、技術(shù)安全保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)四個(gè)方面對(duì)股權(quán)眾籌進(jìn)行監(jiān)管,以應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)中存在的新型問(wèn)題。
【學(xué)位授予單位】：西北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：D922.28

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2796751