【摘要】：隨著“互聯(lián)網(wǎng)+金融”時(shí)代的來(lái)臨,比特幣應(yīng)運(yùn)而生,具有非凡的創(chuàng)造性與代表性。比特幣本身?yè)碛虚_(kāi)源化、獨(dú)特性的生產(chǎn)交易機(jī)制,人們逐漸了解、認(rèn)可比特幣內(nèi)在所蘊(yùn)含的價(jià)值與作用,這使其業(yè)務(wù)領(lǐng)域與運(yùn)用發(fā)展不斷地拓寬。比特幣猶如雙刃劍般,給經(jīng)濟(jì)金融帶來(lái)了嶄新視角與巨大沖擊,給人們的生產(chǎn)生活帶來(lái)了新穎理念與簡(jiǎn)便快捷;同時(shí),又引發(fā)了諸多方面的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)與潛在威脅,給法律法規(guī)帶來(lái)了極大挑戰(zhàn)與迫切需求。本文之寫作目的在于探究比特幣的概念與性質(zhì),以及比特幣迅猛發(fā)展所帶來(lái)的諸多風(fēng)險(xiǎn)與法律問(wèn)題,然后針對(duì)文章所述的困境,深刻剖析、積極尋求比特幣法律監(jiān)管的應(yīng)對(duì)之策,從而使得比特幣這一新生事物可以得到健康的發(fā)展。本文在第一章緒論中,說(shuō)明了選題背景、意義、文獻(xiàn)綜述、研究方法、創(chuàng)新點(diǎn)。第二章從介紹比特幣的概念到比特幣去中心化、匿名性、網(wǎng)絡(luò)性、總量固定性、國(guó)際流通性、快捷低廉性等特征,又區(qū)分了其他相近概念,描述了生產(chǎn)交易運(yùn)行原理、起源和發(fā)展階段,進(jìn)而確認(rèn)了比特幣具有貨幣與商品的法律屬性。第三章第一部分分析了比特幣由于自身特點(diǎn)而引發(fā)的突出問(wèn)題:挑戰(zhàn)中央銀行的職權(quán),引發(fā)新型違法犯罪,信用缺失風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn);第二部分剖析了比特幣法律監(jiān)管不足之處:比特幣法律界定模糊,交易法律制度缺失,價(jià)值認(rèn)定困難,舉證、取證和證據(jù)的保全困難,管轄權(quán)模糊,準(zhǔn)據(jù)法的無(wú)從選擇,司法機(jī)關(guān)態(tài)度矛盾等。第四章先介紹了美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和日本等國(guó)家對(duì)比特幣的法律監(jiān)管現(xiàn)狀,又描述了中國(guó)對(duì)待比特幣的優(yōu)劣勢(shì),繼而引發(fā)了對(duì)國(guó)內(nèi)外比特幣法律監(jiān)管現(xiàn)狀的比較與啟示,如公權(quán)及時(shí)介入、避免絕對(duì)扼殺、實(shí)行實(shí)名注冊(cè)。第五章是本文的重點(diǎn)部分,針對(duì)比特幣提出了較為全面、完整的對(duì)策建議。措施如下:一是指出需要明確比特幣的法律地位與遵循原則;二是監(jiān)管比特幣交易平臺(tái)、提高準(zhǔn)入門檻、落實(shí)保護(hù)義務(wù);三是完善管轄權(quán)、電子證據(jù)保全、價(jià)值認(rèn)定、預(yù)警機(jī)制等司法保護(hù)體系;四是加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控與監(jiān)管,如嚴(yán)厲打擊洗錢等犯罪活動(dòng)、對(duì)比特幣交易實(shí)行征稅、探索設(shè)立實(shí)名制、建立信息披露與安全保障機(jī)制。
[Abstract]:With the advent of the "Internet finance" era, Bitcoin came into being with extraordinary creativity and representativeness. Bitcoin has its own open source, unique production and trading mechanism, people gradually understand and recognize the inherent value and role of Bitcoin, which makes its business field and application continuously expand. Bitcoin, like a double-edged sword, has brought a new angle of view and a huge impact to the economy and finance, brought new ideas and convenience to people's production and life, at the same time, it has caused many real risks and potential threats. It brings great challenge and urgent need to laws and regulations. The purpose of this paper is to explore the concept and nature of Bitcoin, as well as the risks and legal problems brought about by the rapid development of Bitcoin. Actively seek countermeasures for the legal regulation of bitcoin, so that the new thing can develop healthily. In the first chapter, the paper explains the background, significance, literature review, research methods and innovation. The second chapter introduces the concept of bitcoin to the characteristics of decentralization, anonymity, network, fixed total amount, international circulation, quickness and low cost. It also distinguishes other similar concepts, and describes the operation principle of production and transaction. The origin and development stage, further confirmed that Bitcoin has the legal attribute of currency and commodity. The first part of the third chapter analyzes the prominent problems caused by Bitcoin because of its own characteristics: challenging the authority of central bank, causing new crimes, credit loss risk and technology security risk; The second part analyzes the deficiencies of Bitcoin legal supervision: the definition of Bitcoin law is vague, the legal system of transaction is missing, the value identification is difficult, the proof, the evidence collection and the preservation of evidence are difficult, the jurisdiction is vague, and there is no choice of applicable law. The attitude of judicial organs is contradictory. The fourth chapter first introduces the current situation of the legal regulation of Bitcoin in the United States, Britain, France, Germany and Japan, and describes the advantages and disadvantages of China's treatment of Bitcoin, which leads to a comparison and enlightenment of the current situation of legal supervision of Bitcoin at home and abroad. If the public right timely intervention, avoid absolute strangulation, the implementation of real name registration. The fifth chapter is the key part of this paper, put forward a more comprehensive, complete countermeasures and suggestions for Bitcoin. The measures are as follows: first, it is necessary to clarify the legal status of Bitcoin and follow the principles; second, to regulate the Bitcoin trading platform, raise the entry threshold, and implement the protection obligations; and third, to improve jurisdiction, preserve electronic evidence, and determine the value. Fourth, strengthen the market risk prevention and control and supervision, such as cracking down on money laundering and other criminal activities, impose taxes on Bitcoin transactions, explore the establishment of real-name system, establish information disclosure and security mechanisms.
【學(xué)位授予單位】：河北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：D922.28

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本文編號(hào)：2143203