本文選題：內(nèi)幕交易　切入點：民事?lián)p害賠償令　出處：《中國人民大學(xué)》2017年碩士論文

【摘要】：證券市場的交易活動依賴于兩個基本原則:公平與透明。內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易不僅違背了上述交易原則,而且可能給證券投資者帶來利益損失。因此,對內(nèi)幕交易進(jìn)行規(guī)制是維護(hù)證券市場健康有序發(fā)展以及維護(hù)廣大投資者利益的重要保障。證券法對內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償?shù)囊?guī)定,不僅有利于完善內(nèi)幕交易民事法律責(zé)任,而且能夠為因內(nèi)幕交易而遭受損失的投資者提供法律上的保障。本文主要探討的問題有:中英內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償?shù)牧⒎ㄒ罁?jù)、內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償令的適用規(guī)則以及金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在規(guī)制內(nèi)幕交易以及完善內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償相關(guān)問題中的職能作用。本文將通過對英國蘇格蘭地區(qū)的《金融市場服務(wù)法》2000以及中國大陸地區(qū)2005年《證券法》進(jìn)行剖析,對上述兩部法律中關(guān)于內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償?shù)囊?guī)定以及證券市場監(jiān)管方面的規(guī)定進(jìn)行對比研究,為中國完善內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償在立法、民事?lián)p害賠償令的適用以及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)在相關(guān)方面的職能作用的完善提供建議。中國2005年《證券法》第76條賦予因內(nèi)幕交易而遭受損失的投資者向內(nèi)幕交易人提出民事?lián)p害賠償?shù)臋?quán)利。該項規(guī)定開創(chuàng)了明文確認(rèn)內(nèi)幕交易民事責(zé)任的立法先例,成為中國證券立法史上的一項重大突破。然而,除此條規(guī)定外,中國證券法律、法規(guī)或司法解釋都未對內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償?shù)木唧w實施方式進(jìn)行專門詳細(xì)的規(guī)定。因此,2005年《證券法》第76條的規(guī)定具有雙重影響:一方面,它體現(xiàn)出中國2005年《證券法》為完善關(guān)于內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償所做出的努力,另一方面,也為內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償?shù)木唧w實施規(guī)則的出臺提出要求。對于完善中國內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償問題而言,筆者認(rèn)為,重視中國證券市場發(fā)展國情與案件特點,通過向內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償立法較健全、規(guī)則較完善以及監(jiān)管較有效的國家進(jìn)行借鑒將會是有益的嘗試。英國證券市場發(fā)展較成熟而且在規(guī)制內(nèi)幕交易的立法方面積累了大量的立法以及判例。英國《金融市場服務(wù)法》2000在第8部分專門設(shè)立了對市場濫用行為進(jìn)行民事懲罰的相關(guān)規(guī)定,通過民事懲罰的方式對構(gòu)成市場濫用的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行規(guī)制。為保證因內(nèi)幕交易行為而受損的投資者獲得補償,《金融市場服務(wù)法》2000授予金融服務(wù)監(jiān)管局強(qiáng)有力的處罰的權(quán)限。金融服務(wù)監(jiān)管局可依法發(fā)布民事?lián)p害賠償令或者申請法院發(fā)布民事?lián)p害賠償令,要求內(nèi)幕人向遭受損失的投資者進(jìn)行民事?lián)p害賠償。英國民事?lián)p害賠償令對中國證券法在完善內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償相關(guān)問題的立法方面具有十分重要的借鑒意義。除發(fā)布民事?lián)p害賠償令之外,英國金融服務(wù)監(jiān)管局在對內(nèi)幕交易進(jìn)行監(jiān)管以及確保民事?lián)p害賠償令的實施方面發(fā)揮著重要的作用。通過對英國金融服務(wù)監(jiān)管局以及中國證監(jiān)會在監(jiān)管內(nèi)幕交易方面發(fā)揮的職責(zé)作用的對比,本文將為證監(jiān)會在完善其相關(guān)職能方面提供立法建議。本文的具體章節(jié)以及內(nèi)容設(shè)置如下:第一章主要分析中英規(guī)制內(nèi)幕交易的主要立法演進(jìn)過程以及關(guān)于內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償立法的相關(guān)規(guī)定。具體內(nèi)容設(shè)置分別為:中英規(guī)制內(nèi)幕交易的立法演進(jìn)分析;英國《金融市場服務(wù)法》2000規(guī)制內(nèi)幕交易的主要條款分析;中國2005年《證券法》對內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償?shù)闹饕?guī)定以及中國2005年《證券法》關(guān)于內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償?shù)牧⒎ㄍ晟浦�。本章的主要作用是為下文提供法律背景上的鋪墊。第二章主要分析中英內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償相關(guān)概念。本章將重點闡釋中國2005年《證券法》以及英國《金融市場服務(wù)法》2000對內(nèi)幕交易的概念界定;中國2005年《證券法》以及英國《金融市場服務(wù)法》2000對內(nèi)幕人、內(nèi)幕信息的概念界定及其比較分析。上述概念的界定與分析將有利于加深對內(nèi)幕交易相關(guān)概念的理解,為進(jìn)一步理解英國內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償以及中國在此方面的立法完善做理論上的鋪墊。第三章主要分析中英內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償相關(guān)問題。該部分主要分析《英國金融市場服務(wù)法》2000第8章市場濫用中規(guī)制的內(nèi)幕交易行為的類型;中國2005年《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為類型;英國民事?lián)p害賠償令的功能、民事?lián)p害賠償令的適用規(guī)則以及通過rameshkumarsatyanarayangoenka案說明民事?lián)p害賠償額的確定;以陳建良內(nèi)幕交易案分析中國內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償?shù)默F(xiàn)狀以及其完善空間。英國民事?lián)p害賠償令的內(nèi)容是本章的重點,也是本文提出的完善中國內(nèi)幕交易民事?lián)p害賠償問題的新路徑。第四章主要分析證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在規(guī)制內(nèi)幕交易過程中的職能作用。本章將對英國金融服務(wù)監(jiān)管局對市場濫用行為的監(jiān)管進(jìn)行闡釋,特別是對內(nèi)幕交易行為的調(diào)查取證權(quán)、信息搜集權(quán)進(jìn)行詳細(xì)的闡述與分析。同時,本文將對中國證監(jiān)會規(guī)制內(nèi)幕交易時的監(jiān)管、調(diào)查等職責(zé)進(jìn)行分析,為完善證監(jiān)會在規(guī)制內(nèi)幕交易,避免投資者遭受損害的方面提出建議。
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【學(xué)位授予單位】：中國人民大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：D922.287;D956.1;DD912.28

【參考文獻(xiàn)】

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