本文關鍵詞： 股指期貨 政府監(jiān)管 自律監(jiān)管 期貨法　出處：《湖南工業(yè)大學》2017年碩士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：股指期貨是20世紀80年代產(chǎn)生于美國的一種金融衍生產(chǎn)品,其價值發(fā)現(xiàn)、套期保值、規(guī)避風險的功能使其迅速普及到世界各國。股指期貨于2010年4月在中國金融期貨交易所推出。我國金融期貨市場“政策市”現(xiàn)象嚴重,虛假陳述、操縱市場、內幕交易現(xiàn)象屢禁不止。金融期貨市場立法滯后,政府監(jiān)管不力,而行業(yè)自律監(jiān)管實質上起不到有效作用,難以實現(xiàn)政府的監(jiān)管與自律監(jiān)管之間的動態(tài)平衡,導致股指期貨市場違法違規(guī)行為不能被有效遏制,做到最大程度的保護中小投資者的合法權益。如何在其發(fā)展中汲取教訓,興利除弊,發(fā)揮股指期貨的積極作用,對其進行有效的監(jiān)管已成為金融市場穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展需要著重解決的問題。我國股指期貨市場還處在初期階段,存在很多監(jiān)管問題和漏洞。為防范金融創(chuàng)新可能帶來的風險,我國有必要借鑒和吸取國際市場中有關股指期貨發(fā)展的成功經(jīng)驗,提高我國金融投資者風險管理意識,完善有關監(jiān)管法規(guī)。文章從法學角度出發(fā),結合經(jīng)濟學相關知識,首先探討股指期貨監(jiān)管法律的制度的必要性,然后合理借鑒域外其他國家和地區(qū)在監(jiān)管制度和立法上的經(jīng)驗,針對我國股指期貨交易法律監(jiān)管制度的現(xiàn)狀和存在的不足,從完善立法、成立專業(yè)監(jiān)管機構、加強交易所和行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管、完善風險控制制度、完善信息披露制度、完善民事賠償制度加強對中小投資者的保護等六個方面達到完善我國股指期貨市場監(jiān)管法律制度的目的。
[Abstract]:Stock index futures is a kind of financial derivative that originated in the United States in 1980s. Its value discovery, hedging, In April 2010, stock index futures were launched in China Financial Futures Exchange. The phenomenon of "policy market" in China's financial futures market is serious, false statements and manipulation of the market. The phenomenon of insider trading is repeatedly prohibited. The legislation of the financial futures market lags behind, the government does not supervise effectively, but the industry self-regulation does not play an effective role in essence. It is difficult to achieve the dynamic balance between government supervision and self-regulation. As a result, the illegal and illegal activities in the stock index futures market cannot be effectively curbed and the legitimate rights and interests of small and medium-sized investors can be protected to the greatest extent. How to learn lessons from the development of stock index futures, do beneficial things, remove the drawbacks, and give play to the positive role of stock index futures, The effective supervision of the stock index futures market has become a stable financial market, sustainable development needs to be solved. China's stock index futures market is still in the initial stage, there are many regulatory problems and loopholes, in order to prevent financial innovation may bring risks, It is necessary for our country to learn from and absorb the successful experience of the development of stock index futures in the international market, improve the risk management consciousness of financial investors in our country, and perfect the relevant regulations and regulations. First of all, it discusses the necessity of the regulation system of stock index futures, and then reasonably draws lessons from the experiences of other countries and regions in the supervision system and legislation, aiming at the present situation and shortcomings of the legal supervision system of stock index futures trading in our country. In order to improve legislation, establish professional regulatory bodies, strengthen the self-regulation of exchanges and trade associations, improve the risk control system, and improve the information disclosure system, Perfecting the civil compensation system and strengthening the protection of the small and medium-sized investors reach the purpose of perfecting the legal system of supervision of the stock index futures market in our country.
【學位授予單位】：湖南工業(yè)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2017
【分類號】：D922.287

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本文編號：1498635