本文關(guān)鍵詞： 排他性交易 提高競爭對手成本理論 最低效率規(guī)模 合理原則 反壟斷法　出處：《對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)》2017年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：總的來說,本文的研究范圍關(guān)乎一系列由排他性交易行為所引發(fā)反壟斷及競爭問題。主要包括排他性交易的基本問題研究、排他性交易的反壟斷理論研究、排他性交易的行為研究以及排他性交易的中國問題研究等四大方面。而在行為研究方面又細(xì)分為“排他性交易的行為認(rèn)定研究”和“排他性交易特殊性問題研究”兩個部分。因此,本文總體上分為七章,即:“第一章:導(dǎo)論”、“第二章:排他性交易的基礎(chǔ)問題闡述與探究”、“第三章:排他性交易反壟斷理論研究”、“第四章:排他性交易的行為認(rèn)定研究”、“第五章:排他性交易特殊性問題研究”、“第六章:排他性交易的中國反壟斷問題及對策”、“第七章:結(jié)語”。需要進(jìn)一步說明的是,排他性交易雖然在本質(zhì)上是通過市場中具有縱向關(guān)系的上下游雙方所訂立的相關(guān)協(xié)議而展開的,但在很多情況下基于行為實施者的市場份額及其他條件,常常也被認(rèn)定為濫用市場支配地位行為,從而需要按照濫用行為的相關(guān)規(guī)制方法進(jìn)行分析與評估。但由于本文研究范圍集中于與排他性交易這一“行為”有關(guān)的內(nèi)容,因而在某種程度上會弱化認(rèn)定濫用市場支配地位所必須的“相關(guān)市場界定”以及“認(rèn)定市場支配地位”等方面的內(nèi)容。具體來說,第一章為導(dǎo)論。首先,闡述論文的選題背景及研究意義;其次,系統(tǒng)梳理關(guān)于排他性交易反壟斷法規(guī)制的國內(nèi)外文獻(xiàn),從而總結(jié)出既有研究成果的可取之處和不足之處,并以此為問題出發(fā)點構(gòu)建整篇文章的框架。最后,列舉本文研究過程中所需適用的研究方法。第二章為排他性交易的基礎(chǔ)問題闡述與探究。首先,第一節(jié)需要對于排他性交易的概念進(jìn)行研究和界定,并借此闡述我國目前對于排他性交易概念界定所存在的一些誤區(qū)。此外,通過對既有關(guān)于“排他性交易與相關(guān)概念之間之對比”的研究內(nèi)容,闡述相關(guān)內(nèi)容所存在的缺陷并更好地對排他性交易的概念進(jìn)行定位。其次,第二節(jié)將對排他性交易從不同角度進(jìn)行分類并闡述分類對于理論研究與具體實踐的作用及意義。最后,第三節(jié)將對排他性交易的競爭效果進(jìn)行闡述。正是因為其促進(jìn)競爭與抑制競爭的雙重性質(zhì),才使得現(xiàn)代反壟斷法對于排他性交易需要基于“合理原則”分析,借此引發(fā)本文后續(xù)所要逐步論述的各項內(nèi)容。第三章為排他性交易的反壟斷理論研究。首先,第一節(jié)將通過多個適用于縱向限制行為的反壟斷理論之間的闡述與對比,論證“提高競爭對手成本理論”(RRC)作為眾多具有“排斥性”的縱向限制行為的反壟斷基礎(chǔ)理論,可以更加全面、系統(tǒng)地適用于排他性交易,并解釋其排除、限制競爭的可能性。而RRC理論的提出與適用標(biāo)志著現(xiàn)代反壟斷法對于排他性交易等眾多縱向限制行為的認(rèn)知進(jìn)入到了一個全新階段。其次,第二節(jié)將對RRC理論的內(nèi)涵進(jìn)行全面、系統(tǒng)的介紹,并輔以經(jīng)濟學(xué)模型對其進(jìn)行更為直觀和清晰的闡述。以此證明rrc理論的普遍適用性和優(yōu)勢所在。再次,第三節(jié)將從rrc理論反對者的角度說明該理論存在的不足,并據(jù)此闡述近年來學(xué)術(shù)界對于rrc理論適用的改進(jìn)和突破,論證rrc理論在實踐中是具有可行性的。最后,第四節(jié)將探究rrc理論對于反壟斷政策實施的影響,及其對于排他性交易乃至眾多縱向限制行為具體實踐規(guī)則的多方面貢獻(xiàn)。由此,引申出下面兩章關(guān)于排他性交易行為的研究。第四章為排他性交易的行為認(rèn)定研究。首先,第一節(jié)為排他性交易行為的反壟斷法規(guī)制路徑。本節(jié)中,本人通過對于美歐兩個最為重要反壟斷法法域中大量針對排他性交易的判決,梳理出美國模式與歐盟模式的特點及其所存在的各類問題。其次,第二節(jié)將對世界范圍內(nèi)主要國家或地區(qū)有關(guān)排他性交易的立法進(jìn)行研究。而除了選擇美歐的法律規(guī)定以外,本人還選擇了日本、韓國、臺灣以及香港這四個國家和地區(qū)作為研究對象。因為在某種程度上來說,它們的市場經(jīng)濟發(fā)展模式與反壟斷法律體系之間的關(guān)系相比于美歐,對于中國來說更具參照性。因此一些經(jīng)驗和問題或許可以被中國所借鑒,并據(jù)此為最后一章中國問題的研究進(jìn)行鋪墊。最后,第三節(jié)將對排他性交易行為認(rèn)定所依據(jù)的若干因素進(jìn)行討論。在提高競爭對手成本理論的影響之下,世界各主要法域均對于排他性交易的規(guī)制有了更為細(xì)致的規(guī)則。除了需要以一定的“市場體量”(市場份額)作為前提以外,“排斥率”測試、“市場進(jìn)入壁壘”、“市場集中度”及“合同約定及持續(xù)時間”等因素也愈發(fā)適用于排他性交易的競爭效果評估過程。最終對于抑制競爭效果與促進(jìn)競爭效果之間的平衡,使得基于合理原則的競爭效果分析被完整地鎖定在一條連續(xù)的法律邏輯鏈之上。第五章為排他性交易行為的特殊性問題研究。總的來說,排他性交易所引發(fā)的特殊性問題主要分為兩大類:表現(xiàn)形式特殊性與行業(yè)特殊性。因此,首先第一節(jié)內(nèi)容涉及條件折扣所引發(fā)的行為認(rèn)定問題。通過對涉及該問題既有理論的重述和案例分析,再次說明提高競爭對手成本理論更為廣泛的適用性,并因此得出條件折扣應(yīng)被認(rèn)定為排他性交易的結(jié)論。其次,第二節(jié)涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的排他性交易行為研究。理論上來說,這部分應(yīng)當(dāng)包含“互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的排他性問題研究”、“知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的排他性問題研究”、“汽車行業(yè)的排他性問題研究”以及“具有中國特色的行政壟斷類排他性交易研究”。但由于后三者本身更具特殊性與復(fù)雜性以至于可獨立成文,為避免過于泛泛淺顯的論述,加之本文篇幅限制,故在本節(jié)中僅涉及“互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)中排他性交易行為的研究”。第六章為排他性交易的中國反壟斷問題及對策。首先,第一節(jié)將從立法的角度對我國現(xiàn)行《反壟斷法》中關(guān)于排他性交易規(guī)定所存在的問題進(jìn)行闡述。具體包括:排他性交易所對應(yīng)的具體法律規(guī)定及其所存在的問題、我國《反壟斷法》第十四條與第十七條之間的協(xié)調(diào)以及相關(guān)反壟斷行政法規(guī)和配套指南中的問題等。其次,第二節(jié)將分別從執(zhí)法和司法的角度,闡述我國已經(jīng)發(fā)生的具有典型性的排他性交易案例,并總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗與缺陷,意圖為后續(xù)案例所吸納和借鑒。最后,第三節(jié)為我國排他性交易反壟斷規(guī)制之完善。在這部分本人將提出幾點相關(guān)建議,以期中國《反壟斷法》能夠?qū)ε潘越灰走@一行為所引發(fā)的一系列競爭性問題作出更好的回應(yīng)。第七章為結(jié)語。作為全文的總結(jié),這一部分將對文章中所提出和論證的相關(guān)問題進(jìn)行梳理和匯總,最終得出一定結(jié)論。
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【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：D922.294
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本文編號：1495207