發(fā)布時(shí)間：2018-01-29 21:43

  本文關(guān)鍵詞： 可疑交易 金融機(jī)構(gòu) 有效性 監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn) 定義 洗錢風(fēng)險(xiǎn) 管理辦法 反洗錢工作 人民銀行 反洗錢監(jiān)管　出處：《中國金融》2017年17期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：正《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),在規(guī)章層面明確了金融機(jī)構(gòu)切實(shí)履行可疑交易報(bào)告義務(wù)的新要求,取消了法定可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn),明確了以"合理懷疑"為基礎(chǔ)的可疑交易報(bào)告要求,賦予了金融機(jī)構(gòu)自行制定本機(jī)構(gòu)可疑交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)。因此,提升金融機(jī)構(gòu)自定義可疑交易監(jiān)測(cè)的有效性是貫徹落實(shí)好《管理辦法》的重要抓手,也是當(dāng)前金融機(jī)構(gòu)
[Abstract]:The "measures for the Administration of large amount transactions and suspicious transaction reports of Financial institutions" (hereinafter referred to as the "measures for Management") has clarified the new requirements for financial institutions to effectively fulfill their STR obligations at the regulatory level. The statutory STR standards have been eliminated, STR requirements based on "reasonable suspicion" have been clarified, and financial institutions have been given the responsibility to develop their own STR standards... Enhancing the effectiveness of self-defined suspicious transaction monitoring by financial institutions is an important part of implementing the "Management measures" and is also the current financial institution.
【作者單位】： 中國人民銀行長春中心支行;
【分類號(hào)】：D922.28;F832
【正文快照】： 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),在規(guī)章層面明確了金融機(jī)構(gòu)切實(shí)履行可疑交易報(bào)告義務(wù)的新要求,取消了法定可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn),明確了以“合理懷疑”為基礎(chǔ)的可疑交易報(bào)告要求,賦予了金融機(jī)構(gòu)自行制定本機(jī)構(gòu)可疑交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)。因此,提

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本文編號(hào)：1474422