本文關(guān)鍵詞：我國契約型私募基金的法律監(jiān)管　出處：《山東大學(xué)》2016年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：私募基金是一種為滿足特定人群投資需求而設(shè)立的集合投資方式,契約型私募基金是對(duì)私募基金從組織形式上劃分后的一種基金形式。通常契約型私募基金是由基金管理人出于特定的目的而發(fā)起設(shè)立,通過與投資者、基金托管人簽訂基金合同來約定各自的權(quán)利義務(wù),投資者通過購買基金份額的方式將資金交給基金管理人,基金管理人對(duì)募集的資金進(jìn)行專業(yè)化管理并交由基金托管人托管,投資者按照其持有的基金份額享受投資收益并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。相對(duì)于其他組織形式的私募基金而言,契約型私募基金具有設(shè)立簡(jiǎn)便、操作靈活、運(yùn)行成本低等優(yōu)勢(shì),因此在私募新規(guī)之后,契約型私募基金越來越受到很多基金管理機(jī)構(gòu)和投資者的青睞。在當(dāng)前的金融市場(chǎng)中,私募基金得到了快速的發(fā)展并成為資本市場(chǎng)上重要的投資來源,我國的私募基金雖然起步較晚,但發(fā)展規(guī)模很大,尤其是私募新規(guī)的頒布,為契約型私募基金的發(fā)展提供了基礎(chǔ)的規(guī)則。然而,對(duì)契約型私募基金監(jiān)管的法律體系與制度的不完善制約著契約型私募基金的健康發(fā)展,由此帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)影響我國金融市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展。因此,我們有必要完善相關(guān)配套法律規(guī)則,構(gòu)建有效的監(jiān)管制度,為契約型私募基金的規(guī)范發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),使其能夠真正發(fā)揮專業(yè)性與效率性的優(yōu)勢(shì)。本文共分五章,首先從契約型私募基金的概念入手,對(duì)本文的研究對(duì)象作了詳細(xì)的介紹并對(duì)其監(jiān)管的必要性進(jìn)行了分析。其次,對(duì)私募基金在我國的發(fā)展歷程進(jìn)行了梳理,分析了我國對(duì)契約型私募基金的監(jiān)管現(xiàn)狀及存在的問題。再次,通過對(duì)國外私募基金監(jiān)管制度的分析與對(duì)比,總結(jié)各國監(jiān)管制度的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)及對(duì)我國建立監(jiān)管制度的啟示。最后,借鑒國外的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),提出應(yīng)明確我國契約型私募基金的監(jiān)管目標(biāo)與原則,并就具體的監(jiān)管模式與措施提出一些系統(tǒng)性的建議。
[Abstract]:Private equity fund is a kind of collective investment method which is set up to meet the investment needs of a specific group of people. Contractual private equity fund is a kind of fund form which is divided from organization form to private equity fund. Usually contractual private equity fund is set up by fund manager for a specific purpose, through with investors. Fund custodians sign fund contracts to agree on their rights and obligations, and investors hand over funds to fund managers by buying fund shares. The fund manager shall professionally manage the funds raised and submit them to the custodian of the fund. Investors enjoy the investment income and bear the corresponding risks according to their fund share. Compared with other forms of private equity funds, contractual private equity funds are easy to set up and flexible to operate. With the advantages of low operating cost, contractual private equity funds are more and more favored by many fund managers and investors after the new private placement rules. In the current financial market. Private equity funds have developed rapidly and become an important source of investment in the capital market. Although the private equity funds in China started relatively late, the scale of development is very large, especially the promulgation of new private equity regulations. It provides the basic rules for the development of contractual private equity fund. However, the imperfect legal system and system of supervision of contractual private equity fund restrict the healthy development of contractual private equity fund. The potential risks will also affect the stability and development of China's financial market. Therefore, it is necessary to improve the relevant supporting legal rules and establish an effective regulatory system. To provide a solid foundation for the normative development of contractual private equity funds, so that they can truly play the advantages of professionalism and efficiency. This paper is divided into five chapters, starting with the concept of contractual private equity funds. This paper makes a detailed introduction of the object of study and analyzes the necessity of supervision. Secondly, the development of private equity funds in China has been combed. This paper analyzes the current situation and existing problems of the supervision of contractual private equity funds in China. Thirdly, through the analysis and comparison of the supervision system of foreign private equity funds. Summarize the advantages and disadvantages of the regulatory system in various countries and the enlightenment to the establishment of regulatory system in China. Finally, draw lessons from the regulatory experience of foreign countries, put forward that we should clarify the objectives and principles of the supervision of contractual private equity funds in China. And put forward some systematic suggestions on the concrete supervision mode and measure.
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.28

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