發(fā)布時(shí)間：2015-02-06 11:35

　　論文摘要 長期以來，我國在商事登記立法和商事登記執(zhí)法實(shí)踐中，形成了一種以“營業(yè)執(zhí)照”制度為中心的商事登記制度，通過相應(yīng)的營業(yè)執(zhí)照，可以提供市場主體的明確的身份證明以及經(jīng)營行為證明、資本信用證明等。這種制度的基本價(jià)值判斷理念是“管理本位，安全至上”，在以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主的市場環(huán)境取得了相當(dāng)?shù)某尚�。但是，在�?dāng)前的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，這一商事登記制度的弊端日益凸顯。本文結(jié)合當(dāng)前我國商事登記制度的現(xiàn)狀以及存在的問題，進(jìn)行了全面分析，同時(shí)提出了相應(yīng)的完善措施。

　　論文關(guān)鍵詞 商事登記制度 現(xiàn)狀 問題 完善措施

　　隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國的社會(huì)生產(chǎn)力得到了飛速提升，市場競爭日趨激烈，各類企事業(yè)單位主體面臨著機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的局面。在這種情況下，我國傳統(tǒng)的以營業(yè)執(zhí)照制度為主的商事登記制度暴露出了許多的問題，如登記依據(jù)和登記程序不統(tǒng)一，信息透明度較差等，在很大程度上阻礙了市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。因此，針對(duì)這些問題，相關(guān)部門要充分重視起來，對(duì)商事登記制度進(jìn)行改進(jìn)和完善，解決其中存在的問題，促進(jìn)市場的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　一、商事登記概述

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　　商事登記也稱商業(yè)登記，自古羅馬時(shí)代就已經(jīng)存在。各國在商主體、商行為以及商事登記立法原則等方面存在的差異，使得在不同的國家，商事登記的概念也存在一定的區(qū)別。對(duì)于我國而言，由于缺乏專門的商事登記立法，不同學(xué)者基于不同的角度，對(duì)商事登記制度也有不同的理解。一部分學(xué)者認(rèn)為，商事登記屬于一項(xiàng)法律制度，是對(duì)商主體的設(shè)立、變更或者解散的事實(shí)進(jìn)行記錄、登記，同時(shí)公示的法律制度。另一部分學(xué)者則認(rèn)為，商事登記從本質(zhì)上來看，是一種法律行為，其行為的主要目的，在于取得法律上的效果。
　　對(duì)以上兩種觀點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)和分析，所謂的商事登記，應(yīng)該是指商主體的申辦人為了保證主體資格設(shè)立、變更或者其他經(jīng)營活動(dòng)的有效進(jìn)行，按照法律規(guī)定的程序和內(nèi)容，以向第三方或者社會(huì)宣示某種關(guān)系或事實(shí)的存在為目標(biāo)，將相關(guān)事項(xiàng)向登記義務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)記載，經(jīng)登記義務(wù)機(jī)關(guān)審查后，在商事登記薄上進(jìn)行登記的一種法律行為。而商事登記制度，則是政府部門為了對(duì)商事登記機(jī)關(guān)、商事主體等之間的法律關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，對(duì)商事主體的設(shè)立、變更等進(jìn)行規(guī)范，而制定出的法律法規(guī)的統(tǒng)稱。
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　　目前，對(duì)于商事登記性質(zhì)的界定，主要包括以下三種觀點(diǎn)：
　　1.公法性質(zhì)說
　　該觀點(diǎn)認(rèn)為，商業(yè)登記主要是對(duì)國家意志的體現(xiàn)，是國家對(duì)于商主體的承認(rèn)，更是國家對(duì)于商事活動(dòng)進(jìn)行有效干預(yù)的行為。這種觀點(diǎn)的依據(jù)包括：從商事登記的效力看，商事登記主要是商事主體在商事活動(dòng)過程中，通過國家機(jī)關(guān)的權(quán)力，逐步構(gòu)建的評(píng)價(jià)機(jī)制，能夠確保商事交易行為的安全，維護(hù)社會(huì)公共利益；從商事登記內(nèi)容看，存在一些強(qiáng)制登記的事項(xiàng)，同時(shí)也對(duì)登記機(jī)關(guān)的義務(wù)、職責(zé)以及法律責(zé)任等進(jìn)行了規(guī)定，當(dāng)事人并不能自主選擇，體現(xiàn)出了法律的強(qiáng)制力；從當(dāng)事人雙發(fā)的法律關(guān)系看，登記機(jī)關(guān)可以代表國家行使相應(yīng)的行政權(quán)力，體現(xiàn)了國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要方法。
　　2.私法性質(zhì)說
　　該觀點(diǎn)是指商事登記設(shè)立的目的，主要是為了解決商事主體的權(quán)利能力和行為能力問題，認(rèn)為商事登記的最終目的，是為了將商事主體的相關(guān)信息向社會(huì)公眾公示。其依據(jù)主要包括：從商事登記制度看，其登記規(guī)則的產(chǎn)生主要來自商事主體自治的一般規(guī)律，商事登記是商事主體在規(guī)律支配下的自發(fā)行為；從商事主體來看，其是否產(chǎn)生以及采用何種組織形式，都取決于商事主體的自主意識(shí)；從商事登記內(nèi)容看，對(duì)于商事主體的性質(zhì)、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限等都可以自主進(jìn)行選擇。
　　3.混合性質(zhì)說
　　該觀點(diǎn)認(rèn)為，商事登記中，公法性質(zhì)和私法性質(zhì)是共同存在的，缺一不可，將任何一種性質(zhì)排除在外，都不可能真正理解商事登記。

　　二、我國商事登記制度的現(xiàn)狀和問題

　　從目前來看，我國在商事登記方面取得了一定的成效，但是由于缺乏相對(duì)統(tǒng)一的立法規(guī)范，并沒有完善的法律法規(guī)，在市場經(jīng)濟(jì)不斷深化的影響下，商事登記中存在的不足也逐漸凸顯，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：
　�。ㄒ唬┤狈y(tǒng)一的登記依據(jù)和程序
　　由于缺乏統(tǒng)一的商業(yè)登記基本法，使得不同的企業(yè)都有著自身獨(dú)立的登記立法，而且不同責(zé)任形式，，不同所有制的商主體具有不同的登記審批程序。這種分散立法的情況，使得商主體在進(jìn)入市場前就出現(xiàn)了很大的差異性，入門的門檻高低不平，等于人為地在市場準(zhǔn)入方面設(shè)置了相應(yīng)的障礙，違反了市場競爭的公平性原則。
　�。ǘ┤狈α己玫墓_性和透明性
　　受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成的“官本位”思想的影響，商事登記機(jī)關(guān)并沒有樹立民主意識(shí)和公開意識(shí)，沒有自覺接受公眾的監(jiān)督，從而導(dǎo)致商事登記的不足。
　　一方面，在登記之前，沒有對(duì)相應(yīng)的規(guī)定進(jìn)行有效告知。在我國的《行政許可法》中，第五條第二款明確規(guī)定：有關(guān)行政許可的規(guī)定應(yīng)當(dāng)公布；未經(jīng)公布的，不得作為實(shí)施行政許可的依據(jù)。而在其他相關(guān)法律中，對(duì)于應(yīng)該公示的內(nèi)容都有著明確的規(guī)定。但是，當(dāng)前許多商事登記機(jī)關(guān)并沒有提供合理有效的信息通知，使得商主體在申請(qǐng)登記前，并不了解相關(guān)的規(guī)范和要求，存在很大的盲目性，不僅降低了登記工作的效率，同時(shí)也是對(duì)商主體知情權(quán)的侵犯。
　　另一方面，缺乏對(duì)于登記過程的有效監(jiān)管。部分商事登記機(jī)關(guān)在對(duì)商主體的登記申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，沒有對(duì)審查人員的資格、工作進(jìn)展、審查流程等進(jìn)行公示，也沒有自覺接受公眾監(jiān)督，導(dǎo)致暗箱操作的存在，不僅滋生了貪污腐敗問題，還會(huì)影響政府的權(quán)威性。

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　　商事登記的主要目的之一，就是對(duì)信息進(jìn)行公示，維護(hù)交易安全。但是，我國現(xiàn)行的法律法規(guī)對(duì)于商事登記公示制度的規(guī)定極其簡單，制度不夠健全，社會(huì)公眾能夠看到的，只有企業(yè)的登記申報(bào)文件、變更事項(xiàng)等，使得相應(yīng)的公開規(guī)定并沒有得到充分的貫徹落實(shí)。同時(shí)，在公示途徑方面，以公告為主，分為開業(yè)登記公告、名稱變更公告和注銷登記公告，而忽視了其他形式的公告。

 

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　　審查原則是否合理，會(huì)直接影響審查效果的好壞。在不斷的發(fā)展和改進(jìn)過程中，我國商事登記審查原則實(shí)現(xiàn)了由實(shí)質(zhì)審查到折中審查的轉(zhuǎn)變，有效解決了實(shí)質(zhì)審查中存在的不足。但是，折中審查雖然看似對(duì)實(shí)質(zhì)審查和形式審查各自的優(yōu)點(diǎn)進(jìn)行了綜合，但是由于授予了登記機(jī)關(guān)采取實(shí)質(zhì)審查的權(quán)利，給不正當(dāng)?shù)男姓深A(yù)提供了條件，很容易滋生地方保護(hù)主義，影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

　　三、完善商事登記制度的有效措施

　　針對(duì)當(dāng)前我國商事登記制度展中存在的問題，通過借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)理念和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國的具體國情，采取了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，對(duì)商事登記制度進(jìn)行完善。
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　　單純的前置審批不僅會(huì)造成人力、物力和財(cái)力的大量浪費(fèi)，還會(huì)嚴(yán)重影響商事登記的效率，使得申請(qǐng)人坐失商機(jī)，損害其個(gè)人利益，同時(shí)也會(huì)影響社會(huì)的整體效益。同時(shí)，前置審批的過度發(fā)展，會(huì)使得政府對(duì)于市場的干預(yù)不斷增加，影響市場自身的獨(dú)立性和客觀性。因此，需要對(duì)前置審批程序進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新。
　　首先，要根據(jù)《行政許可法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)行政許可權(quán)進(jìn)行嚴(yán)格管理，同時(shí)對(duì)違背這一規(guī)定的前置審批項(xiàng)目進(jìn)行清理，杜絕違規(guī)項(xiàng)目的出現(xiàn)。然后，要對(duì)前置審批事項(xiàng)進(jìn)行合理設(shè)置，對(duì)于那些可以由商主體自主決定或者市場自行調(diào)節(jié)的前置審批，要予以取消，尊重商主體的自主經(jīng)營權(quán)以及市場經(jīng)濟(jì)的自主調(diào)節(jié)功能，避免不必要的前置審批項(xiàng)目。
　�。ǘ﹫�(jiān)持形式審查原則
　　之前也提到，當(dāng)前商事審查原則只有三種，即實(shí)質(zhì)審查原則、形式審查原則和折中審查原則，同時(shí)也對(duì)實(shí)質(zhì)審查原則和折中審查原則中存在的問題進(jìn)行了簡單分析。而形式審查原則多存在于西方國家，社會(huì)制度和法律環(huán)境等的差異性，使得形式審查并沒有在我國得到很好的應(yīng)用。但是從實(shí)際情況分析，確立形式審查原則是十分必要的。形式審查原則，只是在形式上對(duì)登記是否符合相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行審查，因此審查周期短，可以有效提高登記效率，降低登記成本，這是社會(huì)各界對(duì)于商事登記的基本要求。而針對(duì)形式審查中過于注重形式上的合法性而不注重實(shí)質(zhì)上的真實(shí)性的缺點(diǎn)，可以通過設(shè)立無效制度或者撤銷制度，對(duì)第三方的利益加以保護(hù)，也可以在制度上加大違法成本，逐步形成良好的社會(huì)自律機(jī)制。
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　　首先，要對(duì)商事登記的內(nèi)容進(jìn)行明確。商事登記公示的內(nèi)容應(yīng)該是社會(huì)共有的，不涉及商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私。因此，要對(duì)《企業(yè)登記檔案資料查詢辦法》中對(duì)于查詢?nèi)藛T權(quán)限和查詢內(nèi)容等的限制條款進(jìn)行廢除，確保社會(huì)公眾都擁有完整的查詢權(quán)。
　　然后，公示的途徑和方式應(yīng)該是多種多樣的，具有良好的可操作性，而不是單純的公告。例如，在德國的商法典中，規(guī)定必須將商事登記事項(xiàng)完整地記錄在商業(yè)登記薄上，方便進(jìn)行查閱。因此，公示途徑除公告外，還應(yīng)該包括登記薄的閱覽、復(fù)印等。
　�。ㄋ模┟鞔_相關(guān)法律責(zé)任
　　其一，明確商事登記人員的刑事責(zé)任。如果工作人員在辦理商事登記或者審查時(shí)，為自身謀取私利，如收受賄賂等，則應(yīng)該按照其情節(jié)依法追究刑事責(zé)任，如濫用職權(quán)罪、貪污罪、受賄罪都能夠，強(qiáng)化工作人員的責(zé)任意識(shí)，確保商事登記可以依法進(jìn)行。
　　其二，明確商事登記行為的民事責(zé)任。如果因工作人員的行為造成了當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)損失，則登記機(jī)關(guān)應(yīng)該主動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，然后向工作人員進(jìn)行責(zé)任追究。
　　其三，明確商事登記行為的行政責(zé)任。一方面，對(duì)于工作人員在商事登記中的違規(guī)操作，登記機(jī)關(guān)有權(quán)利對(duì)其進(jìn)行內(nèi)部行政處分；另一方面，通過公眾監(jiān)督，利用行政訴求的方式，對(duì)登記機(jī)關(guān)的行政責(zé)任進(jìn)行追究，以切實(shí)保證商事登記的順利進(jìn)行。
　　總而言之，在市場經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的影響下，我國的商事登記制度暴露出了許多的不足和問題，需要引起政府部門和相關(guān)單位的重視，采取合理有效的措施，對(duì)商事登記制度進(jìn)行完善，確保其功能的充分發(fā)揮，推動(dòng)我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

 

本文編號(hào)：12743