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我國(guó)上市公司大額持股變動(dòng)的法律責(zé)任探析

發(fā)布時(shí)間:2017-12-03 12:05

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【摘要】:在證券發(fā)行與交易活動(dòng)強(qiáng)調(diào)以信息披露為核心的情況下,如何實(shí)現(xiàn)多重違規(guī)行為的責(zé)令改正,實(shí)踐中引起不少爭(zhēng)議,比較典型的是我國(guó)現(xiàn)行《證券法》第86條大額持股變動(dòng)涉及的責(zé)令改正問題。本文從上海新梅置業(yè)股份有限公司控股權(quán)爭(zhēng)奪案切入,從法律適用的角度,論證了大額持股變動(dòng)違規(guī)情形的責(zé)令改正應(yīng)為"補(bǔ)充信息披露";《證券法》第86條禁止交易窗口期買賣股票行為應(yīng)類推適用內(nèi)幕交易的處理規(guī)則;借鑒域外證券立法經(jīng)驗(yàn),提出了完善我國(guó)《證券法》語(yǔ)境下上市公司大額持股變動(dòng)法律責(zé)任的建議。
【作者單位】: 山東大學(xué)管理學(xué)院工商管理科研流動(dòng)站;
【基金】:2015年國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目《指導(dǎo)性案例在統(tǒng)一法律適用中的運(yùn)用方法研究》(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào):15CFX006)的階段性研究成果
【分類號(hào)】:D922.287
【正文快照】: 〔1〕關(guān)于責(zé)令改正的法律屬性是有爭(zhēng)議的!缎姓幜P法》未將責(zé)令改正作為一種處罰方式,而將其定位為“關(guān)于行政處罰補(bǔ)救功能的規(guī)定”,即主要通過阻止、矯正當(dāng)事人的違法行為,責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為,恢復(fù)被侵害的秩序!2〕《證券法》第193條:“發(fā)行人、上市公司或者其他信

【參考文獻(xiàn)】

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【共引文獻(xiàn)】

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3 汪晨;權(quán)益互換在公司收購(gòu)中的應(yīng)用與監(jiān)管[D];華東政法大學(xué);2014年

【二級(jí)參考文獻(xiàn)】

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中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

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【相似文獻(xiàn)】

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2 張?zhí)K彤;李金順;賈烈;;我國(guó)上市公司網(wǎng)上信息披露現(xiàn)狀調(diào)查研究[A];新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)問題研討會(huì)論文集[C];2002年

3 唐躍軍;呂斐適;程新生;;大股東制衡、治理戰(zhàn)略與信息披露——來(lái)自2003年中國(guó)上市公司的證據(jù)[A];經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)第7卷第2期[C];2008年

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5 崔志娟;;柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露的問卷調(diào)查分析:機(jī)構(gòu)投資者視角[A];中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)2012年學(xué)術(shù)年會(huì)論文集[C];2012年

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7 裴權(quán)中;;改革商業(yè)銀行體制,建立新的信息披露制度[A];2002中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)論壇:現(xiàn)代化建設(shè)中的體制問題學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集[C];2002年

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10 董紅星;王秀芬;;組織道德與信息披露——基于組織道德發(fā)展理論的分析框架[A];中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)2012年學(xué)術(shù)年會(huì)論文集[C];2012年

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2 沈陽(yáng) 黃艷斌;信息披露豈能如此隨意[N];中國(guó)證券報(bào);2004年

3 北京市賽德天勤律師事務(wù)所 江暉 李季先;構(gòu)建券商信息披露制度須跨“四道檻”[N];證券時(shí)報(bào);2004年

4 江蘇證監(jiān)局 吳姬君;探索差異化信息披露[N];證券時(shí)報(bào);2013年

5 本報(bào)記者 朱寶琛;上市公司分行業(yè)信息披露將在三行業(yè)試點(diǎn)[N];證券日?qǐng)?bào);2013年

6 河南省洛陽(yáng)市西工區(qū)人民檢察院 黃淑麗;涉眾案件信息披露應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)稱、暢通[N];檢察日?qǐng)?bào);2014年

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8 張連起;公司治理與信息披露的關(guān)系[N];中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào);2003年

9 張連起;韓國(guó)公司治理與信息披露[N];中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào);2003年

10 曹偉;披露質(zhì)量不容忽視[N];中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào);2004年

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 呂曉梅;會(huì)計(jì)信息披露管制研究[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2004年

2 韓慧博;公司治理、信息披露透明度與盈余管理[D];吉林大學(xué);2007年

3 李錦霖;信息披露的投資者保護(hù)效應(yīng)研究[D];暨南大學(xué);2012年

4 劉昱熙;中國(guó)上市公司“管理層討論與分析”信息披露理論與實(shí)證研究[D];暨南大學(xué);2007年

5 齊萱;上市公司自愿性會(huì)計(jì)信息披露研究[D];天津財(cái)經(jīng)大學(xué);2009年

6 陳岳堂;非營(yíng)利基金會(huì)信息披露質(zhì)量評(píng)價(jià)及其治理研究[D];湖南大學(xué);2007年

7 李莉;會(huì)計(jì)信息披露違規(guī)處罰有效性研究[D];武漢大學(xué);2012年

8 劉建忠;社會(huì)資本的利用與信息披露制度變遷[D];暨南大學(xué);2009年

9 陳芳芳;管理層盈余預(yù)告信息披露策略及其經(jīng)濟(jì)后果研究[D];廈門大學(xué);2008年

10 廉鵬;內(nèi)部人交易與公司信息披露研究[D];吉林大學(xué);2009年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 韓文琴;影響會(huì)計(jì)信息披露的濾波效應(yīng)強(qiáng)弱的多視角成因剖析[D];浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院;2009年

2 熊磊銘;上市公司差異化信息披露制度[D];西南政法大學(xué);2014年

3 賈愛玲;論信托計(jì)劃信息披露制度的完善[D];中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院;2015年

4 徐新歌;公司治理對(duì)碳信息披露影響研究[D];西安石油大學(xué);2015年

5 霍少博;政治關(guān)聯(lián)、政府干預(yù)對(duì)碳信息披露的影響[D];西安石油大學(xué);2015年

6 鄧融;上市公司關(guān)聯(lián)交易信息披露法律規(guī)制研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2015年

7 李薇;A公司碳會(huì)計(jì)信息披露研究[D];西安石油大學(xué);2015年

8 宋慧;碳信息披露對(duì)公司價(jià)值影響研究[D];東北林業(yè)大學(xué);2015年

9 張松;上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告信息的市場(chǎng)反應(yīng)研究[D];財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所;2015年

10 于德淼;基于不完全契約的表外負(fù)債信息披露研究[D];蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué);2015年

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本文編號(hào):1248616

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