本文關(guān)鍵詞：我國(guó)上市公司大額持股變動(dòng)的法律責(zé)任探析

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【摘要】：在證券發(fā)行與交易活動(dòng)強(qiáng)調(diào)以信息披露為核心的情況下,如何實(shí)現(xiàn)多重違規(guī)行為的責(zé)令改正,實(shí)踐中引起不少爭(zhēng)議,比較典型的是我國(guó)現(xiàn)行《證券法》第86條大額持股變動(dòng)涉及的責(zé)令改正問題。本文從上海新梅置業(yè)股份有限公司控股權(quán)爭(zhēng)奪案切入,從法律適用的角度,論證了大額持股變動(dòng)違規(guī)情形的責(zé)令改正應(yīng)為"補(bǔ)充信息披露";《證券法》第86條禁止交易窗口期買賣股票行為應(yīng)類推適用內(nèi)幕交易的處理規(guī)則;借鑒域外證券立法經(jīng)驗(yàn),提出了完善我國(guó)《證券法》語(yǔ)境下上市公司大額持股變動(dòng)法律責(zé)任的建議。
【作者單位】： 山東大學(xué)管理學(xué)院工商管理科研流動(dòng)站;
【基金】：2015年國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目《指導(dǎo)性案例在統(tǒng)一法律適用中的運(yùn)用方法研究》(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào):15CFX006)的階段性研究成果
【分類號(hào)】：D922.287
【正文快照】： 〔1〕關(guān)于責(zé)令改正的法律屬性是有爭(zhēng)議的�！缎姓幜P法》未將責(zé)令改正作為一種處罰方式,而將其定位為“關(guān)于行政處罰補(bǔ)救功能的規(guī)定”,即主要通過阻止、矯正當(dāng)事人的違法行為,責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為,恢復(fù)被侵害的秩序�！�2〕《證券法》第193條:“發(fā)行人、上市公司或者其他信

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