本文關鍵詞：企業(yè)在新三板掛牌中的法律制度研究

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【摘要】：非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“新三板”)自二零零六年一月十六日首次在中關村科技園建立并運行,隨后相繼出現(xiàn)在上海張江、武漢東湖、天津濱海三大高新園區(qū),“新三板”這個新興名詞逐漸在我國的資本市場上走紅。并在二零一三年十二月在全國公開擴容,為我國中小企業(yè)發(fā)展提供積極并且有效的金融助力。而正是因為了解到現(xiàn)如今的中小型企業(yè)規(guī)模小、公司治理監(jiān)管模式與財務規(guī)范不健全等影響因素,導致了企業(yè)在掛牌新三板市場中遇到許多障礙,這就需要我們對這些障礙進行分析與探討。本文根據(jù)以上背景,借鑒了歷史分析法、價值分析法、比較分析等方法,針對新三板含義是從何而來,它需要達到的掛牌條件是什么,其現(xiàn)狀如何.把現(xiàn)存的法律框架與國外相關法律相對比,在發(fā)展歷程中新三板享受何種優(yōu)惠,并又受到何種限制做出分析。與此同時,在這一過程中又有哪些法律問題可以并且亟待需要改進的,會做出進一步介紹與分析。新三板市場作為一種新興事物,是證券場所的基石。究其原因,我國之所以建立新三板市場,是因為其可以為許許多多不能達到上市前提條件的中小企業(yè)提供融資與股權交易的平臺。這不但對中小型企業(yè)發(fā)展是有利的,也同樣對我國構建一個多層次的資本市場是有幫助的。本文通過結合新三板國內(nèi)外的相關研究現(xiàn)狀,對比我國證券市場與國際市場,現(xiàn)階段各部門法律對我國互聯(lián)網(wǎng)科技型企業(yè)上市的法律規(guī)制,以及未來我國中小企業(yè)監(jiān)管等內(nèi)容,做出解析探究。為中小企業(yè)掛牌新三板提出了改革、保障和監(jiān)管等法律制度方面的基礎性建議。
【關鍵詞】：新三板 法律監(jiān)管 中小型企業(yè)
【學位授予單位】：吉林財經(jīng)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 第1章 引言8-11
• 1.1 研究背景及意義8-9
• 1.1.1 研究背景8
• 1.1.2 研究意義8-9
• 1.2 研究方法9
• 1.3 研究的創(chuàng)新點9
• 1.4 研究框架9-11
• 第2章 新三板市場的特性11-14
• 2.1 新三板股權交易的溯源11
• 2.2 新三板市場的定位及意義11-12
• 2.3 新舊三板市場的同異性12-14
• 第3章 我國新三板法律制度概況14-23
• 3.1 新三板法律體系構建的內(nèi)涵14
• 3.2《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）14-17
• 3.3《中華人民共和國公司法》（下文簡稱《公司法》）17-20
• 3.4《中華人民共和國會計法》（以下簡稱《會計法》）20-23
• 3.5 總結新三板法律體系構建的優(yōu)勢23
• 第4章 中美三板市場法律制度比較分析23-30
• 4.1 為什么我國企業(yè)遠走納斯達克上市24-25
• 4.2 美國三板市場相關法律制度的優(yōu)勢25-28
• 4.2.1 美國OTCBB準入法律制度25-26
• 4.2.2 美國OTCBB監(jiān)管法律制度26-27
• 4.2.3 美國OTCBB轉(zhuǎn)板法律制度27-28
• 4.3 我國新三板市場法律制度的缺陷28-30
• 4.3.1 我國準入法律制度過于嚴格28-29
• 4.3.2 我國監(jiān)管法律制度不完善29
• 4.3.3 我國轉(zhuǎn)板法律制度不便捷29-30
• 第5章 新三板法律制度完善建議30-37
• 5.1 新三板市場的未來架構30-32
• 5.1.1 借鑒美國三板市場法律模式30-31
• 5.1.2 建立地方性股權交易平臺31
• 5.1.3 完善服務于小微型企業(yè)場外交易市場31-32
• 5.2 新三板法律監(jiān)管制度的完善32-35
• 5.2.1 監(jiān)管模式的選擇32-33
• 5.2.2 具體監(jiān)管制度建立的原則33-35
• 5.2.3 明確監(jiān)管邊界與構建綜合監(jiān)管體系35
• 5.2.4 優(yōu)化信息披露監(jiān)督與處理機制35
• 5.3 總結完善新三板法律制度的意義35-37
• 結語37-38
• 參考文獻38-40
• 后記40

【相似文獻】

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本文編號：1063076