本文關(guān)鍵詞：融資融券擔(dān)保交易法律性質(zhì)的研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券融資融券交易是證券市場(chǎng)一種重要的交易方式,許多國(guó)家和地區(qū)證券市場(chǎng)已經(jīng)廣泛采用了這一成熟的證券交易制度。我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程比較短,并且融資融券交易具有天然的風(fēng)險(xiǎn)性,為了控制風(fēng)險(xiǎn),確保我國(guó)證券市場(chǎng)安全與穩(wěn)定,從我國(guó)證券市場(chǎng)建立以后10多年間,一直禁止證券融資融券交易。我國(guó)證券市場(chǎng)于2010年3月31日進(jìn)行了首次正式交易。融資融券交易迎來(lái)了爆炸式的發(fā)展過程。雖然我國(guó)融資融券交易制度正在逐步完善,但現(xiàn)有的交易制度仍存在一些問題尚未解決。其中,如何認(rèn)定融資融券交易擔(dān)保的法律性質(zhì),適用何種架構(gòu)更好的適應(yīng)我國(guó)交易實(shí)踐等,自恢復(fù)融資融券交易制度開始就一直備受爭(zhēng)議,直至今日學(xué)術(shù)界仍無(wú)法形成統(tǒng)一的意見。因此,本文試圖對(duì)融資融券交易擔(dān)保制度做一個(gè)相對(duì)系統(tǒng)的梳理,同時(shí)對(duì)融資融券交易擔(dān)保制度的性質(zhì)之爭(zhēng)進(jìn)行評(píng)析,試圖理清我國(guó)比較混亂的融資融券擔(dān)保制度。這一工作在理論上,可以為我國(guó)完善融資融券擔(dān)保制度提供支持;在實(shí)踐中,對(duì)明確融資融券交易所涉及的各方主體的權(quán)利義務(wù)、指導(dǎo)融資融券業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行,無(wú)疑是具有意義的。本文大致分為四個(gè)部分:第一部分梳理融資融券擔(dān)保制度的法律調(diào)整框架,主要分析了融資融券擔(dān)保的合同法調(diào)整框架、信托法調(diào)整框架和擔(dān)保法調(diào)整框架,同時(shí)還對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的融資融券擔(dān)保制度展開論述。第二部分是對(duì)當(dāng)下業(yè)內(nèi)關(guān)注較多的幾類學(xué)說(shuō)進(jìn)行對(duì)比分析論證了,在充分肯定這幾類架構(gòu)都有著不同的適當(dāng)性的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步剖析其在實(shí)際適用中所存在的問題。第三部分對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的融資融券擔(dān)保交易模式進(jìn)行評(píng)析,首先梳理了我國(guó)當(dāng)下以信托架構(gòu)為主體的模式,在實(shí)際運(yùn)用中有其天然優(yōu)勢(shì),之后進(jìn)一步分析其所具有的缺陷第四部分是對(duì)我國(guó)融資融券交易擔(dān)保制度的完善建議,在對(duì)帳戶的重新設(shè)計(jì)、以及完善信托為主體的架構(gòu)模式等方面提出了自己的思路。
【關(guān)鍵詞】：融資融券 擔(dān)保體系 讓與擔(dān)保 信托
【學(xué)位授予單位】：廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 前言9-10
• 第一章 融資融券擔(dān)保機(jī)制的概述10-17
• 1.1 融資融券交易的設(shè)立10-11
• 1.2 融資融券交易的作用11-12
• 1、擴(kuò)大投資需求11
• 2、提升市場(chǎng)流動(dòng)性11-12
• 3、完善證券價(jià)格形成12
• 4、為市場(chǎng)提供避險(xiǎn)機(jī)制12
• 1.3 融資融券擔(dān)保交易的作用12-15
• 1.3.1 擔(dān)保證券公司的債權(quán)實(shí)現(xiàn)13
• 1.3.2 充分展現(xiàn)融資融券的制度優(yōu)越性13-14
• 1.3.3 保障證券市場(chǎng)的安全穩(wěn)定14-15
• 1.4 融資融券交易擔(dān)保機(jī)制性質(zhì)模糊15-17
• 第二章 融資融券擔(dān)保機(jī)制的法律屬性17-31
• 2.1 讓與擔(dān)保構(gòu)造說(shuō)17-25
• 2.1.1 讓與擔(dān)保架構(gòu)的合理性17-20
• 2.1.2 “讓與擔(dān)保架構(gòu)”適用缺陷20-25
• 2.2 最高額質(zhì)權(quán)構(gòu)造說(shuō)25-31
• 2.2.1 最高額質(zhì)權(quán)構(gòu)造的合理性25-26
• 2.2.2 “最高額質(zhì)權(quán)構(gòu)造”的創(chuàng)新與我國(guó)實(shí)踐運(yùn)用的悖論26-31
• 第三章 我國(guó)法律對(duì)擔(dān)保機(jī)制的構(gòu)造31-36
• 3.1 我國(guó)融資融券擔(dān)保機(jī)制的信托構(gòu)造31-33
• 3.2 我國(guó)擔(dān)保機(jī)制信托構(gòu)造的缺陷33-36
• 3.2.1 與信托的本質(zhì)不符33-34
• 3.2.2 證券公司雙重身份的沖突34-36
• 第四章 完善信托構(gòu)造下的融資融券擔(dān)保制度36-39
• 4.1 將券商確定為受托人36
• 4.2 允許證券公司以受托人身份開展融資融券擔(dān)保業(yè)務(wù)36-37
• 4.3 交易完成前，財(cái)產(chǎn)不被執(zhí)行37-39
• 結(jié)論39-40
• 參考文獻(xiàn)40-42
• 致謝42-43
• 在學(xué)期間的研究成果及發(fā)表的學(xué)術(shù)論文43

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