本文關(guān)鍵詞：我國(guó)QDII域外法律規(guī)制研究

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【摘要】：QDII機(jī)制是資本項(xiàng)目控制國(guó)家開(kāi)辟的資本項(xiàng)目流動(dòng)通道。資本全球流動(dòng)過(guò)程中會(huì)存在外國(guó)違法行為侵害內(nèi)國(guó)投資者合法權(quán)益的特殊情形，投資母國(guó)對(duì)外國(guó)相關(guān)主體實(shí)施法律規(guī)制即證券域外法律規(guī)制具有必要性。QDII域外法律規(guī)制則是QDII機(jī)制背景下實(shí)施的證券域外法律規(guī)制。雖然QDII（或證券）域外法律規(guī)制存在必要性，但因其涉及國(guó)家公權(quán)力的域外適用而有違傳統(tǒng)屬地管轄原則。面對(duì)該困境，某些理論新依據(jù)如效果原則開(kāi)始被運(yùn)用至證券域外法律規(guī)制中，而各國(guó)也在國(guó)際合作層面積極尋求他國(guó)支持。我國(guó)2006年開(kāi)始實(shí)施QDII機(jī)制。無(wú)論是現(xiàn)階段的QDII機(jī)制起步階段，還是未來(lái)的QDII機(jī)制拓展階段，實(shí)施和完善QDII域外法律規(guī)制都具有重要意義。在完善過(guò)程中，一方面，，我國(guó)需要面對(duì)各國(guó)普遍存在的傳統(tǒng)理論依據(jù)限制和國(guó)際合作不足的問(wèn)題；另一方面，我國(guó)還需要面對(duì)國(guó)內(nèi)法律體系不完善和分業(yè)監(jiān)管模式缺乏協(xié)調(diào)的問(wèn)題。通過(guò)分析問(wèn)題并結(jié)合我國(guó)國(guó)情，本文認(rèn)為，在完善我國(guó)QDII域外法律規(guī)制過(guò)程中不可盲目適用理論新依據(jù)，而應(yīng)當(dāng)遵循優(yōu)先國(guó)際合作和夯實(shí)國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)的基本途徑。 文章除引言和結(jié)語(yǔ)外，分為四個(gè)章節(jié)：第一章概述QDII域外法律規(guī)制的基本問(wèn)題。在簡(jiǎn)要介紹QDII機(jī)制后，提出本文關(guān)于QDII域外法律規(guī)制的定義，并說(shuō)明其存在的價(jià)值。第二章介紹QDII（或證券）域外法律規(guī)制的障礙和突破。說(shuō)明理論層面和實(shí)踐層面存在的障礙，并介紹應(yīng)對(duì)理論障礙所出現(xiàn)的新理論和美國(guó)應(yīng)對(duì)實(shí)踐障礙的做法。第三章分析我國(guó)QDII域外法律規(guī)制狀況和存在問(wèn)題。從國(guó)內(nèi)體系和國(guó)際合作兩個(gè)層面對(duì)我國(guó)QDII域外法律規(guī)制基本狀況進(jìn)行分析，并提出我國(guó)現(xiàn)階段所存在的問(wèn)題。第四章提出完善我國(guó)QDII域外法律規(guī)制的原則和措施。完善過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以保護(hù)投資者合法權(quán)益為首要目的，堅(jiān)持國(guó)家金融主權(quán)和提高證券監(jiān)管效率，并將前述原則具體運(yùn)用至實(shí)踐措施當(dāng)中。
【關(guān)鍵詞】：QDII機(jī)制 域外法律規(guī)制 國(guó)際合作 立法完善 監(jiān)管協(xié)調(diào)
【學(xué)位授予單位】：華僑大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類(lèi)號(hào)】：D996.2
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 引言8-9
• 第一章 QDII 域外法律規(guī)制概述9-16
• 一、QDII 的基本運(yùn)作9-11
• （一）QDII 的概念9-10
• （二）QDII 的運(yùn)作機(jī)制10-11
• 二、QDII 域外法律規(guī)制基本原理11-16
• （一）QDII 域外法律規(guī)制的含義11-13
• （二）QDII 域外法律規(guī)制的價(jià)值13-16
• 第二章 QDII 域外法律規(guī)制的障礙與突破16-28
• 一、證券域外法律規(guī)制存在的主要障礙16-19
• （一）理論層面：屬地原則引致管轄權(quán)沖突16-17
• （二）實(shí)踐層面：現(xiàn)階段國(guó)際監(jiān)管合作欠缺17-19
• 二、證券域外法律規(guī)制障礙突破的理論與實(shí)踐19-28
• （一）理論層面：理論延伸與創(chuàng)新19-21
• （二）實(shí)踐層面：以美國(guó)法為例的分析21-28
• 第三章 我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的狀況與問(wèn)題28-40
• 一、我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的國(guó)內(nèi)安排28-33
• （一）我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的宏觀架構(gòu)28-30
• （二）我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的微觀規(guī)定30-33
• 二、我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的國(guó)際合作33-36
• （一）我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的雙邊合作狀況33-35
• （二）我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的區(qū)域合作狀況35-36
• （三）我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的全球合作狀況36
• 三、我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制存在的問(wèn)題36-40
• （一）法律體系尚不完備36-37
• （二）分業(yè)監(jiān)管缺乏協(xié)調(diào)37-38
• （三）國(guó)際合作水平有限38-40
• 第四章 我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的完善40-48
• 一、我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的完善原則40-43
• （一）投資者保護(hù)原則40-41
• （二）金融主權(quán)原則41-42
• （三）監(jiān)管效率原則42-43
• 二、我國(guó) QDII 域外法律規(guī)制的完善措施43-48
• （一）加強(qiáng)國(guó)際合作是首要選擇43-44
• （二）完善 QDII 機(jī)制法律體系是基礎(chǔ)44-45
• （三）利用協(xié)調(diào)磋商機(jī)制是符合國(guó)情的權(quán)宜之計(jì)45-46
• （四）借助私權(quán)力途徑緩和國(guó)家間的公權(quán)力沖突46-48
• 結(jié)語(yǔ)48-50
• 參考文獻(xiàn)50-52
• 致謝52-53
• 個(gè)人簡(jiǎn)歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果53

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