本文關鍵詞：歐盟信用評級機構監(jiān)管研究

  更多相關文章： 信用評級機構 歐盟監(jiān)管條例 依賴過度 域外效應 反競爭 主動評級 民事責任

【摘要】：信用評級機構針對金融工具或其發(fā)行人的信用度進行評估,在金融市場上具有舉足輕重的作用。但是由于評級機構存在的一些固有弊病,導致評級失誤、調級滯后、評級質量低下,引起了許多丑聞,并在金融危機中扮演著重要的負面角色,因而對其加強監(jiān)管的需求不斷攀升。歐盟作為一重要監(jiān)管力量,完成了從市場自律到統(tǒng)一監(jiān)管的政策轉變,形成了一套較為全面、完整的監(jiān)管法制體系,走在了世界的前沿。 歐盟信用評級機構監(jiān)管法制立足于其監(jiān)管條例2009、2011,主要從市場準入制度、利益沖突防范與解決機制、評級機構的行為準則、歐盟監(jiān)管制度和責任承擔等五個方面,確立了其監(jiān)管體系,并通過其他補充性條例和授權立法等相關法律文件,進一步規(guī)定了監(jiān)管費用評級機構繳納的制度、罰金收取的具體程序、被處罰人的辯護權以及時效性、對主權債務的主動評級的限制以及評級機構基于故意或重大過失的侵權民事責任等,使得歐盟監(jiān)管法制更為系統(tǒng)、全面。 歐盟監(jiān)管法制確立的統(tǒng)一注冊、多元化市場準入機制有助于增添評級市場活力；區(qū)別對待主動評級,凸顯其積極作用,值得學習；侵權民事責任體系的構建更是一大跨越、創(chuàng)新。但其仍需在以下方面作出努力：將減輕評級依賴與提高評級質量齊頭并進；縮小監(jiān)管代溝,跨越體制障礙,有效合理控制其域外適用效力；進一步打破行業(yè)壟斷,促進競爭等。其新規(guī)定的具體實施效果仍有待檢驗。
【關鍵詞】：信用評級機構 歐盟監(jiān)管條例 依賴過度 域外效應 反競爭 主動評級 民事責任
【學位授予單位】：中國政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D996
【目錄】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-8
• 目錄8-10
• 引言10-12
• 第一章 信用評級機構及其監(jiān)管概述12-18
• 一、信用評級機構的概念與作用12-14
• (一) 信用評級機構的概念12-13
• (二) 信用評級機構的作用13-14
• 二、信用評級機構監(jiān)管的必要性14-17
• (一) 缺乏競爭14-15
• (二) 利益沖突15
• (三) 缺乏透明性15-16
• (四) 監(jiān)管過度依賴16
• (五) 權力濫用16-17
• 三、信用評級機構監(jiān)管的基礎理論17-18
• (一) 信譽資本17
• (二) 監(jiān)管許可17-18
• 第二章 歐盟信用評級機構監(jiān)管法制的現狀18-34
• 一、歐盟信用評級機構監(jiān)管法制的沿革18-21
• 二、歐盟信用評級機構現行監(jiān)管法律21-31
• (一) 市場準入機制——統(tǒng)一注冊21-24
• (二) 行為準則24-29
• (三) 政府監(jiān)管29-30
• (四) 評級機構責任30-31
• 三、歐盟信用評級機構監(jiān)管法律的實施31-34
• (一) 市場準入31-32
• (二) 持續(xù)監(jiān)管32-33
• (三) 行政處罰33-34
• 第三章 歐盟信用評級機構監(jiān)管法制之評析34-42
• 一、評級依賴過度34-36
• 二、域外輸出效應36-37
• 三、法律置障反競爭37-39
• 四、主動評級兩頭難39-40
• 五、民事責任呈真空40-42
• 結論42-43
• 參考文獻43-49
• 致謝49

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