本文關(guān)鍵詞：ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大化趨勢(shì)下投資者范圍的界定，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：作為國際投資領(lǐng)域中為數(shù)不多的多邊投資條約之一,1965年《解決國家與他國國民間投資爭(zhēng)端公約》(CONVENTION ON THE SETTLEMENT OF IVESTMENT DISPUTE BETWEEN STATES AND NATIONALS OF OTHER STATES,簡(jiǎn)稱華盛頓公約或ICSID公約),在國際投資法領(lǐng)域中的重要作用不言而喻�！禝CSID公約》是一部關(guān)于國際投資爭(zhēng)端仲裁的多邊投資條約。1965年,由世界銀行主持?jǐn)M定,各國在美國華盛頓簽署,并根據(jù)該公約設(shè)立了“國際投資爭(zhēng)端解決中心”(INTERNATIONAL CENTER FOR SETTLEMENT OF INVESTMENT DISPUTES,簡(jiǎn)稱ICSID或中心)。我國于1993年2月6日起正式成為華盛頓公約締約國,但是目前,對(duì)接受ICSID管轄問題并未以國內(nèi)立法或多邊條約的方式做出,而多是以雙邊投資條約(BILATERAL INVESTMENT TREATIES,簡(jiǎn)稱BIT)的方式適用ICSID爭(zhēng)端解決機(jī)制�！禝CSID公約》規(guī)定,投資者包含自然人和法人。對(duì)自然人能否成為適格投資主體的界定標(biāo)準(zhǔn)是國籍。要求滿足兩個(gè)要件�！禝CSID公約》第25條第二款第一項(xiàng)對(duì)自然人投資者的規(guī)定,要件有兩個(gè),即國籍要件和時(shí)間要件。第一,國籍要件：自然人須有《ICSID公約》任一締約國國籍；自然人不具有爭(zhēng)端一方東道國國籍。第二,時(shí)間要件：自然人成為公約中的投資者要求符合兩個(gè)時(shí)間點(diǎn),第一是爭(zhēng)端雙方同意將爭(zhēng)端提交仲裁或調(diào)解之日,第二是請(qǐng)求登記之日。并且自然人可以不具有持續(xù)國籍,無論自然人在“同意之日”和“登記之日”中間的期間段國籍如何,只要同時(shí)在“同意之日”和“登記之日”這兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)上具有締約國國籍且不具有東道國國籍即可。根據(jù)《ICSID公約》第25條第二款第二項(xiàng),法人成為適格投資者的要件同樣需具備兩個(gè)：一是法人國籍,二是時(shí)間。ICSID行使管轄的法人包括兩類：非東道國法人及與東道國達(dá)成協(xié)議的受外國控制的東道國法人。判斷法人國籍的時(shí)間要件與自然人相比,只需滿足“同意之日”一個(gè)時(shí)間點(diǎn)。即法人投資者在“同意之日”符合國籍要件即可。然而《ICSID公約》本身對(duì)法人國籍界定標(biāo)準(zhǔn),未作任何具體規(guī)定；受外國控制的形式和程度也未作細(xì)致規(guī)定。從ICSID實(shí)踐來看,ICSID對(duì)于法人國籍的界定普遍采取的是成立地標(biāo)準(zhǔn)和資本控制標(biāo)準(zhǔn)。但不同爭(zhēng)端的仲裁庭對(duì)法人國籍的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是有所差異的。由于《ICSID公約》并未對(duì)“外國控制”的“控制”程度進(jìn)行任何界定,一般股權(quán)比例、公司管理程序、表決權(quán)和決策權(quán)等因素都會(huì)影響“控制”。實(shí)踐中判定“外國控制”的標(biāo)準(zhǔn)取決于ICSID的裁量。此外,實(shí)踐中為了吸引外資,通常外國投資者較之于東道國投資者能享受更優(yōu)惠的投資條件等因素,東道國自然人、法人為了享受外國投資者的待遇、規(guī)避東道國法律,會(huì)在其他締約國設(shè)立一個(gè)空殼公司,不進(jìn)行實(shí)質(zhì)經(jīng)營活動(dòng),僅為取得外國投資者的身份以便于回到東道國投資。對(duì)這類空殼公司的國籍歸屬,BIT也無具體規(guī)定,實(shí)踐中其國籍的界定也來自ICSID仲裁庭的自由裁量。中國接受ICSID管轄權(quán)的態(tài)度,從最初嚴(yán)格限制的接受轉(zhuǎn)變?yōu)閷挿旱慕邮�。但是基于我國現(xiàn)在既是東道國又是投資者的雙重身份,我們?cè)诳紤]接受ICSID管轄時(shí)要綜合考慮吸引外資和國家主權(quán)的保護(hù)。與我國簽訂BIT的國家既有發(fā)達(dá)國家也有發(fā)展中國家,針對(duì)不同國家,BIT中對(duì)于ICSID的規(guī)定應(yīng)當(dāng)靈活變動(dòng)。在ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大化的趨勢(shì)下,如何保護(hù)好中國投資者的利益,首先,要解決“中國投資者”的界定問題,詳細(xì)“中國投資者”范圍,在中外BIT中盡可能詳細(xì)的列出投資者范圍,特別是實(shí)踐中存在的復(fù)雜的法人投資者國籍的認(rèn)定；其次,注意以香港特區(qū)為代表的特區(qū)自然人投資者和法人投資者國籍屬性；中外BIT需要滿足要求時(shí)方能適用于香港特區(qū),而不是當(dāng)然適用；通過明確規(guī)定BIT中涉及投資爭(zhēng)端解決的條款的方法來限制ICSID仲裁庭對(duì)BIT的解釋,如“最惠國待遇”條款是否適用于爭(zhēng)端解決事項(xiàng)；最后,選擇除ICSID以外的其他國際投資仲裁機(jī)構(gòu)仲裁投資爭(zhēng)端。
【關(guān)鍵詞】：ICSID管轄權(quán) 投資者 BIT
【學(xué)位授予單位】：昆明理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D996.4
【目錄】：

• 摘要5-7
• ABSTRACT7-12
• 緒論12-20
• 一、ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大對(duì)ICSID公約的突破20-26
• (一) ICSID公約投資者界定標(biāo)準(zhǔn)20-22
• 1. 界定自然人投資者的標(biāo)準(zhǔn)20-21
• 2. 界定法人投資者的標(biāo)準(zhǔn)21
• 3. ICSID管轄權(quán)的發(fā)展及管轄權(quán)擴(kuò)大外因21-22
• (二) 各國對(duì)ICSID管轄權(quán)突破公約的反應(yīng)22-26
• 1. 全面接受到設(shè)置例外條款23-24
• 2. “卡爾沃主義”復(fù)蘇24-25
• 3. 結(jié)論25-26
• 二、ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大化的內(nèi)在原由及分析26-38
• (一) ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大化之表現(xiàn)26-35
• 1. 主觀要件被擴(kuò)大化26-27
• 2. 客觀要件被擴(kuò)大化27-29
• 3. 主體要件被擴(kuò)大化29-35
• (二) ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大化之原由35
• (三) ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大化之限制35-38
• 三、尋求投資者與東道國權(quán)益平衡38-50
• (一) ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大與東道國主權(quán)的相互制約38-40
• 1. ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大對(duì)東道國主權(quán)和國家利益的損害38-39
• 2. 東道國對(duì)ICSID仲裁的抗辯39-40
• (二) 投資者與東道國權(quán)益的平衡40-50
• 1. 美國BIT范本中的ICSID規(guī)定40-41
• 2. 拉美國家BIT中的ICSID規(guī)定41-47
• 3. 結(jié)論47-50
• 四、我國BIT中如何應(yīng)對(duì)ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大趨勢(shì)50-64
• (一) 我國以BIT方式接受ICSID管轄的現(xiàn)狀50-58
• 1. 中國對(duì)ICSID管轄權(quán)的態(tài)度52-54
• 2. ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大趨勢(shì)下“中國投資者”的界定問題54-58
• (二) 我國應(yīng)對(duì)ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大化的策略58-64
• 1. 轉(zhuǎn)變我國接受ICSID管轄的態(tài)度58
• 2. 細(xì)化“中國投資者”范圍及限制ICSID仲裁庭解釋權(quán)58-60
• 3. 推動(dòng)ICSID仲裁機(jī)制改革60
• 4. 替代選擇其他國際投資仲裁機(jī)構(gòu)及法庭之友制度60-64
• 結(jié)語64-68
• 致謝68-70
• 參考文獻(xiàn)70-76
• 附錄：攻讀碩士期間發(fā)表的論文76

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前6條

1 李先平;;雙邊投資協(xié)定中的爭(zhēng)端解決條款研究——我國應(yīng)在何種程度上接受ICSID的管轄權(quán)[J];廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào);2011年01期

2 Silvia Karina Fiezzoni;;論拉美國家對(duì)ICSID的挑戰(zhàn)[J];國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊;2011年03期

3 梁開銀;;美國BIT范本2012年修訂之評(píng)析——以中美BIT談判為視角[J];法治研究;2014年07期

4 劉筍;;建立國際投資仲裁的上訴機(jī)制問題析評(píng)[J];現(xiàn)代法學(xué);2009年05期

5 劉華;;通過ICSID解決中非之間投資爭(zhēng)端的研究[J];政法論壇;2013年02期

6 楊衛(wèi)東;郭X;;法人投資者功能性國籍的確定——以ICSID仲裁制度及實(shí)踐為中心[J];武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2011年06期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 王立巖;BITs中的ICSID管轄條款研究[D];中國政法大學(xué);2011年

  本文關(guān)鍵詞：ICSID管轄權(quán)擴(kuò)大化趨勢(shì)下投資者范圍的界定，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號(hào)：351476