跨國(guó)金融集團(tuán)是跨國(guó)銀行的新發(fā)展,它是一種能提供全面金融服務(wù)的國(guó)際性的金融經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)類型,不僅可以經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)的商業(yè)銀行業(yè)務(wù),而且可以經(jīng)營(yíng)證券、保險(xiǎn)、信托、金融衍生業(yè)務(wù)及其它新興金融業(yè)務(wù),甚至可以持有非金融企業(yè)的股權(quán)�？鐕�(guó)金融集團(tuán)在促進(jìn)國(guó)際金融發(fā)展的同時(shí),也使國(guó)際金融業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素逐漸增多,其多元化的經(jīng)營(yíng)模式和復(fù)雜的組織結(jié)構(gòu)導(dǎo)致傳統(tǒng)的法律監(jiān)管制度對(duì)之顯得力不從心,且其所引發(fā)的監(jiān)管難題越來越多。 本文通過比較分析方法,歷史分析方法和實(shí)例與規(guī)范相結(jié)合等研究方法,在探討了跨國(guó)金融集團(tuán)的發(fā)展、特點(diǎn)及監(jiān)管的必要性等問題的基礎(chǔ)上,以跨國(guó)金融集團(tuán)的東道國(guó)監(jiān)管、母國(guó)監(jiān)管和國(guó)際監(jiān)管為主線,從國(guó)內(nèi)金融法和國(guó)際金融法兩個(gè)角度對(duì)跨國(guó)金融集團(tuán)的法律監(jiān)管制度進(jìn)行了分析和總結(jié),同時(shí)本文在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和國(guó)際規(guī)則的基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)金融控股公司的發(fā)展及其監(jiān)管制度的現(xiàn)狀和完善進(jìn)行了分析探討。 本文主體分為五個(gè)部分: 第一部分主要闡述了跨國(guó)金融集團(tuán)及其監(jiān)管的基本理論問題。首先,本文介紹了跨國(guó)金融集團(tuán)的發(fā)展及其動(dòng)因,指出跨國(guó)金融集團(tuán)是傳統(tǒng)跨國(guó)銀行的新發(fā)展;其次通過借鑒相關(guān)概念,對(duì)跨國(guó)金融集團(tuán)的概念進(jìn)行了法律界定,... 

【文章來源】：西南政法大學(xué)重慶市

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
引言
一、跨國(guó)金融集團(tuán)及其監(jiān)管概述
    (一) 跨國(guó)金融集團(tuán)的發(fā)展動(dòng)因
        1. 跨國(guó)金融集團(tuán)發(fā)展的外部原因
        2. 跨國(guó)金融集團(tuán)發(fā)展的內(nèi)部原因
    (二) 跨國(guó)金融集團(tuán)的法律界定及組織類型
        1. 跨國(guó)金融集團(tuán)的法律界定及其法律特征
        2. 跨國(guó)金融集團(tuán)的組織類型
    (三) 跨國(guó)金融集團(tuán)的監(jiān)管特征及其劉傳統(tǒng)金融監(jiān)管的挑戰(zhàn)
        1. 跨國(guó)金融集團(tuán)的監(jiān)管特征
        2. 跨國(guó)金融集團(tuán)對(duì)傳統(tǒng)金融監(jiān)管的挑戰(zhàn)
二、跨國(guó)金融集團(tuán)的東道國(guó)監(jiān)管
    (一) 跨國(guó)金融集團(tuán)東道國(guó)監(jiān)管的法律分析
        1. 東道國(guó)監(jiān)管的法理依據(jù)
        2. 東道國(guó)監(jiān)管的立法模式
    (二) 東道國(guó)監(jiān)管的主要內(nèi)容
        1. 市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
        2. 資本監(jiān)管
        3. 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管
    (三) WTO與東道國(guó)監(jiān)管
        1. WTO法律規(guī)則中有關(guān)金融服務(wù)貿(mào)易的規(guī)定
        2. WTO體制下的金融服務(wù)貿(mào)易的法律框架
        3. WTO對(duì)跨國(guó)金融集團(tuán)東道國(guó)監(jiān)管的影響
    (四) 小結(jié)
三、跨國(guó)金融集團(tuán)的母國(guó)監(jiān)管
    (一) 跨國(guó)金融集團(tuán)母國(guó)監(jiān)管的法律分析
        1. 母國(guó)監(jiān)管的法理依據(jù)
        2. 母國(guó)監(jiān)管的法律框架
    (二) 母國(guó)監(jiān)管的模式選擇
        1. 分業(yè)監(jiān)管模式
        2. 統(tǒng)一監(jiān)管模式
        3. 牽頭監(jiān)管模式
    (三) 母國(guó)監(jiān)管的主要內(nèi)容
        1. 跨國(guó)金融集團(tuán)的行業(yè)性監(jiān)管
        2. 跨國(guó)金融集團(tuán)的特殊性監(jiān)管
        3. 跨國(guó)金融集團(tuán)境外分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管的特殊性
    (四) 跨國(guó)金融集團(tuán)國(guó)家監(jiān)管的新趨勢(shì)
        1. 由分業(yè)監(jiān)管到統(tǒng)一監(jiān)管的趨勢(shì)
        2. 由機(jī)構(gòu)監(jiān)管到功能監(jiān)管的趨勢(shì)
        3. 由外部監(jiān)管到內(nèi)外監(jiān)管并重的趨勢(shì)
    (五) 小結(jié)
四、跨國(guó)金觸集團(tuán)的國(guó)際監(jiān)管
    (一) 跨國(guó)金融集團(tuán)國(guó)際監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
        1. 跨國(guó)金融集團(tuán)國(guó)家監(jiān)管的局限性
        2. 跨國(guó)金融集團(tuán)國(guó)際監(jiān)管的法理依據(jù)
    (二) 跨國(guó)金融集團(tuán)國(guó)際監(jiān)管合作的方式
        1. 雙邊監(jiān)管合作
        2. 區(qū)域性監(jiān)管合作
        3. 全球性監(jiān)管合作
    (三) 最終文件的基本內(nèi)容及其評(píng)價(jià)
        1. 最終文件的基本內(nèi)容
        2. 最終文件的評(píng)價(jià)
    (四) 小結(jié)
五、我國(guó)跨國(guó)金融集團(tuán)法律監(jiān)管制度的完善
    (一) 我國(guó)對(duì)跨國(guó)金融集團(tuán)的監(jiān)管
        1. 我國(guó)跨國(guó)金融集團(tuán)的發(fā)展
        2. 我國(guó)對(duì)跨國(guó)金融集團(tuán)的法律監(jiān)管現(xiàn)狀
    (二) 我國(guó)跨國(guó)金融集團(tuán)法律監(jiān)管制度的完善
        1. 完善我國(guó)跨國(guó)金融集團(tuán)的監(jiān)管立法
        2. 完善我國(guó)跨國(guó)金融集團(tuán)的監(jiān)管內(nèi)容
        3. 完善我國(guó)跨國(guó)金融集團(tuán)的監(jiān)管主體構(gòu)建
        4. 加強(qiáng)我國(guó)跨國(guó)金融集團(tuán)的國(guó)際監(jiān)管合作
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[3]開放條件下我國(guó)金融控股公司監(jiān)管制度設(shè)計(jì)[J]. 段鴻斌.  新疆財(cái)經(jīng). 2004(02)
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[5]我國(guó)金融控股集團(tuán)結(jié)構(gòu)界定和監(jiān)管制度的法律問題研究[J]. 毛杰,章毓.  金融與經(jīng)濟(jì). 2004(01)
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本文編號(hào)：3213688