證券經(jīng)營是證券市場運作中的重要組成部分,隨著證券市場的回暖和投資者投資熱情地回升,非法證券經(jīng)營活動再次呈蔓延之勢,嚴(yán)重?fù)p害了證券市場的正常秩序和投資者的利益。對證券經(jīng)營環(huán)節(jié)的法律規(guī)范是證券立法中的重要組成部分,無論是證券市場完善的國家還是新興證券市場國家對此都給予了高度的重視。境外證券市場鮮有非法證券經(jīng)營活動的發(fā)生,我國證券監(jiān)管部門多次發(fā)布通知公告懲治非法證券經(jīng)營活動,但卻屢禁不絕。本文在比較借鑒各國家和地區(qū)證券經(jīng)營的市場環(huán)境、法律制度的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國非法證券經(jīng)營的防范與懲治現(xiàn)狀,對非法證券經(jīng)營的防范與懲治的完善提出了自己的建議。本文除導(dǎo)言外分為四部分。首先,界定了證券經(jīng)營的“證券”概念、“合法”與“非法”的區(qū)分、及非法證券經(jīng)營活動的類型,并從比較法角度歸納了境外非法證券經(jīng)營防范與懲治的依據(jù)。其次,從產(chǎn)生原因、特點及影響角度分析了我國非法證券經(jīng)營活動的現(xiàn)狀,反映出我國證券市場的結(jié)構(gòu)缺陷和特殊性,以及防范與懲治非法證券經(jīng)營活動的必要性和嚴(yán)峻性。再次,對我國防范懲治非法證券經(jīng)營法律制度的現(xiàn)狀進行評析,著重分析證券市場準(zhǔn)入制度、從業(yè)人員管理、監(jiān)管機構(gòu)配合及法律責(zé)任追究上的不足。最后,本文從... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：72 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 非法證券經(jīng)營的界定
    第一節(jié) 非法證券經(jīng)營的含義及表現(xiàn)形式
        一、證券經(jīng)營之“證券”的界定
        二、證券經(jīng)營之“合法”與“非法”的界定
        三、非法證券經(jīng)營行為的表現(xiàn)形式
    第二節(jié) 證券經(jīng)營合法性界定的域外實踐
        一、美國證券經(jīng)營之法律制度
        二、香港證券經(jīng)營之法律制度
        三、日本證券經(jīng)營之法律制度
        四、英國證券經(jīng)營之法律制度
第二章 我國非法證券經(jīng)營活動的分析
    第一節(jié) 我國非法證券經(jīng)營的產(chǎn)生原因
        一、證券市場結(jié)構(gòu)發(fā)展不完善
        二、相應(yīng)法律規(guī)范及監(jiān)管的缺位
        三、參與者的投機心理、信息不對稱、誠信缺失
        四、危害性宣傳力度的欠缺
    第二節(jié) 我國非法證券經(jīng)營的特點
        一、隱蔽性強、欺騙性大
        二、取證查處難度大
        三、涉眾性危害并極易反復(fù)
        四、多與非法發(fā)行股票結(jié)合
    第三節(jié) 我國非法證券經(jīng)營活動的不良影響
        一、破壞我國現(xiàn)有證券市場秩序
        二、助長非法證券活動
        三、損害投資者利益
        四、損害合法經(jīng)營者的積極性
第三章 我國防范和懲治非法證券經(jīng)營的制度現(xiàn)狀及其評析
    第一節(jié) 設(shè)立證券經(jīng)營主體的審批制度
    第二節(jié) 從業(yè)人員的管理制度
        一、從業(yè)人員的管理制度
        二、證券經(jīng)紀(jì)人管理的缺陷
    第三節(jié) 防治非法證券經(jīng)營活動的管理部門
        一、證券監(jiān)督管理機構(gòu)
        二、打擊非法證券活動協(xié)調(diào)組織
    第四節(jié) 非法證券經(jīng)營活動的法律責(zé)任
        一、現(xiàn)行法律依據(jù)
        二、法律責(zé)任
第四章 懲治與防范非法證券經(jīng)營制度的完善
    第一節(jié) 防范與懲治非法證券經(jīng)營行為的理論依據(jù)
        一、防范與懲治的正當(dāng)性
        二、“公平、公開、公正”原則
    第二節(jié) 非法證券經(jīng)營活動民事責(zé)任的完善
        一、證券民事救濟的法理基礎(chǔ)
        二、非法證券經(jīng)營活動的私法效力
        三、完善民事責(zé)任體系
        四、完善證券訴訟程序等配套制度
    第三節(jié) 非法證券經(jīng)營活動的防范
        一、建立多層次資本市場體系
        二、健全完善經(jīng)紀(jì)人制度
        三、引導(dǎo)投資者理性投資
結(jié)語
參考文獻
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻】：
期刊論文
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博士論文
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碩士論文
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本文編號：3060809