本文關(guān)鍵詞：我國(guó)金融衍生品法律監(jiān)管問(wèn)題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：金融衍生品又稱(chēng)衍生證券、金融衍生工具，是一種基本類(lèi)型包括期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期和互換的金融協(xié)議，它的價(jià)值由基礎(chǔ)資產(chǎn)或者指數(shù)來(lái)決定。金融衍生品可以是上述合約中的一種，也可以是上述合約的組合。金融衍生品具有高風(fēng)險(xiǎn)性，比基礎(chǔ)金融工具更加復(fù)雜，很少有人能夠真正了解金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)以及它們是如何轉(zhuǎn)化的，金融衍生品杠桿性的特征使金融衍生品交易的損失和收益被放大，金融衍生品交易雙方都面臨著高風(fēng)險(xiǎn)。 在金融衍生品發(fā)展和繁榮的過(guò)程中，對(duì)金融衍生品的監(jiān)管常常落后于金融衍生品的發(fā)展。具有復(fù)雜性、高風(fēng)險(xiǎn)性和杠桿性特征的金融衍生品市場(chǎng)基于巨大利益的誘惑，，不惜鋌而走險(xiǎn)，采用各種手段規(guī)避現(xiàn)有金融監(jiān)管體系的監(jiān)督。從巴林銀行倒閉事件、美國(guó)次貸危機(jī)、歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)等事件中可以看出，金融衍生品發(fā)生危機(jī)能夠?qū)σ粋�(gè)國(guó)家乃至全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。因此，加強(qiáng)對(duì)金融衍生品的法制監(jiān)管，防范危機(jī)發(fā)生是每個(gè)國(guó)家的不二選擇。 本文首先對(duì)金融衍生品問(wèn)題進(jìn)行了清晰的梳理與界定，以典型的案例展現(xiàn)金融衍生品法律規(guī)制失控對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)造成的巨大破壞，闡明了加強(qiáng)金融衍生品法律監(jiān)管的必要性。本文第二部分全面系統(tǒng)地分析了我國(guó)金融衍生品的監(jiān)管主體、監(jiān)管模式、信息披露、市場(chǎng)準(zhǔn)入、交易、金融消費(fèi)者保護(hù)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度等相關(guān)制度的立法現(xiàn)狀，詳細(xì)分析闡明了其中的不足。本文第三部分對(duì)英美等國(guó)家或國(guó)際組織的金融衍生品監(jiān)管法制進(jìn)行了國(guó)際比較，權(quán)衡利弊得失，以揚(yáng)長(zhǎng)避短，洋為中用。本文第四部分在上述研究的基礎(chǔ)上，提出了從金融衍生品監(jiān)管模式、信息披露制度、金融衍生品消費(fèi)者保護(hù)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等方面建立健全我國(guó)金融衍生品法律監(jiān)管體系的建議。
【關(guān)鍵詞】：金融衍生品 監(jiān)管模式 市場(chǎng)準(zhǔn)入 交易制度
【學(xué)位授予單位】：煙臺(tái)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類(lèi)號(hào)】：D996
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 引言9-10
• 第一章 金融衍生品與加強(qiáng)監(jiān)管的必要性10-20
• 第一節(jié) 金融衍生品概述10-16
• 一、金融衍生品的概念10-11
• 二、金融衍生品的種類(lèi)11-12
• 三、金融衍生品的性質(zhì)和特征12-14
• 四、金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)14-16
• 第二節(jié) 金融衍生品危機(jī)事件回顧16-20
• 一、事件回顧16-19
• 二、加強(qiáng)金融衍生品法律監(jiān)管的必要性19-20
• 第二章 我國(guó)金融衍生品法律監(jiān)管存在的問(wèn)題20-39
• 第一節(jié) 我國(guó)金融衍生品交易的立法現(xiàn)狀及相關(guān)制度20-25
• 一、與金融衍生品相關(guān)的法律法規(guī)20-22
• 二、金融衍生品的監(jiān)管主體制度、市場(chǎng)準(zhǔn)入和交易制度22-25
• 第二節(jié) 金融衍生品的監(jiān)管模式以及存在的問(wèn)題25-29
• 一、我國(guó)的金融監(jiān)管模式25-26
• 二、我國(guó)金融衍生品監(jiān)管模式的現(xiàn)狀及金融監(jiān)管協(xié)調(diào)問(wèn)題26-29
• 第三節(jié) 金融衍生品市場(chǎng)信息披露制度以及存在的問(wèn)題29-32
• 一、信息披露制度是加強(qiáng)金融衍生品法律監(jiān)管的重要內(nèi)容29-30
• 二、信息披露制度需要改善的部分30-32
• 第四節(jié) 金融衍生品法律監(jiān)管中的金融消費(fèi)者保護(hù)32-35
• 一、對(duì)金融消費(fèi)者進(jìn)行保護(hù)的必要性32-33
• 二、金融消費(fèi)者保護(hù)在我國(guó)相關(guān)規(guī)定中的體現(xiàn)以及存在的問(wèn)題33-35
• 第五節(jié) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管中存在的問(wèn)題35-39
• 一、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及對(duì)其監(jiān)管的必要性35-36
• 二、與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有關(guān)的規(guī)范以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管中存在的問(wèn)題36-39
• 第三章 金融衍生品監(jiān)管法制的國(guó)際比較39-46
• 第一節(jié) 金融衍生品監(jiān)管模式的國(guó)際比較39-41
• 一、美國(guó)的金融衍生品監(jiān)管體制39-40
• 二、英國(guó)的金融衍生品監(jiān)管體制40
• 三、兩國(guó)監(jiān)管體制的比較40-41
• 第二節(jié) 金融衍生品信息披露制度的國(guó)際比較41-42
• 一、美國(guó)關(guān)于信息披露制度的規(guī)定41
• 二、巴塞爾資本協(xié)議中關(guān)于信息披露制度的規(guī)定41-42
• 三、關(guān)于信息披露制度規(guī)定的比較42
• 第三節(jié) 金融衍生品消費(fèi)者保護(hù)的國(guó)際比較42-43
• 第四節(jié) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的國(guó)際比較43-46
• 一、美國(guó)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管43-44
• 二、歐盟對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管44-45
• 三、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的比較45-46
• 第四章 完善我國(guó)金融衍生品法律監(jiān)管的建議46-52
• 第一節(jié) 我國(guó)金融衍生品監(jiān)管模式的完善46-47
• 一、完善金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制46
• 二、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的金融衍生品監(jiān)管部門(mén)46-47
• 第二節(jié) 我國(guó)金融衍生品信息披露制度的完善47-49
• 一、完善信息披露的立法48
• 二、建立金融衍生品交易信息共享機(jī)制48-49
• 第三節(jié) 我國(guó)金融衍生品消費(fèi)者保護(hù)規(guī)定的完善49-50
• 一、完善金融消費(fèi)者保護(hù)的立法49
• 二、設(shè)立金融消費(fèi)者保護(hù)機(jī)構(gòu)49-50
• 三、設(shè)立金融消費(fèi)者糾紛解決機(jī)制50
• 第四節(jié) 我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的完善50-52
• 一、制定嚴(yán)格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入程序50-51
• 二、維持信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性51
• 三、確立信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任制度51-52
• 結(jié)語(yǔ)52-53
• 參考文獻(xiàn)53-56
• 致謝56-57

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：294790