【摘要】：ICSID仲裁以為國家與他國國民的投資爭端提供調(diào)節(jié)與仲裁為宗旨,自成立以來為促進(jìn)國際對外直接投資的發(fā)展起到了極大的促進(jìn)作用。隨著世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步發(fā)展,世界范圍內(nèi)的國際對外直接投資也有了大幅度增加,國際投資協(xié)定數(shù)量逐年上升,世界各國也致力于磋商并達(dá)成雙邊投資協(xié)定。國際投資在經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展與進(jìn)步,必然也帶來更多的投資爭端,因此ICSID仲裁對保護(hù)投資者免于受到不平等對待、解決爭端發(fā)揮了平衡作用。仲裁受理的案件不論是在數(shù)量上、還是類型上都得到了擴(kuò)充與提升。盡管近年來國際直接投資整體增幅開始下降,但I(xiàn)CSID受理的案件數(shù)量卻逐年遞增,說明仲裁庭與ICSID機(jī)制進(jìn)一步得到了國際認(rèn)可,各國投資者都開始積極行使權(quán)力、維護(hù)利益。但發(fā)展的同時也必然伴隨著問題,機(jī)遇往往會帶來新的挑戰(zhàn),ICSID仲裁也不例外。仲裁建立伊始就確立了保護(hù)投資者的大方向,各東道國為了吸引投資也制定了諸多有利于投資者的投資政策。這一大背景就導(dǎo)致了仲裁庭的立場偏頗問題,回顧ICSID仲裁庭幾年來的仲裁裁定,過于“重投資者輕東道國”,部分裁決置東道國的利益而不顧,致使東道國受到公共利益等方面的損失,造成了東道國與投資者的利益失衡。學(xué)者對于如何進(jìn)行東道國權(quán)益保護(hù)的觀點(diǎn)屢見不鮮,關(guān)于東道國人權(quán)保護(hù)、自然資源、公共利益等問題的討論更是鱗次櫛比,各東道國也因此而表示出了不滿。近十年間,陸續(xù)有國家選擇退出ICSID機(jī)制,國際范圍內(nèi)對ICSID仲裁的批評與建議與日俱增。然而即便如此,ICSID仲裁仍然是最有影響力的國際投資爭端解決機(jī)制。面對國際范圍內(nèi)出現(xiàn)的諸多問題,仲裁自身也在積極謀求革新、進(jìn)行改進(jìn),并因此開展了幾輪征求意見與仲裁機(jī)制改革的討論。對于此前批判較多的仲裁透明度、第三方資助披露等仲裁過程中暴露的問題都開始進(jìn)行改進(jìn),但最根本的仲裁庭立場仍然沒有得到改變,保護(hù)東道國利益、平衡東道國與投資者之間的關(guān)系問題仍待解決。正是在此種情況下,對東道國反請求規(guī)則的研究營運(yùn)而生。部分東道國開始探索利用《ICSID公約》中規(guī)定的東道國反請求規(guī)則對投資者提出反請求,以此直接便利的維護(hù)自身利益。但不可否認(rèn)的是,東道國的這一積極探索目前仍有待進(jìn)一步研究與完善,實(shí)踐中仲裁庭對東道國反請求支持的比例微乎其微,與ICSID仲裁其他方面研究的蓬勃發(fā)展相比,對東道國反請求規(guī)則的認(rèn)知與實(shí)踐都有待提升與改進(jìn)。除了對ICSID東道國反請求在國際層面上的研究,本文還力求結(jié)合中國目前國際投資發(fā)展現(xiàn)狀,對我國日后反請求規(guī)則發(fā)展的方向提出一定的建議。本文分為引言、正文、結(jié)語三部分,正文共分為三章。第一章第一部分回顧了ICSID仲裁中東道國反請求規(guī)則的發(fā)展。從ICSID仲裁晚近的發(fā)展現(xiàn)狀入手,對國際投資與國際投資爭端解決的現(xiàn)狀及問題進(jìn)行了簡要分析,由此引出了ICSID仲裁中東道國反請求實(shí)踐出現(xiàn)的原因。在此基礎(chǔ)上,對現(xiàn)階段東道國反請求的發(fā)展進(jìn)行了簡要概括,為后文起到了背景導(dǎo)入作用。第第二部分則是對反請求進(jìn)行了概述,主要包括概念、國內(nèi)法規(guī)定、國際爭端解決規(guī)則規(guī)定。首先對反請求的概念進(jìn)行了界定,明確反請求的內(nèi)涵。其次,國內(nèi)法與國際法之間存在相互影響、相互促進(jìn)的關(guān)系,反請求更是從國內(nèi)法引入國際法的一個概念,因此對各國國內(nèi)法中的反請求規(guī)定進(jìn)行了簡要概述。最后從對國際爭端解決規(guī)則中涉及到的有參考意義的反請求規(guī)則進(jìn)行分析,導(dǎo)入到對ICSID機(jī)制中的東道國反請求規(guī)則的分析。本部分主要從文本規(guī)定的層面對反請求進(jìn)行了基礎(chǔ)界定。最后一部分對反請求規(guī)則的價值進(jìn)行了評述,對規(guī)則可能產(chǎn)生的好處及可能帶來的缺點(diǎn)進(jìn)行了客觀概括,促進(jìn)對反請求規(guī)則的全面了解,有助于日后揚(yáng)長避短。第二章第一部分從仲裁實(shí)踐案例切入,對仲裁庭近年來對東道國反請求的裁決關(guān)注重點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)。僅僅停留在文本分析顯然是不夠的,而實(shí)踐中最有借鑒和研究意義的則為仲裁庭的裁決,對案件裁決理由進(jìn)行深入分析是極有必要的,能夠?qū)Τ霈F(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié),也能夠?qū)ξ磥碜呦蜻M(jìn)行把握。第二部分在案例的基礎(chǔ)上對反請求規(guī)則的成立進(jìn)行了分析。正是因?yàn)橹俨靡?guī)則本身對東道國反請求的成立要件界定較為模糊,導(dǎo)致了仲裁實(shí)踐中缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),前后判決沖突,因此該部分對成立要件進(jìn)行了概括。首先是對仲裁庭審理東道國反請求的兩階段進(jìn)行劃分,主要體現(xiàn)在管轄權(quán)與可受理性這兩個階段上,這并不僅僅是法律術(shù)語的劃分,更是仲裁權(quán)限與法理的不同。管轄權(quán)具體而言有包括兩大要素:在ICSID仲裁管轄范圍內(nèi)與雙方對東道國反請求的同意。本文尤其對于“同意”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分析,主要存在“ICSID公約標(biāo)準(zhǔn)”以及“投資條約標(biāo)準(zhǔn)”兩種。可受理性展開包括關(guān)聯(lián)性與主體要求,關(guān)聯(lián)性要求仲裁庭根據(jù)具體案件進(jìn)行分析,主體要求則體現(xiàn)在當(dāng)事人適格�？傮w而言,管轄權(quán)階段的成立要件判斷更需要統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),可受理性階段則需要根據(jù)不同案件具體判斷。第三章第一部分分析了ICSID仲裁中反請求規(guī)則及其適用的問題與對策,隨著反請求規(guī)則的實(shí)踐與學(xué)說研究,反請求規(guī)則自身與實(shí)踐都存在一定的問題,因此本文對問題進(jìn)行了分析,并嘗試提出針對性對策。首先,仲裁庭對于反請求管轄權(quán)的判斷標(biāo)準(zhǔn)不明確,具體體現(xiàn)在對“雙方同意”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上,個案差異較大,存在爭議。因此本文對上文提及的兩種判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了整合,結(jié)合投資條約規(guī)定的不同類型,進(jìn)行了具體分析。其次,投資條約對反請求規(guī)定不明確,正是基于對同意的判斷難問題,明確反請求才極為必要,將促進(jìn)東道國行使權(quán)力及提升仲裁效率。因此,文章建議對條約進(jìn)行重塑,插入新條款。第三,投資條約中權(quán)利義務(wù)結(jié)構(gòu)存在問題,對投資者權(quán)利規(guī)定較多,義務(wù)規(guī)定過少,由此加大了東道國行使反請求的難度,也可能會間接導(dǎo)致投資者濫訴。故建議在條約中增添投資者義務(wù)。第三章第二部分則是對中國適用反請求規(guī)則思考與建議。首先對中國目前的反請求現(xiàn)狀進(jìn)行了分析,介紹了我國投資條約與仲裁實(shí)踐的現(xiàn)狀,指出條約與實(shí)踐都較少涉及東道國反請求規(guī)則。其次,對中國未來國際投資協(xié)定中反請求規(guī)則提出了建議,因?yàn)橹俨脤?shí)踐的開起取決于投資者,因此完善條約具有更強(qiáng)可操作性。本文建議在條約中明確反請求規(guī)則,同時注意明確投資者義務(wù)。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號】：D997.4

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本文編號：2611932