【摘要】：洗錢(qián)犯罪已經(jīng)成為危害國(guó)際金融安全的嚴(yán)重犯罪行為。然而,無(wú)論是在對(duì)洗錢(qián)行為的監(jiān)測(cè)、偵查方面還是在對(duì)其上游犯罪的控制方面現(xiàn)有的國(guó)際法手段都沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果,洗錢(qián)犯罪及其上游犯罪都呈現(xiàn)出繼續(xù)發(fā)展和擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)。 隨著各國(guó)對(duì)洗錢(qián)行為的打擊力度逐年增強(qiáng)和洗錢(qián)犯罪規(guī)模的不斷擴(kuò)大,一國(guó)國(guó)內(nèi)的洗錢(qián)行為已經(jīng)不能滿(mǎn)足犯罪分子轉(zhuǎn)化非法收入的需要,洗錢(qián)行為在近幾年表現(xiàn)出國(guó)際化的趨勢(shì)。國(guó)際化洗錢(qián)行為具有傳統(tǒng)洗錢(qián)行為的全部特征,同時(shí)也為了避免被反洗錢(qián)部門(mén)查獲,利用了國(guó)家間金融制度的差異和現(xiàn)代金融工具的獨(dú)特屬性,將洗錢(qián)行為在國(guó)際金融市場(chǎng)中反復(fù)轉(zhuǎn)移、混合,給國(guó)際反洗錢(qián)工作提供了新的挑戰(zhàn)。 現(xiàn)有的國(guó)際反洗錢(qián)制度是圍繞可疑交易報(bào)告體系建立起來(lái)的靜態(tài)的以單一帳戶(hù)的資金出入情況為監(jiān)測(cè)依據(jù)的制度體系,在對(duì)具有高度靈活性和層次性的國(guó)際化洗錢(qián)行為的規(guī)制上具有諸多不便。這種困難主要體現(xiàn)在:可疑交易報(bào)告制度的審查具有表面性,對(duì)于層次性明顯的國(guó)際洗錢(qián)行為的審查難以深入,在紛繁復(fù)雜的國(guó)際金融市場(chǎng)中無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)進(jìn)行偵查。 在各種金融工具中,國(guó)際信托方式洗錢(qián)具有典型意義。國(guó)際信托具有傳統(tǒng)信托的諸多特點(diǎn),包括法律關(guān)系層次性和物權(quán)的意定性,這都對(duì)傳統(tǒng)大陸法系國(guó)家的偵查增加了難度。同時(shí),犯罪分子利用這種制度的區(qū)域性和差異性,在國(guó)際不同制度體系內(nèi)轉(zhuǎn)移資金,充分暴露了靜止型的洗錢(qián)監(jiān)測(cè)模式在新形勢(shì)下難以發(fā)揮作用。 為了應(yīng)付新的國(guó)際洗錢(qián)形勢(shì),對(duì)于國(guó)際洗錢(qián)工作而言,急需解決的問(wèn)題是建立統(tǒng)一國(guó)際反洗錢(qián)法律體系和執(zhí)行組織,并改變現(xiàn)有的反洗錢(qián)方法。動(dòng)態(tài)的反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)方法可以通過(guò)對(duì)資金運(yùn)動(dòng)的成本進(jìn)行電子化分析以實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際洗錢(qián)行為層次化的突破。這種新的監(jiān)測(cè)方法在更為高效的同時(shí),也減輕了金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)成本,但同時(shí)也對(duì)國(guó)際反洗錢(qián)合作和信息共享機(jī)制的建立提出了更高的要求。
[Abstract]:The crime of money laundering has become a serious criminal act that endangers the international financial security. However, both in the monitoring of money-laundering, investigation and control of its upstream crime, the existing international law means have not achieved the expected effect, money-laundering crime and its predicate crime show a continuous development and expansion. With the increasing efforts of countries to combat money-laundering and the increasing scale of money-laundering crimes, money-laundering in a country has not been able to meet the needs of criminals to transform illicit income. Money laundering has shown an international trend in recent years. International money-laundering has all the characteristics of traditional money-laundering, and in order to avoid being seized by anti-money-laundering authorities, it makes use of the differences in financial systems between countries and the unique attributes of modern financial instruments, The transfer and mixing of money laundering in the international financial market provides a new challenge to the international anti-money laundering work. The existing international anti-money-laundering system is a static system based on the monitoring of single-account access to funds established around the suspicious transaction reporting system, There are many inconveniences in the regulation of international money laundering with high flexibility and hierarchy. The difficulties are as follows: the examination of suspicious transaction reporting system is superficial, the examination of international money laundering with obvious hierarchy is difficult to carry out in-depth, and it is impossible to detect the suspicious points in the complicated international financial market in time. In a variety of financial instruments, international trust money laundering has a typical significance. International trust has many characteristics of traditional trust, including the hierarchy of legal relations and the intention of real right, which increases the difficulty of investigation in traditional civil law countries. At the same time, criminals make use of the regional and difference of this system, transfer funds in different international systems, fully expose the static money laundering monitoring mode in the new situation difficult to play a role. In order to deal with the new situation of international money laundering, for the work of international money laundering, the urgent problem is to establish a unified international anti money laundering legal system and enforcement organization, and to change the existing anti money laundering methods. The dynamic anti-money laundering monitoring method can realize the breakthrough of international money laundering by analyzing the cost of fund movement electronically. This new monitoring method is not only more efficient, but also reduces the operating costs of financial institutions, but also puts forward higher requirements for the establishment of international anti-money laundering cooperation and information sharing mechanism.
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類(lèi)號(hào)】：D996.2;D997.9

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本文編號(hào)：2470862