【摘要】：近年來，國(guó)家主權(quán)財(cái)富基金發(fā)展迅速，到目前為止全球主權(quán)財(cái)富基金的資金規(guī)模已達(dá)到3.15萬億美元，，作為國(guó)際金融市場(chǎng)的重要投資者和參與者，由于其具有龐大的資金規(guī)模以及對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)的強(qiáng)大影響力，主權(quán)財(cái)富基金越來越受到西方發(fā)達(dá)國(guó)家的密切關(guān)注，其對(duì)主權(quán)財(cái)富基金的監(jiān)管也越加嚴(yán)格，尤其是對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家的主權(quán)財(cái)富基金。中投公司作為國(guó)家主權(quán)財(cái)富基金的新參與者，也是我國(guó)唯一的一支國(guó)家主權(quán)財(cái)富基金，中投公司的法律地位界定有待進(jìn)一步明確，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管及防范制度仍有必要進(jìn)一步完善。我國(guó)需要對(duì)中投公司存在的問題，需要進(jìn)一步完善其法律監(jiān)管方面的制度。 本文主要以國(guó)家主權(quán)財(cái)富基金的法律地位、面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)防范為切入點(diǎn)，對(duì)主權(quán)財(cái)富基金在法律地位、面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)防范中所存在的問題進(jìn)行深入分析，并對(duì)中投公司在這三方面存在的問題以及如何完善進(jìn)行分析。全文共分為三個(gè)部分： 第一部分“主權(quán)財(cái)富基金的法律地位問題”。首先從主權(quán)財(cái)富基金的資產(chǎn)性質(zhì)、治理結(jié)構(gòu)以及投資方式進(jìn)行理論分析，然后針對(duì)中投公司的資產(chǎn)性質(zhì)和治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行具體分析來界定中投公司的法律地位。 第二部分“主權(quán)財(cái)富基金的風(fēng)險(xiǎn)防范問題”。本部分首先從主權(quán)財(cái)富基金所面臨的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)等四種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行理論分析，并以中投公司為例對(duì)我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體分析。其次，具體針對(duì)主權(quán)財(cái)富基金在風(fēng)險(xiǎn)防范中的信息披露和透明度問題作出具體分析，主要分析了“圣地亞哥原則”中關(guān)于信息披露和透明度的具體規(guī)定以及所存在的問題，再以淡馬錫公司為例具體分析淡馬錫公司的信息披露和透明度制度，指出了中投公司在信息披露和透明度方面存在的問題和缺陷；最后具體分析了挪威全球養(yǎng)老基金的風(fēng)險(xiǎn)管理和防范機(jī)制。 第三部分“我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金法律監(jiān)管的完善”。本部分主要針對(duì)中投公司在公司治理結(jié)構(gòu)、信息披露和透明度以及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的缺陷，提出了對(duì)我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的具體改進(jìn)完善的建議。
[Abstract]:In recent years, national sovereign wealth funds have developed rapidly. So far, the size of global sovereign wealth funds has reached 3.15 trillion US dollars. They are important investors and participants in international financial markets. Because of its huge capital size and its strong influence on international financial markets, sovereign wealth funds are receiving more and more close attention from western developed countries, and their supervision of sovereign wealth funds is becoming more and more stringent. In particular, sovereign wealth funds for emerging market countries. As a new participant of national sovereign wealth fund, CIC is the only national sovereign wealth fund in China. The definition of legal status of CIC needs to be further clarified, and the risk supervision and prevention system still needs to be further improved. China needs to solve the problems of CIC and to perfect its legal supervision system. Based on the legal status, risk and risk prevention of sovereign wealth fund, this paper makes an in-depth analysis of the legal status, risk and risk prevention of sovereign wealth fund. And the CIC in these three aspects of the problems and how to improve the analysis. The paper is divided into three parts: the first part, the legal status of sovereign wealth funds. Firstly, this paper makes a theoretical analysis on the nature of assets, governance structure and investment mode of sovereign wealth funds, and then analyzes the nature and governance structure of assets of CIC to define the legal status of CIC. The second part is the risk prevention of sovereign wealth funds. In this part, first of all, four kinds of risks, such as country risk, investment risk, market risk and operational risk, are analyzed theoretically. And take CIC as an example to carry on the concrete analysis to the risk that our country sovereign wealth fund faces. Secondly, the paper makes a specific analysis on the disclosure and transparency of information in the risk prevention of sovereign wealth funds, mainly analyzes the specific provisions of the Santiago principles on information disclosure and transparency, as well as the existing problems. Then take Temasek Company as an example to analyze the information disclosure and transparency system of Temasek Company and point out the problems and defects of CIC in information disclosure and transparency. Finally, the paper analyzes the risk management and prevention mechanism of Norway's global pension fund. The third part is the perfection of the legal supervision of the sovereign wealth fund in our country. This part mainly aims at the defects of CIC in the corporate governance structure, information disclosure and transparency, as well as the risk prevention mechanism, and puts forward specific suggestions to improve and perfect the sovereign wealth fund of our country.
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：D996.2

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本文編號(hào)：2270032