本文選題：碳金融交易　切入點：國際氣候變化法制談判　出處：《武漢大學》2012年博士論文

【摘要】：如何應(yīng)對全球氣候變化，發(fā)展本國低碳經(jīng)濟，保障本國能源安全，已經(jīng)成為了國際社會最重要的議題之一。金融是優(yōu)化資源配置、調(diào)劑資金余缺的重要方式和手段，必然會在國際低碳發(fā)展中起到舉足輕重的作用。碳金融交易制度是一種高效的市場化減排手段，它通過撬動政府部門資金投入，鼓勵私有部門投資減排、低碳發(fā)展行業(yè)。碳金融交易已經(jīng)成為了國際社會主要的、主流的應(yīng)對氣候變化的方式。美國等發(fā)達國家將其作為振興國家經(jīng)濟，提高全球競爭力的主要政策手段。一方面，碳金融是實現(xiàn)國際經(jīng)濟低碳轉(zhuǎn)型的契機，另一方面，碳金融開拓的碳金融交易市場和新能源技術(shù)市場將深刻影響未來的世界金融體系。 國際碳金融交易體系源于國際氣候變化法制兩個重要的國際條約，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》。兩個條約為締約國設(shè)定了強制性的量化減排指標，并開展了三個靈活碳金融交易機制，國際排放貿(mào)易機制、聯(lián)合履行機制和清潔發(fā)展機制，幫助締約國以靈活、高效、低成本的方式完成減排目標，由此催生了全球碳金融交易市場。各國紛紛建立了自身的碳金融交易政策支持體系，碳金融交易市場體系和碳金融交易組織體系。特別是歐盟排放權(quán)交易計劃，其作為全球交易量、交易額最大的跨國強制性量化碳金融交易體系對其它國家交易實踐產(chǎn)生了重大影響。 我國目前在國際碳金融交易體制之中是最大的碳信用供給國，但與國際貿(mào)易中我國的角色相似，我國處于碳交易鏈的最低端。同時，我國作為最大的溫室氣體排放國和最大的發(fā)展中國家，國際減排壓力日益增大。目前，我國的碳金融交易市場尚未形成規(guī)模，這既不利于我國國內(nèi)低成本的開展減排活動，也不利于我國融入國際碳金融交易市場，尋求更大話語權(quán)維護我國的利益。因此，本文主要從國際經(jīng)濟法的角度，以法學、經(jīng)濟學理論為主要分析工具，以國際氣候變化法制立法談判為背景，以其他國家的碳金融交易法為參照對象，結(jié)合我國現(xiàn)有的碳金融交易法律政策規(guī)定，以金融法律體系建構(gòu)為切入點，探索建立我國的碳金融交易法律制度的可行模式。 本文共分為六章。第一章“碳金融交易理論基礎(chǔ)研究”。本章是論文全篇內(nèi)容的理論準備和鋪墊，主要對本文研究對象碳金融和碳金融交易制度進行了研究范圍的界定，對交易制度的現(xiàn)狀、交易的意義和交易制度的理論支持體系和交易制度的主要法律規(guī)范進行了梳理和分析。本章為后來章節(jié)剖析碳金融交易制度打下了理論基礎(chǔ)和分析框架。本章首先界定了碳金融和碳金融交易這兩個論文的核心研究對象。碳金融是利用市場手段解決環(huán)境問題，是有效引導社會資金投資低碳產(chǎn)業(yè)的嘗試和思路。碳金融致力于同時實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境可持續(xù)性、減緩氣候變化三個目標。碳金融交易是一種政策創(chuàng)造出來的金融交易形式。之所以可以進行碳交易，原理在于在二氧化碳排放約束的時代，碳排放是一種稀缺資源，政府或公共部門賦予其財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，再讓排放企業(yè)間互相交易，形成碳價格，能實現(xiàn)有效率地全球減排。碳金融交易相比較其它的環(huán)境管制手段，耗費了更小的社會經(jīng)濟成本，實現(xiàn)了更有效的調(diào)控效果。發(fā)達國家已經(jīng)大規(guī)模推行了這一市場化減排方法，并形成了新興的碳金融交易市場制度，并形成了專業(yè)的市場參與者團隊。同時為了保障市場理性、有序的交易秩序；為了有效的解決市場糾紛；為了限制市場風險；為了促進市場創(chuàng)新與發(fā)展，，發(fā)達國家還建立了完整的碳金融交易政策支持體系、市場管制體系和市場服務(wù)體系法律規(guī)范。 第二章“國際碳金融交易的法律制度”。本章重點分析了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》構(gòu)建出來的國際碳金融交易市場的現(xiàn)狀、問題和發(fā)展趨勢，并結(jié)合公約談判的焦點問題和各國的主要矛盾，分析了達成國際碳減排集體行動，建構(gòu)法制框架必須要克服的問題。首先，國際碳金融交易市場是通過制定國際強制性量化承諾目標，運用市場化手段達成目標而進行的交易�，F(xiàn)行法制建構(gòu)的主要困難在于各國對總量限制目標和其它資金、技術(shù)援助義務(wù)沒有量化的、一致的看法。強制性排放限制對國家經(jīng)濟發(fā)展施加了較大的成本，且會造成國際分配的不均衡問題。因此，國際社會現(xiàn)在還不能形成南北國家都能接受的分配方案，且不能保證參與國不任意違反承諾，退出條約機制。其次，在條約的執(zhí)行機制和監(jiān)測問題上，現(xiàn)行談判的困難在于“國際條約是否有權(quán)限對主權(quán)國家內(nèi)部的排放進行三可原則的審核”，以及如果有效地規(guī)范各國在碳金融市場的行為。 第三章“歐盟碳金融交易的法律制度”。歐盟排放交易體系是全球交易量、交易額最大、最成熟的碳金融交易體系。歐盟交易體系是利用市場機制促進節(jié)能減排的成功典范，是全球碳金融交易市場學習和模仿的對象。本章重點分析了歐盟碳金融交易計劃的立法歷程、立法內(nèi)容和市場運行中暴露的立法優(yōu)點和劣勢。并提出歐盟市場的建構(gòu)過程、漸進發(fā)展歷程和開放性連接性的立法理念等值得各國碳金融交易市場進行參考。同時歐盟交易中暴露的政策的不確定性、市場發(fā)展的不平衡性、利益多元化問題、價格指導性不足和市場運作機制待完善等問題也值得各國吸取教訓予以回避。 第四章“國家碳金融交易的法律制度”。氣候變化已經(jīng)成為了各國對未來發(fā)展權(quán)的爭奪。在談判中，沒有一個國家或者聯(lián)盟能在政治與經(jīng)濟因素上完全一致，國家利益、政黨利益、行業(yè)利益、經(jīng)濟驅(qū)使使得氣候變化談判異常艱難。涉及到具體的減排指標、技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目和資金支持時，利益集團往往陷入無休止的討價還價之中。雖然談判舉步維艱，但是沒有一個國家能放慢本國的減排和新能源發(fā)展的節(jié)奏，氣候變化已經(jīng)成為了國家經(jīng)濟戰(zhàn)略與安全戰(zhàn)略的重要部分。各國也紛紛建立了自身的碳金融交易體系和碳金融法律體系。本章從確立國家減排目標、建立配額分配制度、建立市場交易管理制度和市場連接制度四個方面分析了國家碳金融交易法律制度的典型法律構(gòu)架，以及我國可以借鑒之處。 第五章“自愿碳金融交易的法律制度”。本章從碳金融交易市場的發(fā)展歷程角度介紹了碳市場的重要組成部分——自愿碳金融交易市場。自愿碳金融交易市場的誕生是由企業(yè)履行社會責任而逐步形成的；在市場的發(fā)展過程之中，參與者逐步專業(yè)化、營利化，圍繞交易形成了專業(yè)的市場和獨特的規(guī)則。芝加哥氣候交易所是全球目前最大的自愿碳金融交易所，交易所在美國國家強制碳金融減排制度缺位的情況下，實現(xiàn)了巨額的交易量和交易額，為美國減排做出了貢獻。自愿市場為相關(guān)組織、企業(yè)和個人提供了參與低碳發(fā)展的機會；使其提前適應(yīng)國家級、地區(qū)級強制減排市場；自愿市場的運行為強制碳金融交易市場提供了創(chuàng)新的交易標準和交易方法。 第六章“碳金融交易制度與中國”。本章對我國目前的國家談判立場和國家氣候變化法律以及現(xiàn)行碳交易情況進行了全面的政策分析、現(xiàn)狀分析和問題分析。從維護現(xiàn)實的經(jīng)濟利益、應(yīng)對國際氣候談判的壓力、促進國際經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，應(yīng)對未來國家低碳競爭四個方面看，我國建立碳金融交易市場十分必要。利用現(xiàn)行的國家經(jīng)濟資源平衡經(jīng)濟發(fā)展與應(yīng)對氣候變化的目標，我國必須采取碳金融交易制度這種有效率的減排方式。同時，我國面臨嚴峻的能源安全問題，從國家整體層面、行業(yè)層面和企業(yè)層面都面臨國際巨大的減排壓力，因此通過建設(shè)國內(nèi)碳交易市場實現(xiàn)“國內(nèi)減排，國際互認”的目標對我國來說非常必要。低碳經(jīng)濟是全球未來發(fā)展的基本方向，是我國未來轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，建設(shè)兩型社會的必然選擇，而建立碳交易市場則是我國促進低碳經(jīng)濟的首選之策。我國建立碳交易市場所的核心優(yōu)勢在于我國既具有現(xiàn)實的，又具有潛在的巨大的碳排放權(quán)供應(yīng)，既具有國內(nèi)的，又具有國際的巨大的碳排放權(quán)需求，從而，存在著巨大的交易機會和交易需要，兩者的結(jié)合將為我國建立碳交易市場提供條件和可能性。而我國建立碳交易市場所面臨的劣勢，主要在于我國碳交易市場面臨著認識不足、制度障礙、市場基礎(chǔ)不足和能力不足等問題，這些劣勢必然制約碳交易市場的建設(shè)進程和步伐。我們必須通過建立和運行本國碳金融交易市場來解決這些制約因素。最后，本文提出了我國碳交易市場建設(shè)的法律路徑，包括：確立碳限制的國家目標；明確碳資產(chǎn)的性質(zhì)；建立自身的碳金融交易制度；整合現(xiàn)行的碳排放交易所成立統(tǒng)一國家級交易所和注冊中心；建立健全的市場監(jiān)管機制；建立我國的碳基金和碳儲備制度等。
[Abstract]:How to deal with global climate change , develop domestic low - carbon economy and safeguard national energy security has become one of the most important issues in the international community . Finance is an important means and means to optimize resource allocation and allocate funds . It has become the main policy instrument in international low - carbon development .

The international carbon financial transaction system originated from the two important international treaties on the international climate change legal system , the UN Framework Convention on Climate Change and the Kyoto Protocol . The two treaties set up mandatory quantified emission reduction targets for the State party , and developed three flexible carbon financial transaction mechanisms , the international emission trading mechanism , the joint implementation mechanism and the clean development mechanism to help the State party achieve the goal of emission reduction in a flexible , efficient and low cost manner .

Our country is the largest carbon credit supplier in the international carbon financial transaction system , but its role is similar to that of our country in international trade , our country is at the lowest end of the carbon trading chain . At present , our country ' s carbon financial transaction market has not yet been formed . At present , our country ' s carbon financial transaction market has not yet been formed .

This chapter is divided into six chapters . Chapter 1 " Theoretical Foundation of Carbon Financial Transactions " . This chapter provides theoretical basis and analysis framework for the study of carbon finance and carbon financial transaction system .
In order to solve the market disputes effectively ;
in ord to limit market risk ;
In order to promote market innovation and development , developed countries have also established a complete legal norm of carbon financial transaction policy support system , market control system and market service system .

Chapter 2 " The Legal System of International Carbon Financial Transactions " . This chapter focuses on the current situation , problems and developing trend of international carbon financial transaction market constructed by the UNFCCC and Kyoto Protocol , and analyzes the problems that must be overcome by the international commitments .

The EU trade system is a successful example of the global trading volume , the largest trading volume and the most mature carbon financial transaction system . The EU trading system is the object of learning and imitation of the global carbon financial transaction market .

In chapter four , " The legal system of national carbon financial transactions " . Climate change has become a contest for the future right of development . In the negotiation , no country or coalition can fully agree on political and economic factors , national interests , political party interests , industry interests and economic drive make the negotiation of climate change very difficult . Although the negotiation is difficult , no country can slow down its emission reduction and the development of new energy , climate change has become an important part of national economic strategy and security strategy .

The fifth chapter describes the legal system of voluntary carbon financial transaction . This chapter introduces the important component of the carbon market _ the voluntary carbon financial transaction market from the development history of the carbon financial transaction market . The birth of the voluntary carbon financial transaction market is gradually formed by the enterprise ' s social responsibility .
In the course of the development of the market , the participants are gradually professionalized and profitable to form a professional market and a unique rule around the trade . The Chicago Climate Exchange is the largest voluntary carbon financial exchange in the world . In the absence of the mandatory carbon financial and emission reduction system in the United States , the Exchange has made a contribution to the emission reduction of the United States . The voluntary market provides the relevant organizations , enterprises and individuals with the opportunity to participate in the low - carbon development ;
To adapt it to national , regional and compulsory emission reduction markets in advance ;
The operation of the voluntary market provides innovative trading standards and trading methods for the mandatory carbon financial transaction market .

At the same time , China ' s carbon trading market is facing severe energy security problems .
Identify the nature of carbon assets ;
Establish its own carbon financial transaction system ;
Integration of existing carbon emission exchanges to establish a unified national exchange and registration centre ;
Establish and perfect the market supervision mechanism ;
Establish our country ' s carbon fund and carbon reserve system , etc .

【學位授予單位】：武漢大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D996

【參考文獻】

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本文編號：1688760