本文選題：國際法拘束力　切入點：正當性　出處：《武漢大學》2011年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：國際法是否有拘束力,以及拘束力來源于何處?這一傳統(tǒng)的國際法基本理論問題曾經(jīng)困擾了無數(shù)的國際法學者。在國際法產(chǎn)生初期,該問題在國內(nèi)法學者與國際法學者之間就存有爭議,由此形成了國際法否定論與法律論；而在國際法學者之間,也不乏分歧,從而產(chǎn)生自然法學派和實在法學派。國際法否定論因其保守性而最終被法律論取代；自然法學派在完成其開創(chuàng)性的使命之后,也逐漸遜位于實在法學派。然而,在各學派產(chǎn)生、發(fā)展和衰落的過程中,自助、制裁、正義、意志等因素輪番登臺,不斷賦予國際法拘束力以變動的新含義。 在國際法視野下,拘束力問題的研究更多時候是在事物“應(yīng)當如何”與“實際如何”之間搖擺。在理論上,自然法學派與實在法學派各自在彼此的道路上走的越深,就越是經(jīng)不起來自對方的批評,最終不可避免地歸于主觀主義和形式主義。二十世紀后半期,國際法的拘束力問題開始進入國際關(guān)系學者的視野。“國家如何行為”、“國家為什么遵守國際法”等問題被國際法學者以更為直觀的方式加以觀察。行為主義理論在社會學、政治學、國際關(guān)系學等領(lǐng)域的興起,博弈論、管理論等研究方法的運用,使國際法拘束力的研究進入一個新的時期。在這股新思潮的影響下,“國際關(guān)系與國際法的交叉研究”開始盛行于國際法領(lǐng)域,正當性理論、管理學派、跨國法律程序理論等的出現(xiàn),使國際法拘束力問題擺脫了被學者稱為“防御式辯護”的困擾,開啟了一個全新的“后本體”時期。與此同時,國際法內(nèi)部的理論發(fā)展也日益成熟,位階理論,相對規(guī)范性理論、批判國際法理論等在不斷質(zhì)疑傳統(tǒng)國際法的確定性、正當性的同時,也在積極努力地構(gòu)建新的國際法體系。 國際法拘束力并非僅是“有或無”的判斷,也絕非單純“來源何處”的認識。在二十世紀后半期以來,在上述理論的影響下,國際法拘束力的研究已經(jīng)廣泛涉及國際法拘束力的來源、要件、程度、改善途徑等新課題。這些課題旨在回答下列理論與現(xiàn)實問題：(1)國際法是否有效?其作用在國際社會中如何體現(xiàn)?(2)國際法的效力來源于何處?是隱藏在法律背后的正義,還是體現(xiàn)在條文中的意志,抑或是內(nèi)在于事物中的本質(zhì)?(3)在主權(quán)國家意志陰影之下的國際社會,如何確保國際法能體現(xiàn)國際正義和公平?國際社會的立法有科學性可言嗎?(4)國際法規(guī)范是否存在類似于國內(nèi)法的位階制度,從而能確保不同法律之間的協(xié)調(diào)?(5)如果國際法的拘束力是可以改進的,有哪些可行的方式,這些方式能否適用于一切國際法領(lǐng)域? 本文力求客觀介紹不同理論對上述問題的回答,通過考察關(guān)于國際法拘束力的國際法與國際關(guān)系學說、國際法拘束力的形式要件與實質(zhì)要件、國際法拘束力的程度、國際法拘束力的完善途徑等內(nèi)容,以揭示國際法拘束力在不同時期的發(fā)展和特點,總結(jié)特定領(lǐng)域國際法拘束力的實現(xiàn)方式,提出我國在參與國際條約立法方面的建議。 本文共分六章。 第一章是關(guān)于本文的基本術(shù)語和研究范圍的限定。重點介紹與國際法的拘束力有關(guān)的概念,既包括描述靜態(tài)規(guī)范屬性的概念,如拘束力、效力、合法性、有效性等,也包括與國際法動態(tài)運行相關(guān)的概念,如實施、適用、執(zhí)行與遵守。國際法的拘束力問題既涉及到規(guī)范層面的合法性、有效性等“規(guī)范性”問題,也與在實施、適用和遵守環(huán)節(jié)國家的“行為”緊密相連。在國際法拘束力的研究范圍上,由于國際法效力問題體系龐大,從不同的角度出發(fā)會產(chǎn)生不同的論證框架。例如,如果從國際法的表現(xiàn)形式角度,則條約與習慣、單邊行為、雙邊條約與多邊條約可作為研究角度；如果從國際法的運行機制角度,執(zhí)行機制與司法體制的效力又可成為分析進路。本文根據(jù)國內(nèi)法關(guān)于法律效力的體系內(nèi)容的規(guī)定,以條約為主要研究內(nèi)容,尤其是多邊條約,側(cè)重于對國際法的效力來源、效力層次、效力要件等方面的研究。 第二章是國際法拘束力的來源。主要介紹關(guān)于國際法和國際關(guān)系學在國際法拘束力方面的學說和理論。在國際法理論中,包括基本權(quán)利說、社會連帶說、國際社會必需說等自然法學說以及共同同意說、約定必須信守說等實在法理論。在國際關(guān)系學說中,重點介紹權(quán)力政治理論、利益說、名譽論、身份論、政策定向?qū)W派等理論。通過研究得出結(jié)論,在國際法拘束力問題上,兩派學者各自采取了不同的視角。國際法學者采取了靜態(tài)的、外在的、客觀的規(guī)范視角,而國際關(guān)系學者則采取了動態(tài)的、內(nèi)在的、主觀性的行為視角。兩派學者的觀點可以相互借鑒、融合。 第三章探討了國際法拘束力的實質(zhì)要件和形式要件。指出,國際法拘束力的實質(zhì)要件在于國際法的法律性和正當性。國際法的形式要件涉及國際法的民主性和科學性。國際法規(guī)范內(nèi)容具有法律性與正當性是國際法具有拘束力的內(nèi)在因素。法律性意味著權(quán)利和義務(wù)只能由國際法創(chuàng)設(shè),其他任何國際規(guī)范都不足以實現(xiàn)這一效果。正當性是國際法克服規(guī)范形式僵化、欠缺公平正義的終極目標。國際法規(guī)范在創(chuàng)制形式上所具有的民主性和科學性是國際法具有拘束力的外在特征。與國內(nèi)社會的民主立法相同,國際法的民主性也與生俱來地附隨著種種不利因素,因此,合理鑒別各種國際民主形式,揚長避短才是關(guān)鍵。與國內(nèi)社會的科學立法不同,國際立法的科學性在很大程度上未受到學者的廣泛重視。除了在個別領(lǐng)域運用經(jīng)濟理論對科學的立法方法進行分析外,這一領(lǐng)域基本屬于空白。 第四章是關(guān)于國際法拘束力界限與程度的論證。在國際法拘束力的層次問題上,國際法學界先后出現(xiàn)位階理論和相對規(guī)范化理論。這兩種理論都試圖對不同國際法規(guī)范的拘束力程度進行回答。位階理論以強行法為核心,構(gòu)建國際法的等級體系。強行法的出現(xiàn)在限制國家主權(quán)至上、從而增強一般國際法的拘束力方面發(fā)揮了重要作用。然而,由于在強行法、對一切義務(wù)等內(nèi)容和范圍認定上的困難,位階理論難以被國際法學界廣泛接受。國際法相對規(guī)范化理論則廣泛考察條約、習慣、強行法規(guī)范、國際組織決議、軟法規(guī)范等,從中分析不同國際規(guī)范的拘束力問題。 第五章為國際法拘束力的實現(xiàn)機制。通過分析20世紀八九十年代興起的體制理論和遵守理論,指出國際關(guān)系與國際法學者在拘束力問題上實現(xiàn)了學科研究的交叉。國際法學者對于拘束力的研究采取了“規(guī)范視角”。重視從規(guī)范的內(nèi)容和創(chuàng)制方式與其他社會規(guī)范的區(qū)分上認識國際法的拘束力。國際關(guān)系學者則采取了“工具視角”,將國際法作為國家實現(xiàn)各種利益的工具。兩種視角在國家為什么遵守國際法這一問題上各有側(cè)重。在學科的相互融合中,國際法學者借鑒國際關(guān)系的機制理論、合理選擇理論來認識規(guī)范的產(chǎn)生、作用及其影響；而國際關(guān)系學者則重視國際法規(guī)范對于國際關(guān)系的塑造。兩派學者相互借鑒,彼此完善各自關(guān)于國際法拘束力的觀點。在理論分析的基礎(chǔ)上,本文重點介紹了這些理論產(chǎn)生的基礎(chǔ)：多邊管制性條約中的信息收集和報告機制、技術(shù)援助機制、私人執(zhí)行機制等,并指出其對國際法遵守的透明度、內(nèi)部化、民主化有重大的促進作用。 第六章為結(jié)論。從認識論角度對國際法拘束力的來源、要件、程度和機制的發(fā)展做出歸納,從并方法論角度對國際法拘束力的提高途徑提出建議。指出國際法的拘束力不單單表現(xiàn)在結(jié)果上的國家同意,也不只表現(xiàn)在靜態(tài)上的規(guī)范質(zhì)量,而且表現(xiàn)在過程上的國內(nèi)、國際法律程序,表現(xiàn)在動態(tài)的遵守機制。
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【學位授予單位】：武漢大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：D99

【參考文獻】

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本文編號：1629031