本文選題：反洗錢　切入點：預防政策　出處：《南方經(jīng)濟》2015年08期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：國際反洗錢預防政策的傳導過程可以用政策工具、中間目標和政策目標來描述,政策工具是激勵措施,中間目標是合規(guī)程度、報告質(zhì)量和洗錢規(guī)模,政策目標是制止上游犯罪,預防恐怖融資和維護金融穩(wěn)定;也可以采用雙層委托代理關(guān)系來描述,第一層級的委托人是國際組織,代理人是各國政府,第二層級的委托人是各國政府,代理人是各中介部門。通過雙層委托代理模型的推導,可以得出:國際反洗錢預防政策的有效性取決于各國政府和中介部門的努力程度;反洗錢利益主體是否積極努力,與相關(guān)的激勵機制密切相關(guān)。根據(jù)政策傳導的衡量指標,結(jié)合國內(nèi)外反洗錢預防政策實施現(xiàn)狀,進行實證分析,可以剖析出反洗錢有效性不足的主要原因,并據(jù)此給出相應的對策。
[Abstract]:The transmission process of the international anti-money-laundering prevention policy can be described in terms of policy instruments, intermediate objectives and policy objectives. Policy instruments are incentives, intermediate objectives are compliance, quality of reporting and scale of money-laundering, and policy objectives are to stop predicate offences. The prevention of terrorist financing and the maintenance of financial stability can also be described by a two-tier principal-agent relationship, in which the principal at the first level is an international organization, the agent is a government of every country, and the client at the second level is a government of each country. Through the derivation of the two-tier principal-agent model, it can be concluded that the effectiveness of the international anti-money laundering prevention policy depends on the efforts of the governments and the intermediary departments, and whether the stakeholders of anti-money laundering make active efforts, According to the measurement index of policy transmission, combined with the current situation of anti-money laundering prevention policy at home and abroad, we can analyze the main reasons of the insufficiency of anti-money laundering effectiveness. Based on this, the corresponding countermeasures are given.
【作者單位】： 西安交通大學經(jīng)濟與金融學院;
【基金】：國家自然科學基金(項目號:70771087) 教育部人文社會科學研究基金(項目號:12YJA790184) 中央高校基本科研業(yè)務費專項資金對本研究的資助
【分類號】：D996.2

【參考文獻】

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【共引文獻】

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9 施慧s，

本文編號：1598580