本文關(guān)鍵詞：論我國(guó)法院判決在外國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行

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【摘要】：判決的承認(rèn)與執(zhí)行是訴訟程序的最終環(huán)節(jié),判決能否得到承認(rèn)與執(zhí)行標(biāo)志著當(dāng)事人之間的爭(zhēng)端能否得到最終解決,以及當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)是否最終明晰。對(duì)于跨國(guó)爭(zhēng)端而言,涉外案件的判決在他國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行與內(nèi)國(guó)法院判決在內(nèi)國(guó)執(zhí)行相比更為復(fù)雜多變,涉及到了國(guó)際民商事司法協(xié)助、區(qū)域性條約、以及各國(guó)司法系統(tǒng)的不同原則和機(jī)制。目前我國(guó)法院判決在外國(guó)的承認(rèn)和執(zhí)行主要通過以下途徑:我國(guó)與被申請(qǐng)國(guó)之間存在的涉及相互承認(rèn)執(zhí)行彼此判決的民商事司法互助協(xié)議;或兩國(guó)都是涉及承認(rèn)及執(zhí)行締約國(guó)法院判決的國(guó)際公約的締約國(guó);或兩國(guó)之間存在互惠關(guān)系;若我國(guó)與被申請(qǐng)國(guó)之間沒有上述關(guān)系存在,仍可依照被申請(qǐng)國(guó)國(guó)內(nèi)法的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行。雖然我國(guó)法院判決可以通過多種途徑在外國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行,但從司法實(shí)踐來(lái)看,鮮少出現(xiàn)我國(guó)法院判決在外國(guó)成功承認(rèn)執(zhí)行的案例,這種情況直到近年來(lái)才有所好轉(zhuǎn)。影響我國(guó)法院判決在外國(guó)承認(rèn)執(zhí)行的因素主要有以下幾點(diǎn):首先,世界各國(guó)對(duì)外國(guó)法院判決仍然抱著保守的態(tài)度,由于訴訟是一國(guó)司法主權(quán)的體現(xiàn),承認(rèn)外國(guó)法院判決在內(nèi)國(guó)的效力在某種程度上是一種司法主權(quán)的讓渡,因此各國(guó)法院都對(duì)判決的承認(rèn)執(zhí)行持審慎的態(tài)度。其次,我國(guó)與主要貿(mào)易伙伴尤其是地緣關(guān)系非常密切的韓國(guó)、日本尚未建立判決相互承認(rèn)的互惠關(guān)系,無(wú)法像歐盟般做到法院判決的自由流動(dòng)。第三,盡管我國(guó)目前已經(jīng)建立了完備的涉外民事案件審理制度,但不可否認(rèn)的是,一些審理涉外民商事案件的法官審判經(jīng)驗(yàn)仍然欠缺,在審理案件時(shí)可能出現(xiàn)的程序瑕疵、適用法律錯(cuò)誤等問題導(dǎo)致當(dāng)事人訴訟權(quán)益沒有得到保障,最終影響該判決在外國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行,在一些國(guó)家和地區(qū)申請(qǐng)承認(rèn)執(zhí)行我國(guó)法院判決時(shí),我國(guó)民事訴訟法律制度中的再審和審判監(jiān)督程序?qū)ν鈬?guó)法院對(duì)我國(guó)法院判決是否為終局判決的認(rèn)定產(chǎn)生了一定的影響。此外,由于各國(guó)的法律體系有較大的差別,尤其是判例法國(guó)家的法律制度往往非常復(fù)雜繁瑣,高額的訴訟時(shí)間成本和金錢成本導(dǎo)致一些當(dāng)事人選擇不去外國(guó)申請(qǐng)判決的承認(rèn)與執(zhí)行。了解當(dāng)前世界范圍內(nèi)外國(guó)判決承認(rèn)與執(zhí)行體系以及世界主要國(guó)家的獨(dú)特機(jī)制有助于我國(guó)法院判決更好地在外國(guó)承認(rèn)執(zhí)行,維護(hù)當(dāng)事人地合法權(quán)益。對(duì)此,本文著重考察了目前世界范圍內(nèi)外國(guó)判決承認(rèn)與執(zhí)行的雙邊及多邊條約、主要原則以及美國(guó)、英國(guó)以及德國(guó)等我國(guó)主要貿(mào)易伙伴國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)判決的機(jī)制。由于在世界范圍內(nèi)尚沒有如《紐約公約》在仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行一般范圍之廣、影響之深的公約形成,目前調(diào)整外國(guó)判決在內(nèi)國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行主要依靠區(qū)域性條約和各國(guó)的國(guó)內(nèi)立法。在國(guó)際條約方面,海牙國(guó)際私法會(huì)議在建立多邊條約上做了很多有益的嘗試,海牙國(guó)際私法會(huì)議在1971年通過了《關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)民商事判決公約》及其附加議定書,該公約意圖彌合各國(guó)對(duì)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決存在的巨大差異,保護(hù)當(dāng)事人利益,促進(jìn)國(guó)際合作。然而,由于該條約的條款過于超前,各國(guó)對(duì)是否加入該公約仍持觀望態(tài)度,由于沒有達(dá)到法定的生效條件,該協(xié)議被暫時(shí)擱置。反觀區(qū)域性條約則取得了較大的突破,目前歐盟形成的布魯塞爾條約體系和以拉丁美洲國(guó)家為主體的《關(guān)于外國(guó)判決與仲裁裁決的域外有效公約》等均建立了區(qū)域間法院判決相互承認(rèn)執(zhí)行的機(jī)制。在各國(guó)國(guó)內(nèi)立法方面,當(dāng)前各國(guó)普遍要求判決作出國(guó)與被申請(qǐng)國(guó)之間存在互惠關(guān)系�；セ菰瓌t發(fā)源于國(guó)際禮讓說,是世界各國(guó)由封閉走向開放,跨境貿(mào)易及爭(zhēng)端的出現(xiàn)所要求的理論原則,在承認(rèn)執(zhí)行外國(guó)判決時(shí)對(duì)互惠關(guān)系進(jìn)行審查有助于保護(hù)內(nèi)國(guó)司法主權(quán),敦促相對(duì)國(guó)給予平等的對(duì)待。然而,一味要求互惠原則則會(huì)導(dǎo)致國(guó)家間博弈的困局,陷入“囚徒困境”。在實(shí)踐中,各國(guó)已經(jīng)采取軟化互惠原則、放寬承認(rèn)執(zhí)行外國(guó)判決的標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)化承認(rèn)執(zhí)行的申請(qǐng)程序等多種措施便利外國(guó)判決在內(nèi)國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行。同時(shí),由于各個(gè)法系之間對(duì)外國(guó)判決的承認(rèn)執(zhí)行要求不一,本文著重選擇了美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)作為樣板考察其承認(rèn)執(zhí)行外國(guó)法院判決的機(jī)制。美國(guó)作為聯(lián)邦制和判例法國(guó)家,在采用《承認(rèn)外國(guó)金錢判決統(tǒng)一法》的州中,外國(guó)法院的金錢判決適用該法的有關(guān)規(guī)定,在沒有采用《承認(rèn)外國(guó)金錢判決統(tǒng)一法》的州或承認(rèn)執(zhí)行非金錢判決時(shí),美國(guó)法院采用基于國(guó)際私法禮讓和一事不再理原則的普通法;英國(guó)承認(rèn)執(zhí)行外國(guó)判決的機(jī)制分為兩種,其一為針對(duì)歐盟國(guó)家以及與英國(guó)存在互惠關(guān)系的國(guó)家,這些國(guó)家的法院判決采取登記制;其他國(guó)家法院的判決依據(jù)英國(guó)普通法的“債務(wù)說”理論在英國(guó)另案起訴;德國(guó)法院承認(rèn)執(zhí)行外國(guó)判決的機(jī)制代表了一般大陸法系國(guó)家的條件和標(biāo)準(zhǔn),即對(duì)于德國(guó)加入或締結(jié)的雙邊及多邊條約的其他締約國(guó)采取條約上的互惠方式,對(duì)于其他國(guó)家法院作出的判決,德國(guó)法院不但對(duì)判決是否符合德國(guó)法律所要求條件進(jìn)行審查,也要考察判決作出國(guó)與德國(guó)之間是否存在互惠關(guān)系。在縱覽各國(guó)關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的法律機(jī)制以及理論基礎(chǔ)之后,本文探討了如何能夠提高我國(guó)法院判決在外國(guó)的承認(rèn)執(zhí)行率,拓寬并暢通在外國(guó)承認(rèn)執(zhí)行的渠道。這需要包括訴訟當(dāng)事人、審理案件的法院(法官)以及政府層面在內(nèi)的多方面人員的共同努力。首先,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎選擇爭(zhēng)端審理地點(diǎn)同時(shí)了解被申請(qǐng)國(guó)法律制度對(duì)承認(rèn)執(zhí)行外國(guó)判決的程序性要求和實(shí)質(zhì)性要求;其次,我國(guó)法院在審理涉外民商事案件時(shí),應(yīng)當(dāng)著重保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利,準(zhǔn)確適用由沖突規(guī)范指引的外國(guó)法并且適當(dāng)放寬承認(rèn)執(zhí)行外國(guó)判決的標(biāo)準(zhǔn);最后,我國(guó)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)在政府層面繼續(xù)雙邊及多邊司法協(xié)助協(xié)議的談判。使我國(guó)法院判決在外國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行更為普遍、高效。本文共通過四章來(lái)探討我國(guó)法院判決在外國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行。第一章對(duì)外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行的范疇做了界定,同時(shí)分析了我國(guó)法院判決在外國(guó)的承認(rèn)執(zhí)行的現(xiàn)狀以及面臨的問題。第二章介紹了互惠原則和關(guān)于承認(rèn)執(zhí)行外國(guó)判決的《海牙條約》以及區(qū)域性條約的代表歐盟《布魯塞爾條約》。在對(duì)互惠原則的分析中引入博弈理論來(lái)推導(dǎo)在司法實(shí)踐中可能出現(xiàn)的困局。同時(shí)對(duì)外國(guó)判決的承認(rèn)與執(zhí)行出現(xiàn)的新趨勢(shì)進(jìn)行分析和評(píng)述。第三章對(duì)目前各法系代表國(guó)家同時(shí)是我國(guó)主要貿(mào)易伙伴的美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)承認(rèn)執(zhí)行外國(guó)判決的制度進(jìn)行介紹,并且分析了首次在美國(guó)和德國(guó)成功得到承認(rèn)的中國(guó)法院判決。第四章從當(dāng)事人、我國(guó)法院(法官)以及我國(guó)政府層面三個(gè)方面,對(duì)提高我國(guó)法院判決在外國(guó)承認(rèn)執(zhí)行率提出建議。
【關(guān)鍵詞】：外國(guó)判決的承認(rèn)與執(zhí)行 民商事司法協(xié)助 互惠原則
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D997
【目錄】：

• 摘要2-6
• Abstract6-13
• 導(dǎo)論13-18
• 一、選題意義與研究目的13-14
• 二、文獻(xiàn)綜述14-17
• 三、主要研究方法和論文結(jié)構(gòu)17-18
• 第一章 我國(guó)法院判決域外承認(rèn)與執(zhí)行概述18-24
• 第一節(jié) 外國(guó)法院判決承認(rèn)執(zhí)行釋義18-19
• 一、外國(guó)法院判決的含義18-19
• 二、承認(rèn)與執(zhí)行之間的關(guān)系19
• 第二節(jié) 我國(guó)法院判決在外國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行的主要途徑19-21
• 一、我國(guó)加入的雙邊及多邊條約20-21
• 二、我國(guó)涉外判決在其他國(guó)家的承認(rèn)和執(zhí)行21
• 第三節(jié) 我國(guó)涉外民事判決在外國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行面臨的問題21-24
• 第二章 外國(guó)判決的承認(rèn)與執(zhí)行的原則和國(guó)際公約24-36
• 第一節(jié) 承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)判決的主要原則24-29
• 一、國(guó)際禮讓說與互惠原則25-26
• 二、承認(rèn)與執(zhí)行理論的發(fā)展26-27
• 三、互惠原則與博弈論27-29
• 第二節(jié) 有關(guān)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的國(guó)際條約29-32
• 一、海牙條約體系29-31
• 二、歐盟布魯塞爾體系31-32
• 第三節(jié) 外國(guó)判決的承認(rèn)與執(zhí)行的趨勢(shì)32-36
• 一、承認(rèn)和執(zhí)行的對(duì)象擴(kuò)大32-33
• 二、外國(guó)判決承認(rèn)與執(zhí)行的條件日漸寬松33-34
• 三、承認(rèn)和執(zhí)行的程序簡(jiǎn)化34-36
• 第三章 世界主要國(guó)家承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)判決機(jī)制36-50
• 第一節(jié) 美國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)判決機(jī)制36-43
• 一、美國(guó)法院的管轄權(quán)歸屬36-37
• 二、美國(guó)法院承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)判決的適用法37-40
• 三、美國(guó)承認(rèn)中國(guó)法院判決第一案：湖北葛洲壩三聯(lián)公司訴美國(guó)羅賓遜直升機(jī)有限公司案。40-43
• 第二節(jié) 英國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的機(jī)制43-46
• 一、針對(duì)歐盟國(guó)家和少數(shù)前殖民地國(guó)家的制定法43-45
• 二、針對(duì)其他國(guó)家的普通法45-46
• 第三節(jié) 德國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的機(jī)制46-50
• 一、德國(guó)締結(jié)和參加的關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)判決的雙邊和多邊條約46-47
• 二、德國(guó)法院對(duì)外國(guó)判決承認(rèn)執(zhí)行的審查47-48
• 三、德國(guó)承認(rèn)中國(guó)法院判決第一案：德國(guó)旭普林公司訴無(wú)錫沃可通用工程橡膠有限公司48-50
• 第四章 提高我國(guó)法院判決在外國(guó)承認(rèn)執(zhí)行率的建議50-56
• 第一節(jié) 審理地點(diǎn)和申請(qǐng)承認(rèn)執(zhí)行程序50-51
• 一、訴訟審理的地點(diǎn)50
• 二、申請(qǐng)承認(rèn)執(zhí)行程序50-51
• 第二節(jié) 涉外民事案件審判制度的完善51-54
• 一、保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利52
• 二、外國(guó)法的查明和適用52-53
• 三、互惠原則要求53-54
• 第三節(jié) 加強(qiáng)雙邊及多邊國(guó)際司法協(xié)助合作54-56
• 結(jié)語(yǔ)56-57
• 參考文獻(xiàn)57-60
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果60-61
• 后記61-62

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