本文關(guān)鍵詞：論法人人格否認規(guī)則的適用

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【摘要】：2005年,我國《公司法》20條第3款正式以成文法的方式確立了法人人格否認規(guī)則,對股東濫用公司獨立法人地位及有限責任損害債權(quán)人利益的行為適用法人人格否認規(guī)則有了更加明確的規(guī)定。本文從近9年的審判案例出發(fā),針對該規(guī)則的適用進行研究。正文分三個部分進行論述。第一部分首先對案例樣本的來源和總體特點進行基本介紹。樣本案例主要選自于北大法寶案例數(shù)據(jù)庫,經(jīng)過歸納篩選,共整理出相關(guān)案例40件。經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn),在數(shù)量龐大的商事訴訟案件中,關(guān)于適用法人人格否認規(guī)則進行裁判的案件數(shù)量較少。以“抽逃出資”類型的案例為例,在北大法寶以“抽逃出資”作為關(guān)鍵詞進行檢索,相關(guān)案例有336件,但以法人人格否認規(guī)則進行裁判的“抽逃出資”案僅有區(qū)區(qū)3件。該規(guī)則在實踐中的適用還不是很普遍。另一方面,搜索的大部分樣本案例主要來自于東部沿海地區(qū),雖然有案例錄入不及時等技術(shù)方面的原因,但是還是能夠清晰地看出,法人人格否認規(guī)則在東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的適用明顯多于中西部地區(qū)。在案例分析的基礎(chǔ)上,文章總結(jié)歸納法人人格否認規(guī)則在適用中存在的問題,主要包括以下三個方面:第一,對濫用法人人格的認定標準不甚統(tǒng)一。案件審判過程中,對于何種情況下才能夠適用該規(guī)則存在不同的理解,甚至出現(xiàn)不同法院對同一情形有完全不同判決的情況;第二,舉證責任分配不合理。分析發(fā)現(xiàn),在適用法人人格否認規(guī)則的過程中,法官把較重的舉證責任歸給了原告。但是,在現(xiàn)實生活中,被告(公司或者股東)往往實際控制著公司,在公司信息披露制度還很不完善的情況下,原告完全掌握被告(股東或者公司)濫用法人獨立人格的證據(jù)并不容易。而且,原告提供的證據(jù)必須組成完整的證據(jù)鏈條才有可能被法院采納。在被告掌握著公司運營以及各種財務(wù)數(shù)據(jù)的前提下,該種舉證責任分配原則無疑給原告訴訟造成了較大的困難;第三,法人人格否認規(guī)則的適用彈性存在爭議。該規(guī)則的適用能否突破字面意思的限制,其適用對象是否能夠擴大到母子公司、關(guān)聯(lián)公司,甚至對該規(guī)則進行反向適用,上述情形在實踐中都存在較大爭議。該部分討論的重點在于該規(guī)則能否進行反向適用。研究發(fā)現(xiàn),實踐中既存在支持對法人人格否認規(guī)則進行反向適用的案例,又存在不支持該規(guī)則進行反向適用的案例。本文的第二部分主要分析出現(xiàn)上述問題的原因。根據(jù)分類標準不同,主要總結(jié)出如下原因:第一,對該規(guī)則的適用過于謹慎,包括濫用法人人格行為的多樣化、關(guān)聯(lián)化以及限制該規(guī)則適用的情形過多�，F(xiàn)實生活中,部分不法商人在“逐利”思想的驅(qū)使下,采取越來越多樣、復雜的方式,以公司獨立人格的名義,進行損害債權(quán)人利益的行為,這給司法工作者的判斷帶來極大難度。實踐法官更加重視對股東利益的保護,在該規(guī)則的適用上普遍“審慎”;第二,理論層面原因,包括對該規(guī)則的類型化研究不足以及對與該規(guī)則相關(guān)的其他理論研究不足。目前的理論研究,不足以給審判實踐提供強有力的指導和幫助;第三,相關(guān)制度存在先天缺陷,包括立法不足及大陸法系國家限制法官自由裁量權(quán)的司法特點限制了該規(guī)則的適用。對于法人人格否認規(guī)則,我國法律對其僅有原則性的規(guī)定,缺乏類型化法律規(guī)范。在立法不足的背景之下,大陸法系國家的法官并沒有“主動造法”的功能,被動的法律適用遠遠不能滿足現(xiàn)實的需求。第三部分在前兩部分研究的基礎(chǔ)上,對進一步完善法人人格否認規(guī)則的適用提出切實可行的建議。包括:首先,對法人人格否認的內(nèi)涵進行再思考。在總結(jié)樣本判例的基礎(chǔ)上,將其現(xiàn)有內(nèi)涵擴大,使該規(guī)則不僅能夠調(diào)整股東與債權(quán)人之間的關(guān)系,還能調(diào)整其他濫用法人獨立人格的主體與債權(quán)人之間的關(guān)系;其次,進一步對該規(guī)則進行類型化研究,細化分類標準。類型化研究能夠為實踐中迫切需要解決的該規(guī)則的適用標準問題進行指導;第三,立法層面上,出臺配套的司法解釋,明確相關(guān)爭議焦點。司法解釋應(yīng)當對《公司法》20條第3款予以明確地釋義,釋明何為“濫用”,何為“嚴重”。同時,明確舉證責任的分配原則,建議采取有條件的舉證責任倒置原則;第四,發(fā)揮典型案例的指導作用。最高法應(yīng)當及時就公司法人人格否認規(guī)則的適用情形出臺指導性案例,在司法解釋出臺之前,通過指導案例的形式指導基層審判工作。目前雖然已經(jīng)有指導性案例頒布,但案例的涉及面較窄,相關(guān)的案例研究工作還需進一步完善;最后,強調(diào)法人人格否認規(guī)則與《破產(chǎn)法》等法律法規(guī)的銜接。在制定更加具體的規(guī)則以及在該規(guī)則的適用過程中避免出現(xiàn)矛盾與爭議�！镀飘a(chǎn)法》中有很多強調(diào)保護債權(quán)人利益的條款。其他法律中,比較有代表性的是稅法,稅法是調(diào)整國家這一“特殊債權(quán)人”與所有納稅義務(wù)主體之間法律關(guān)系的法律。其本質(zhì)上都有保護債權(quán)人利益之意。在適用上述法律過程中,應(yīng)注意法人人格否認規(guī)則和它們的銜接,避免產(chǎn)生法律適用上的矛盾與爭議。
【關(guān)鍵詞】：法人人格否認 司法適用 案例分析
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要2-5
• Abstract5-10
• 導言10-15
• 一、問題的提出10-11
• 二、研究價值及意義11
• 三、文獻綜述11-12
• 四、主要研究方法12
• 五、論文結(jié)構(gòu)12-13
• 六、論文創(chuàng)新及主要不足13-15
• 第一章 法人人格否認規(guī)則的適用現(xiàn)狀15-23
• 第一節(jié) 案例統(tǒng)計分析15-17
• 一、樣本來源15-16
• 二、樣本的總體分析16-17
• 第二節(jié) 法人人格否認規(guī)則適用的問題17-23
• 一、認定標準不甚統(tǒng)一17-19
• 二、舉證責任分配不合理19-20
• 三、適用彈性存在爭議20-23
• 第二章 法人人格否認規(guī)則適用問題的原因23-32
• 第一節(jié) 適用過于謹慎23-27
• 一、濫用獨立人格表現(xiàn)形式多元化、復雜化23-25
• 二、限制適用的情形過多25-27
• 第二節(jié) 理論體系不完善27-29
• 一、類型化研究不足27-28
• 二、相關(guān)理論研究不足28-29
• 第三節(jié) 相關(guān)制度存在先天缺陷29-32
• 一、法律規(guī)范缺乏可操作性29-30
• 二、控制法官自由裁量權(quán)的特點限制該規(guī)則的適用30-32
• 第三章 法人人格否認規(guī)則適用的完善32-39
• 第一節(jié) 對法人人格否認理論進行再認識32-35
• 一、基本內(nèi)涵的重新思考32-33
• 二、法人人格否認類型化研究的再類型化33-35
• 第二節(jié) 對法人人格否認規(guī)則的相關(guān)制度進行完善35-39
• 一、出臺司法解釋對爭議問題予以明確35-36
• 二、發(fā)布相關(guān)指導性案例36-37
• 三、重視與《破產(chǎn)法》等法律法規(guī)的銜接37-39
• 結(jié)語39-40
• 參考文獻40-42
• 案例附錄42-49
• 在讀期間發(fā)表的學術(shù)論文與研究成果49-50
• 后記50-51

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本文編號：809779