本文關(guān)鍵詞：董事任免制度研究

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【摘要】：董事會(huì)的獨(dú)立性和有效性直接關(guān)系到股東利益和公司利益的實(shí)現(xiàn)，是公司治理的核心問(wèn)題之一。在董事會(huì)的獨(dú)立性和有效性方面，董事任免制度（包括董事的資格、提名、選任和罷免）起著至關(guān)重要的作用。 公司內(nèi)部權(quán)力制衡理論可以為董事任免制度提供理論支撐。權(quán)力制衡是各國(guó)公司法在公司內(nèi)部權(quán)力配置上所共同奉行和遵循的一項(xiàng)基本原則�；诰S持股東會(huì)和董事會(huì)之間的權(quán)力制衡的需要，股東會(huì)在各國(guó)公司法上仍然保持著任免董事的權(quán)力。透過(guò)控制股東或經(jīng)營(yíng)管理層操縱和控制董事任免的各種表象可以看出，其根本危害是打破了公司內(nèi)部的權(quán)力平衡，而為了恢復(fù)公司內(nèi)部的權(quán)力平衡，，就有必要對(duì)控制股東或經(jīng)營(yíng)管理層在董事任免中的權(quán)力予以制約。發(fā)揚(yáng)股東民主是公司內(nèi)部權(quán)力制衡的基本要求，其要義是控制股東和非控制股東共同行使應(yīng)由全體股東行使的權(quán)利。在現(xiàn)代公司治理中，董事會(huì)是公司治理的核心，參與董事會(huì)的組建是股東參與權(quán)的核心內(nèi)容。因此，有必要?jiǎng)?chuàng)造行之有效的條件，保障非控制股東董事任免參與權(quán)的行使。 董事的資格在內(nèi)容上包括董事的積極資格和消極資格以及獨(dú)立董事的任職條件。為了在更大范圍內(nèi)選擇高素質(zhì)的董事，以提高董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的監(jiān)督能力，公司法一般不應(yīng)當(dāng)限制董事的資格股和國(guó)籍，對(duì)董事的年齡上限的限制也應(yīng)當(dāng)適度；法律制度難以對(duì)董事的素質(zhì)和能力進(jìn)行整齊劃一的調(diào)整，但民間機(jī)構(gòu)的軟法大有可為。董事的消極資格是股東行使董事任免權(quán)的事前制衡機(jī)制，公司法應(yīng)加強(qiáng)對(duì)董事的職業(yè)限制、兼任高管的限制和行為記錄的限制。獨(dú)立董事是制約控制股東和經(jīng)營(yíng)管理層的重要力量，應(yīng)從獨(dú)立性、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和能力以及時(shí)間和精力投入三個(gè)方面強(qiáng)化獨(dú)立董事的任職條件。 董事的提名主要包括董事的提名主體和提名方式。董事的提名權(quán)是董事任免權(quán)的一項(xiàng)基礎(chǔ)權(quán)能，也是股東監(jiān)督和制約董事的重要手段，股東應(yīng)當(dāng)享有董事提名權(quán)。提名委員會(huì)在董事的提名上能夠發(fā)揮重要作用，我國(guó)應(yīng)通過(guò)制度的改進(jìn)為提名委員會(huì)創(chuàng)造更大的發(fā)揮作用的空間。股東提案是股東提名董事的基本方式，但利用股東提案制度提名董事存在著較大的不足。股東提名董事制度可以為股東提供一條提名董事的新途徑，其在提高我國(guó)董事會(huì)的獨(dú)立性和有效性方面具有重要價(jià)值，我國(guó)有必要借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，建構(gòu)我國(guó)的股東提名董事制度。為了預(yù)防控制股東操縱和干預(yù)獨(dú)立董事的提名，獨(dú)立董事提名條款應(yīng)進(jìn)行特別設(shè)計(jì)，應(yīng)取消董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立董事提名權(quán)，由提名委員會(huì)取代董事會(huì)在董事提名中的地位和作用，同時(shí)應(yīng)建立控制股東的獨(dú)立董事提名回避制度。 董事的選任在內(nèi)容上主要包括董事的選任主體和選任方式（包括直接投票制和累積投票制）�；谛屎途S護(hù)董事會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的需要，我國(guó)的董事選任主體立法應(yīng)由單一制向多元制轉(zhuǎn)化，應(yīng)在公司法中明確董事會(huì)享有董事臨時(shí)空缺的填充權(quán)，并賦予法院在公司董事會(huì)陷入僵局時(shí)任命臨時(shí)性董事的權(quán)力。在董事的選任過(guò)程中，不同的表決權(quán)行使規(guī)則，將產(chǎn)生不同的選任結(jié)果。在非控制股東的權(quán)益保護(hù)方面，累積投票制在我國(guó)仍具有不可替代的制度價(jià)值，應(yīng)為其創(chuàng)造更大的發(fā)揮作用的空間。首先，應(yīng)將累積投票制的適用范圍擴(kuò)展至有限責(zé)任公司。其次，累積投票制的立法模式應(yīng)有所區(qū)分，即對(duì)非獨(dú)立董事的選舉，采取任意主義的選出式；對(duì)于獨(dú)立董事的選舉，則采取強(qiáng)制主義模式。再次，應(yīng)規(guī)定股東行使累積投票權(quán)的程序和累積投票規(guī)避行為的防范措施。 董事的罷免主要包括股東會(huì)罷免董事的條件、董事罷免的司法介入和被罷免董事的損害賠償請(qǐng)求權(quán)。董事罷免是股東行使公司控制權(quán)的重要方式，在我國(guó)公司法中應(yīng)明確規(guī)定股東會(huì)可隨時(shí)以普通決議罷免董事且不需要說(shuō)明理由，但為防止控制股東輕易地將非控制股東在董事會(huì)中的代表驅(qū)逐出董事會(huì)，在某些特定情形下，股東會(huì)罷免董事應(yīng)當(dāng)具有正當(dāng)事由。為了加強(qiáng)對(duì)獨(dú)立董事的職位保障，罷免獨(dú)立董事的股東會(huì)決議類型應(yīng)為特別多數(shù)決。司法罷免董事是股東罷免董事的另一出路，也是股東罷免董事的最后一條救濟(jì)途徑，我國(guó)有必要引入司法罷免董事制度，但在司法罷免董事的規(guī)則設(shè)計(jì)上，必須把握好司法介入的度。為了保障董事的權(quán)益，在我國(guó)公司法中應(yīng)賦予被罷免的董事在程序上的抗辯權(quán)利，同時(shí)應(yīng)明確規(guī)定被罷免董事有權(quán)請(qǐng)求損害賠償，并對(duì)董事行使損害賠償請(qǐng)求權(quán)的條件和范圍作出規(guī)定。
【關(guān)鍵詞】：董事 資格 提名 選任 罷免
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D922.291.91
【目錄】：

• 論文摘要4-6
• Abstract6-9
• 目錄9-13
• 緒論13-17
• 一、 問(wèn)題的緣起及研究意義13-14
• 二、 本文的研究方法14-15
• 三、 本文的邏輯結(jié)構(gòu)和基本框架15-16
• 四、 研究范圍和概念的說(shuō)明16-17
• 第一章 董事任免制度的理論基礎(chǔ)17-35
• 第一節(jié) 現(xiàn)代公司治理中的公司內(nèi)部權(quán)力制衡理論17-27
• 一、 公司制的本質(zhì)在于公司機(jī)關(guān)之間的權(quán)力制衡17-19
• 二、 公司內(nèi)部權(quán)力制衡機(jī)制的來(lái)源19-20
• 三、 公司內(nèi)部權(quán)力制衡的基本原則20-22
• 四、 公司內(nèi)部權(quán)力制衡的基本模式22-27
• 第二節(jié) 董事任免制度的公司內(nèi)部權(quán)力制衡理論支撐27-33
• 一、 股東會(huì)享有董事任免權(quán)的正當(dāng)性27-28
• 二、 對(duì)控制股東的董事任免權(quán)予以制約的根據(jù)28-31
• 三、 對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層在董事任免中的權(quán)力予以制約的根據(jù)31-32
• 四、 保障非控制股東董事任免參與權(quán)的根據(jù)32-33
• 本章小結(jié)：公司內(nèi)部權(quán)力制衡理論與董事任免制度33-35
• 第二章 董事的資格35-71
• 第一節(jié) 董事的積極資格35-42
• 一、 董事的資格股設(shè)置35-36
• 二、 董事的年齡上限設(shè)置36-37
• 三、 董事的國(guó)籍規(guī)定37-38
• 四、 董事的素質(zhì)和能力要求38-42
• 第二節(jié) 董事的消極資格42-47
• 一、 董事的職業(yè)限制42-43
• 二、 董事兼任高管的限制43-44
• 三、 董事的行為記錄限制44-47
• 第三節(jié) 獨(dú)立董事的任職條件47-56
• 一、 獨(dú)立董事的獨(dú)立性47-54
• 二、 獨(dú)立董事的專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)54-55
• 三、 獨(dú)立董事的時(shí)間和精力55-56
• 第四節(jié) 我國(guó)董事資格的立法檢討與完善56-68
• 一、 董事積極資格的立法檢討與完善56-58
• 二、 董事消極資格的立法檢討與完善58-60
• 三、 獨(dú)立董事任職條件的立法檢討與完善60-68
• 本章小結(jié)：權(quán)力制衡與我國(guó)董事資格的立法完善68-71
• 第三章 董事的提名71-111
• 第一節(jié) 董事的提名主體71-80
• 一、 股東作為董事的提名主體71-72
• 二、 獨(dú)立董事的提名主體72-73
• 三、 提名委員會(huì)在董事提名中的作用及其運(yùn)作規(guī)則73-80
• 第二節(jié) 股東提名董事的方式：利用股東提案制度80-84
• 一、 利用股東提案制度提名董事的主體條件80-82
• 二、 利用股東提案制度提名董事的程序條件82-84
• 第三節(jié) 股東提名董事的方式：股東提名董事制度84-97
• 一、 美國(guó)股東提名董事制度產(chǎn)生的背景和過(guò)程84-87
• 二、 美國(guó)股東提名董事制度的基本內(nèi)容87-90
• 三、 美國(guó)股東提名董事制度的價(jià)值爭(zhēng)議90-95
• 四、 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)引入股東提名董事制度的實(shí)踐和效果95-97
• 第四節(jié) 我國(guó)董事提名的立法檢討與完善97-109
• 一、 我國(guó)董事提名的立法檢討97-102
• 二、 建構(gòu)和完善我國(guó)的提名委員會(huì)制度102-103
• 三、 建構(gòu)我國(guó)的股東提名董事制度103-109
• 本章小結(jié)：權(quán)力制衡與我國(guó)董事提名的立法完善109-111
• 第四章 董事的選任111-139
• 第一節(jié) 董事的選任主體111-114
• 一、 各國(guó)關(guān)于董事選任主體的規(guī)定111-113
• 二、 各國(guó)關(guān)于董事選任主體的規(guī)定評(píng)析113-114
• 第二節(jié) 董事的選任方式：直接投票制114-118
• 一、 以直接投票方式選任董事所存在的問(wèn)題114-117
• 二、 直接投票制下中小股東平等參與權(quán)的保障117-118
• 第三節(jié) 董事的選任方式：累積投票制118-128
• 一、 累積投票制的運(yùn)行機(jī)理118-120
• 二、 累積投票制的適用范圍120-121
• 三、 累積投票制的立法模式選擇121-125
• 四、 累積投票制的程序設(shè)計(jì)125-127
• 五、 累積投票規(guī)避行為的防范127-128
• 第四節(jié) 我國(guó)董事選任的立法檢討與完善128-138
• 一、 董事選任主體的立法檢討與完善128-131
• 二、 董事選任方式的立法檢討與完善131-138
• 本章小結(jié)：權(quán)力制衡與我國(guó)董事選任的立法完善138-139
• 第五章 董事的罷免139-159
• 第一節(jié) 股東會(huì)罷免董事的條件139-144
• 一、 股東會(huì)罷免董事的事由139-141
• 二、 股東會(huì)罷免董事的決議類型141-143
• 三、 股東會(huì)罷免董事的程序143-144
• 第二節(jié) 董事罷免的司法介入144-146
• 一、 各國(guó)公司法關(guān)于司法罷免董事的規(guī)定144-145
• 二、 各國(guó)公司法關(guān)于司法罷免董事的規(guī)則評(píng)析145-146
• 第三節(jié) 被罷免董事的損害賠償請(qǐng)求權(quán)146-150
• 一、 被罷免董事享有損害賠償請(qǐng)求權(quán)的正當(dāng)性146-147
• 二、 被罷免董事行使損害賠償請(qǐng)求權(quán)的條件147-148
• 三、 被罷免董事的損害賠償范圍148-150
• 第四節(jié) 我國(guó)董事罷免的立法檢討與完善150-157
• 一、 我國(guó)董事罷免的立法檢討150-153
• 二、 完善我國(guó)董事罷免立法的建議153-157
• 本章小結(jié)：權(quán)力制衡與我國(guó)董事罷免的立法完善157-159
• 結(jié)論159-161
• 參考文獻(xiàn)161-171
• 攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文171-173
• 后記173

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：751184