本文關(guān)鍵詞：公司治理機(jī)構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中法律地位重塑

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【摘要】：現(xiàn)行公司法對有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓在規(guī)定自由轉(zhuǎn)讓的同時(shí)又區(qū)分出股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的不同制度原理。公司治理機(jī)構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓上被死死限定在輔助義務(wù)提供者的角色定位上。公司承擔(dān)登記、通知等輔助義務(wù)意在充分保障股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的實(shí)現(xiàn)。但是,公司治理機(jī)構(gòu)不介入到股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中去,將無法解決其他股東利益、公司利益在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中受到侵害的情形,僅僅依靠其他股東在股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓中的優(yōu)先購買權(quán)制度不足以實(shí)現(xiàn)全體股東利益保護(hù)的目標(biāo)。公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的利益訴求正是公司治理機(jī)構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提。公司治理機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立當(dāng)事人參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓,明確公司內(nèi)部各治理機(jī)構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓上的實(shí)體權(quán)利與義務(wù),使公司治理機(jī)構(gòu)介入股權(quán)轉(zhuǎn)讓有合理合法依據(jù),構(gòu)建股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、受讓方、公司三者之間平衡的法律關(guān)系,這是目前改變原有公司治理機(jī)構(gòu)只充當(dāng)輔助義務(wù)人角色的必然途徑。在不違背股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則的前提下,為公司治理機(jī)構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中可實(shí)施的積極法律行為松綁,使公司在股東利益、公司自身利益的保護(hù)中能夠充分發(fā)揮作用,對股權(quán)轉(zhuǎn)讓平穩(wěn)、安全的進(jìn)行有積極的意義。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的運(yùn)行不可能離開公司的參與,股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方需要有第三方的介入來協(xié)助完成股權(quán)交易行為,尤其在面對外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),股東以外的第三人受讓方成為股東后將打破有限責(zé)任公司的封閉性,并對有限責(zé)任公司經(jīng)營的人合性基礎(chǔ)造成沖擊。這時(shí),單純依靠現(xiàn)有公司法的股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓制度設(shè)計(jì)并不能真正行之有效地避免股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。公司治理機(jī)構(gòu)之所以需要更深入介入股權(quán)轉(zhuǎn)讓之中,不僅是股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的現(xiàn)實(shí)利益平衡的選擇,而且是公司治理機(jī)構(gòu)自身參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合理性使然。公司最早能夠知悉股權(quán)轉(zhuǎn)讓的信息,股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方也不可避免地要將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)得到公司的承認(rèn)。公司在現(xiàn)有公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度設(shè)計(jì)中應(yīng)當(dāng)成為實(shí)體監(jiān)督者,但現(xiàn)有公司法卻只規(guī)定公司對股權(quán)轉(zhuǎn)讓既成事實(shí)的程序性認(rèn)可義務(wù)。本寄希望于公司登記機(jī)關(guān)的最終的審查職能的實(shí)現(xiàn),也因其只接觸文件性申請變更材料而不可能切實(shí)地履行。因此,擁有更大的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)體審查權(quán)利后,只要在可控的范圍內(nèi),并通過公司內(nèi)部各治理機(jī)構(gòu)的相互制約,確保該項(xiàng)權(quán)利不會濫用,就能有效地解決司法實(shí)踐中出現(xiàn)的眾多股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。公司前置股權(quán)轉(zhuǎn)讓審查不但能防止惡意欺詐性質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為,而且是現(xiàn)有制度中最具有現(xiàn)實(shí)可操作性的選擇。公司治理機(jī)構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中不應(yīng)只是履行程序性義務(wù),股權(quán)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)需要公司治理機(jī)構(gòu)承擔(dān)實(shí)體性義務(wù),同時(shí),相應(yīng)的享有一定的實(shí)體性權(quán)利。理順股權(quán)轉(zhuǎn)讓中股東之間的法律關(guān)系以及股東與公司之間的法律關(guān)系,賦予公司治理機(jī)構(gòu)適當(dāng)?shù)膶?shí)質(zhì)性權(quán)利并規(guī)定其實(shí)體性義務(wù),把公司治理機(jī)構(gòu)當(dāng)做是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的獨(dú)立當(dāng)事人,從而重塑公司治理機(jī)構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的法律地位,這是當(dāng)前解決眾多股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的有效途徑。
【關(guān)鍵詞】：股權(quán) 股東 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 有限責(zé)任公司 公司治理機(jī)構(gòu)
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.291.91
【目錄】：

• 摘要9-11
• ABSTRACT11-14
• 一、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的理論基礎(chǔ)14-18
• (一) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)該堅(jiān)持自由轉(zhuǎn)讓的原則15-16
• (二) 對股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由的限制16-18
• 1、實(shí)體權(quán)利上的限制16
• 2、程序權(quán)利上的限制16-18
• 二、現(xiàn)行法對公司治理機(jī)構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定18-20
• (一) 公司治理機(jī)構(gòu)的義務(wù)18-19
• (二) 公司治理機(jī)構(gòu)的權(quán)利19-20
• 三、現(xiàn)行法條件下公司治理機(jī)構(gòu)作為輔助義務(wù)人參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式的不足20-22
• (一) 股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中義務(wù)不明確21
• (二) 法律規(guī)定零散不系統(tǒng),缺乏體系性認(rèn)識21
• (三) 現(xiàn)行公司法未明確公司在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的實(shí)體性義務(wù)21-22
• (四) 現(xiàn)行公司法未賦予公司治理機(jī)構(gòu)普通當(dāng)事人的權(quán)利22
• 四、公司治理機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立當(dāng)事人參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合理性22-29
• (一) 公司治理機(jī)構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓利于保護(hù)全體股東利益23-24
• (二) 公司治理機(jī)構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓易于履行受托人義務(wù)24-25
• (三) 公司治理機(jī)構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓有公司章程的依據(jù)25-26
• (四) 公司治理機(jī)構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓便于平衡股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方利益26-27
• (五) 公司治理機(jī)構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓利于保持公司自身穩(wěn)健27-29
• 五、公司治理機(jī)構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓新舊方式的比較29-40
• (一) 公司治理機(jī)構(gòu)作為輔助義務(wù)人參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓30-34
• 1、股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓中的公司治理機(jī)構(gòu)30-31
• 2、股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓中的公司治理機(jī)構(gòu)31-32
• 3、公司治理機(jī)構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的法律責(zé)任32-34
• (二) 公司治理機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立當(dāng)事人參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓34-40
• 1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方接納公司治理機(jī)構(gòu)的參與34-36
• 2、其他股東委托公司參與36-37
• 3、登記審批機(jī)關(guān)對接公司治理機(jī)構(gòu)的參與37-38
• 4、公司參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的適格性38-40
• 六、公司治理機(jī)構(gòu)參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的兩種特殊方式40-44
• (一) 公司回購股權(quán)情況下的公司治理機(jī)構(gòu)41-42
• (二) 多次股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用善意取得制度中的公司治理機(jī)構(gòu)42-44
• 七、公司治理機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立當(dāng)事人參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利義務(wù)再設(shè)計(jì)44-50
• (一) 明確公司行使權(quán)利或履行義務(wù)的具體機(jī)構(gòu)44-45
• (二) 公司董事會獲得實(shí)質(zhì)審查權(quán)及拒絕權(quán)45-47
• (三) 公司董事會統(tǒng)管股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知的受領(lǐng)與發(fā)出義務(wù)47-48
• (四) 公司治理機(jī)構(gòu)在股東變更登記申請和報(bào)批時(shí)先行確認(rèn)的權(quán)利48-49
• (五) 公司治理機(jī)構(gòu)承擔(dān)無償提供財(cái)務(wù)會計(jì)信息的義務(wù)49-50
• 結(jié)語50-52
• 參考文獻(xiàn)52-54
• 致謝54-55
• 附件55

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 劉小勇;;論有限責(zé)任公司股權(quán)的回購[J];北方法學(xué);2011年06期

2 錢玉林;;公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的效力[J];法學(xué);2012年10期

3 劉俊海;建立健全公司治理結(jié)構(gòu)的若干思考[J];法學(xué)論壇;2002年06期

4 張慶;;我國有限責(zé)任公司的股權(quán)回購制度[J];中國律師;2007年09期

5 黃偉俐;;試論有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同安排——對新《公司法》第72條的評析與應(yīng)用[J];中山大學(xué)學(xué)報(bào)論叢;2006年06期

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本文編號：527294