發(fā)布時間：2017-06-10 18:23

  本文關鍵詞：河南省私募股權(quán)基金的地方性立法研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：自建設中原經(jīng)濟區(qū)上升為國家規(guī)劃之后，在這一區(qū)域內(nèi)，私募股權(quán)基金也獲得了迅速的發(fā)展。但是，作為一個長期有著農(nóng)業(yè)大省帽子而相對于發(fā)達地區(qū)而言發(fā)展較為緩慢的內(nèi)陸省份，有關私募股權(quán)基金管理方面的發(fā)展也同樣發(fā)展較晚，存在著一系列問題。有鑒于此，結(jié)合我國現(xiàn)有的《公司法》、《信托法》、《合伙企業(yè)法》、《股權(quán)投資基金管理辦法》、《證券投資基金法》以及《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《國家發(fā)展改革委辦公廳關于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》、《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》等實施情況和河南省私募股權(quán)基金的地方立法規(guī)制中存在的問題和實施問題，借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗進行了深入的探索。強調(diào)了河南省在完善私募股權(quán)基金立法規(guī)制體系時應首先明確監(jiān)管模式與監(jiān)管原則。制定符合地方經(jīng)濟特色的引導性原則。采用原則為主、規(guī)則為輔的監(jiān)管模式，就需要制定一套基本的監(jiān)管原則并在此基礎上，制定出具有本地方特色，符合本地方經(jīng)濟現(xiàn)狀和私募股權(quán)基金發(fā)展現(xiàn)狀的具體原則。就河南省來說，河南省經(jīng)濟發(fā)展程度屬中等水平，，居民收入水平同北京、上海等地差距較大，投資者缺少必要的專業(yè)知識。因此，河南省私募股權(quán)基金業(yè)的風險相對更大，更需建立投資人資格審查制度，為“合格投資者”劃定嚴格標準，并在私募股權(quán)基金投資項目的各個環(huán)節(jié)對其進行審查，以防范不必要的風險。 河南省在構(gòu)建健全的監(jiān)管體系的同時，仍須強調(diào)行業(yè)協(xié)會的重要性，賦予行業(yè)協(xié)會一定的監(jiān)管職責，使行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮內(nèi)部調(diào)整機制，提高產(chǎn)品服務質(zhì)量、維護企業(yè)平等權(quán)益，進而促進私募股權(quán)基金行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，維護金融秩序，促進本地區(qū)經(jīng)濟健康發(fā)展。
【關鍵詞】：私募股權(quán)基金 地方性立法 監(jiān)管模式 監(jiān)管原則 投資人資格審查制度
【學位授予單位】：河南師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D927;D922.287
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-10
• 緒論10-14
• 1.1 選題背景10-11
• 1.2 研究意義11
• 1.2.1 理論意義11
• 1.2.2 現(xiàn)實意義11
• 1.3 文獻綜述11-12
• 1.4 研究內(nèi)容12-13
• 1.5 研究方法13-14
• 1.5.1 比較分析方法13
• 1.5.2 文獻分析法13-14
• 第一章 私募股權(quán)基金地方性立法規(guī)制的研究基礎14-22
• 1.1 私募股權(quán)基金的基本含義14-16
• 1.1.1 私募14-15
• 1.1.2 基金15
• 1.1.3 私募股權(quán)基金15-16
• 1.2 我國私募股權(quán)基金的發(fā)展現(xiàn)狀分析16-18
• 1.3 我國私募股權(quán)基金立法規(guī)制的現(xiàn)狀分析18-22
• 1.3.1 國家修訂“三部法律”對其進行規(guī)制18-19
• 1.3.2 國家出臺“兩個辦法”對其進行監(jiān)管19-20
• 1.3.3 國家頒行“兩個通知”對其進行規(guī)范20-22
• 第二章 河南省私募股權(quán)基金地方性立法現(xiàn)狀分析22-26
• 2.1 河南省私募股權(quán)基金發(fā)展現(xiàn)狀分析22-23
• 2.2 河南省私募股權(quán)基金地方性立法規(guī)制現(xiàn)狀分析23-26
• 2.2.1 監(jiān)管體系未建立23-24
• 2.2.2 投資者人數(shù)未明確24
• 2.2.3 行業(yè)協(xié)會設置未規(guī)定24-26
• 第三章 河南省私募股權(quán)基金地方性立法規(guī)制的必要性26-30
• 3.1 私募股權(quán)基金對于河南經(jīng)濟發(fā)展的重要意義26-28
• 3.1.1 有效解決中小企業(yè)融資難的問題26
• 3.1.2 最大程度地幫助企業(yè)成長26-27
• 3.1.3 整合社會優(yōu)質(zhì)資金27
• 3.1.4 有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整27-28
• 3.2 對私募股權(quán)基金進行法律規(guī)制能夠有效規(guī)避風險28-30
• 第四章 國內(nèi)外私募股權(quán)基金立法及監(jiān)管制度比較30-40
• 4.1 英美私募股權(quán)基金立法及監(jiān)管制度分析30-35
• 4.1.1 美國私募股權(quán)基金立法及監(jiān)管制度分析30-32
• 4.1.2 英國私募股權(quán)基金立法及監(jiān)管制度分析32-34
• 4.1.3 國外經(jīng)驗的啟示34-35
• 4.2 我國私募股權(quán)基金地方性立法及監(jiān)管制度分析35-40
• 4.2.1 北京在私募股權(quán)基金監(jiān)管上作出的探索35-36
• 4.2.2 上海在私募股權(quán)基金監(jiān)管上作出的努力36-37
• 4.2.3 天津在私募股權(quán)基金監(jiān)管上的創(chuàng)新37-38
• 4.2.4 國內(nèi)經(jīng)驗的積累38-40
• 第五章 完善河南省私募股權(quán)基金地方性立法規(guī)制的建議40-46
• 5.1 明確立法規(guī)制模式與基本原則40-42
• 5.1.1 選擇較為寬松的立法規(guī)制模式40
• 5.1.2 確定一系列引導性原則40-42
• 5.2 建立私募股權(quán)基金投資人資格審查制度42-43
• 5.3 鼓勵建設行業(yè)協(xié)會43-46
• 5.3.1 保持一個支持鼓勵的態(tài)度44
• 5.3.2 確定一個明確的監(jiān)管方向44-46
• 結(jié)語46-48
• 參考文獻48-50
• 致謝50-52
• 攻讀學位期間發(fā)表的學術論文目錄52-53

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前9條

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4 郭田勇;孫軼東;;中國私募基金的監(jiān)管與自律[J];西部論叢;2008年06期

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9 孫長華;;我國合伙制私募基金發(fā)展問題研究[J];現(xiàn)代管理科學;2011年04期

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本文編號：439496