本文關(guān)鍵詞：論中國(guó)上市家族公司職業(yè)經(jīng)理人股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：國(guó)美“黃陳之爭(zhēng)”雖然結(jié)束了，國(guó)美控制權(quán)的投票表決，被認(rèn)為是中國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)嬗變的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。職業(yè)經(jīng)理人在現(xiàn)代企業(yè)里面，，扮演著什么樣的角色和自我定位，“陳黃大戰(zhàn)”也將為中國(guó)眾多家庭企業(yè)提供了一件可供仔細(xì)研究的經(jīng)典案例，使得不斷發(fā)展擴(kuò)大的家族公司空前關(guān)注公司發(fā)展過(guò)程中的股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題，隨著股權(quán)分置改革的進(jìn)行和結(jié)束，中國(guó)股市迎來(lái)了嶄新的“全流通”時(shí)代。股權(quán)激勵(lì)逐漸成為中國(guó)上市公司和資本市場(chǎng)的新主題，如何在家族上市公司使股權(quán)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人起到激勵(lì)和約束的作用成為了焦點(diǎn)。 本文以2009年—2011年之間實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的家族上市公司為研究對(duì)象，從公司治理的角度出發(fā)，在股權(quán)激勵(lì)約束理論的指導(dǎo)下，對(duì)職業(yè)經(jīng)理人股權(quán)激勵(lì)和約束體系進(jìn)行研究，力求設(shè)計(jì)出適合現(xiàn)代家族上市公司發(fā)展的職業(yè)經(jīng)理人股權(quán)激勵(lì)約束制度。首先在理論部分本文的基本思路是介紹家族上市公司以及股權(quán)激勵(lì)的概念及相關(guān)理論基礎(chǔ)，接著以家族上市公司為案例進(jìn)行分析股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制下職業(yè)經(jīng)理人在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位、作用，以及和董事會(huì)之間的委托—代理關(guān)系。最后實(shí)證檢驗(yàn)股東大會(huì)和董事會(huì)作用機(jī)制的不盡完善，職業(yè)經(jīng)理人實(shí)際擁有的權(quán)力比公司法中規(guī)定的權(quán)力要多，從而造成公司組織機(jī)構(gòu)危機(jī)的潛在性，所以需要完善內(nèi)部治理機(jī)制和外部治理機(jī)制對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)和約束并提出相關(guān)的對(duì)策建議。 本文采用了規(guī)范分析和案例分析相結(jié)合的方法，注意將規(guī)范研究與實(shí)證研究相結(jié)合。在實(shí)證分析之前，對(duì)家族上市公司的定義、股權(quán)激勵(lì)的定義和內(nèi)含進(jìn)行界定；對(duì)股權(quán)激勵(lì)理論、委托代理理論進(jìn)行研究，在此基礎(chǔ)上，以我國(guó)滬深兩市家族上市公司中實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的公司為研究對(duì)象，運(yùn)用樣本公司2009—2011年的最新數(shù)據(jù)資料，對(duì)上市公司的股權(quán)激勵(lì)對(duì)公司的影響進(jìn)行研究。 本論文可能的創(chuàng)新之處，包括注重研究股權(quán)激勵(lì)在家族上市公司的實(shí)際應(yīng)用，并提出如何避免或減少職業(yè)經(jīng)理人發(fā)生道德背叛行為。本文的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，試探性地研究創(chuàng)業(yè)股東怎樣在資本運(yùn)作中保留自己的權(quán)力。為建立和完善職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)約束體系提供了理論基礎(chǔ)與實(shí)踐指導(dǎo)。家族上市公司的公司治理結(jié)構(gòu)如何轉(zhuǎn)型和完善這一研究將有利于豐富公司治理理論，有利于建立和完善職業(yè)經(jīng)理人激勵(lì)約束制度，有利于企業(yè)管理水平的提高。
【關(guān)鍵詞】：家族上市公司 職業(yè)經(jīng)理人 股權(quán)激勵(lì)
【學(xué)位授予單位】：西華大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F832.51;F272.92;F276.5
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 1 緒論9-12
• 1.1 研究背景及意義9
• 1.2 研究思路與框架結(jié)構(gòu)9-11
• 1.3 研究方法與創(chuàng)新點(diǎn)11-12
• 2 文獻(xiàn)綜述12-24
• 2.1 家族企業(yè)與上市家族公司的范疇界定12-15
• 2.1.1 家族企業(yè)的界定12-14
• 2.1.2 上市家族企業(yè)的界定14-15
• 2.1.3 職業(yè)經(jīng)理人的職責(zé)與權(quán)限15
• 2.2 委托－代理關(guān)系15-17
• 2.2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀15-16
• 2.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀16
• 2.2.3 逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)16-17
• 2.3 與激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制相關(guān)理論17-24
• 2.3.1 最優(yōu)契約論和管理層權(quán)力論17-19
• 2.3.2 激勵(lì)理論19-20
• 2.3.3 激勵(lì)約束關(guān)系概述20-21
• 2.3.4 股權(quán)激勵(lì)研究現(xiàn)狀21-24
• 3 案例分析24-31
• 3.1 公司背景24-25
• 3.2 國(guó)美實(shí)施股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制的概述25-28
• 3.3 對(duì)國(guó)美電器股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制的分析28-31
• 3.3.1 國(guó)美股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制引起國(guó)美股權(quán)之爭(zhēng)原因分析28-29
• 3.3.2 國(guó)美股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制對(duì)股權(quán)之爭(zhēng)的啟示29-31
• 4 我國(guó)上市家族企業(yè)股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制現(xiàn)狀分析31-42
• 4.1 我國(guó)上市家族公司股權(quán)激勵(lì)現(xiàn)狀以及特點(diǎn)31-36
• 4.1.1 我國(guó)上市家族公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)現(xiàn)狀31-32
• 4.1.2 上市家族公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)效應(yīng)的實(shí)證研究32-34
• 4.1.3 上市家族公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的特點(diǎn)34-36
• 4.2 上市家族公司股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制存在的問(wèn)題36-42
• 4.2.1 家族上市公司股權(quán)激勵(lì)的約束機(jī)制相對(duì)不足36-37
• 4.2.2 家族上市公司股權(quán)激勵(lì)配套措施滯后形成制度不完善37-39
• 4.2.3 家族上市公司股權(quán)激勵(lì)潛在的負(fù)面影響39-42
• 5 完善上市家族企業(yè)股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制的對(duì)策42-47
• 5.1 完善相關(guān)政策、法規(guī)、制度，全面支持股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施42-43
• 5.1.1 加強(qiáng)資本市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展，促進(jìn)股權(quán)激勵(lì)有效實(shí)施42
• 5.1.2 稅收、會(huì)計(jì)制度的完善42-43
• 5.1.3 增加股票期權(quán)的預(yù)留股份來(lái)源渠道43
• 5.2 完善上市家族公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)管理43-45
• 5.2.1 優(yōu)化上市家族公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立健全獨(dú)立董事制度，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用43-44
• 5.2.2 公司要加強(qiáng)股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)防范管理44-45
• 5.3 強(qiáng)化約束，保護(hù)中小股東利益健全和完善職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)45-47
• 5.3.1 強(qiáng)化股權(quán)激勵(lì)內(nèi)在的約束機(jī)制45
• 5.3.2 充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)并強(qiáng)化其監(jiān)管45
• 5.3.3 加強(qiáng)股權(quán)激勵(lì)操縱的治理與防范45-46
• 5.3.4 建立和完善職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)46-47
• 結(jié)論47-48
• 參考文獻(xiàn)48-50
• 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文及科研成果50-51
• 致謝51-52

【相似文獻(xiàn)】

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10 繆鵬

本文編號(hào)：373047